证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2023-086 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 关于 2024 年度担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：上海盛剑半导体科技有限公司、合肥盛剑微电子有限公 司、北京盛剑微电子技术有限公司、江苏盛剑环境设备有限公司、上海盛剑微电 子有限公司、湖北盛剑设备有限公司。前述被担保人均系公司全资子公司、控股 子公司或全资孙公司。 预计担保金额及已实际提供的担保余额：2024 年度上海盛剑环境系统科 技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司合并报表范围内控股子公司（及其 控股子公司）预计对合并报表范围内控股子公司（及其控股子公司）提供担保额 度合计不超过人民币 110,000.00 万元（含等值外币）；截至本公告披露日，不包 含本次担保预计，公司已实际为其提供的担保总额为 50,000.00 万元（即 2023 年 度担保预计总额）、担保余额为 2,603.50 万元。 特别风险提示：本次预计担保额度超过公司最近一期经审计 ...

上海盛剑环境系统科技股份有限公司 战略委员会议事规则 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理机构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海盛剑环境系统科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 法律法规，公司特设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 公司须为战略委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构 承担战略委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。战略 委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第四条 战略委员会由董事会任命三名董事组成。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议，当战略委员会主任不能或 拒绝履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职 ...

上海盛剑环境系统科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为规范上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国 证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及 《上海盛剑环境系统科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 法规、规范性文件和《公司章程》中对公司高级管理人员的相关规定适用于董事 会秘书。 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书或代行董事 会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责 范围内的事务。 第三条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或者解聘。 第四条 董事会秘书应当符合中国证监会及证券交易所规定的任职资格要 求，具备履 ...

| 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 16 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 19 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 董事会 31 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | 监事会 39 | | 第一节 | 监事 39 | | 第二节 | 监事会 39 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 42 | | 第二节 | 利润分配 42 | | 第三节 | 内部审计 46 | | 第四节 | 会计师事务所的聘任 46 | | 第九章 | 通知和公告 ...

董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事和高级管理人员（以下简称"董监高"）持有及买卖本公司股票的管理， 进一步明确办理程序，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股 份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减 持股份实施细则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第８号——股份变动 管理》等法律、法规和规范性文件以及《上海盛剑环境系统科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董监高及本制度第八条规定的自然人、法人或 其他组织所持公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董监高在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证 券法》等法律、法规关于内幕交易 ...

上海盛剑环境系统科技股份有限公司 审计委员会议事规则 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）的有效监督，进一步 完善公司治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性 文件以及《上海盛剑环境系统科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由董事会任命三名董事组成。审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会 计专业人士担任主 ...

上海盛剑环境系统科技股份有限公司 重大投资和交易决策制度 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 重大投资和交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了加强上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"） 重大投资和交易管理，规范公司重大投资和交易行为，提高资金运作效率，保障 公司对外投资的保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）以及《上海盛剑环境系统科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 参照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称重大交易，包括除公司日常经营活动之外发生的下列类 型的事项： （一）购买或者出售资产； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； （十二）上海证券交易所认定的其他交易。 1 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让 ...

第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等 职能，进一步完善上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律、法规和规范性文件及《上海盛剑环 境系统科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，并且形成讨论意见。独立董事对本公司及全 体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 ...

上海盛剑环境系统科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者利益，规范上海盛剑环境系统科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海盛剑 环境系统科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保系指公司以第三人身份为债务人对债权人所 负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。对外担保形式包括抵押、质押或保证。 第三条 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司的担保。公司及其控股 子公司的对外担保总额，系指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保额 与公司控股子公司对外担保额之和。 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 对外 ...

上海盛剑环境系统科技股份有限公司 提名委员会议事规则 上海盛剑环境系统科技股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称"公司"） 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《准则》"）、 《上海盛剑环境系统科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 法律法规，公司特设立董事会提名委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门议事机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核。 第三条 提名委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他 有关法律、法规的规定。 第四条 本议事规则所称董事是指公司董事长、董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人以及由总经理提请董事 会聘任的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第五条 公司须为提名委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担提名委员会的工作联络、会议组织、材 ...