上海盛剑科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 作为上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"盛剑科技"）的独 立董事，2024 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规章的规定和《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进 公司规范运作，充分发挥了独立董事的作用。 2024 年 5 月 10 日，本人因公司董事会换届选举，离任公司第二届董事会独 立董事、审计委员会主任委员职务。现将本人 2024 年度任期内履行独立董事职 责情况报告如下： 1、出席董事会、股东大会情况 2024年任期内，本人按照《公司章程》及相关会议议事规则等要求，亲自 出席公司历次董事会、股东大会会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的 情况。本人会前认真审阅会议议案及相关材料，会上积极参与讨论并提出合理 化建议，客观、审慎地行使表决权，对任期内董事会审议的议案未提出异议 ...

上海盛剑科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 作为上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"盛剑科技"）的独 立董事，2024 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规章的规定和《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进 公司规范运作，充分发挥了独立董事的作用。 2024 年 5 月 10 日，本人因公司董事会换届选举，离任公司第二届董事会独 立董事、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。现将本人 2024 年度任 期内履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 马振亮，男，中国国籍，无永久境外居留权，生于 1972 年。硕士学位。1996 年 7 月至 2000 年 4 月，震旦行国际贸易（上海）有限公司经理；2000 年 5 月至 今，阿里巴巴（中国）网络技术有限公司总监；201 ...

上海盛剑科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 本人作为上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"盛剑科技"） 的独立董事，2024年度忠实、勤勉、独立地履行职责。根据《公司法》《证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规章的规定 和《公司章程》《独立董事工作制度》，积极出席公司股东大会、董事会及其专门 委员会、独立董事专门会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用， 切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度独立董事 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 何芹，女，中国国籍，无永久境外居留权，生于 1977 年。会计学博士，硕 士生导师，中国注册会计师非执业会员。2003 年 2 月至 2004 年 1 月，任浙江省 温州大学经济学院讲师；2007 年 7 月至 2016 年 6 月，历任上海立信会计学院审 计系讲师、副教授；2016 年 7 月至今，历任上海立信会计金融学院审计系副教 授、教授；2022 年 10 ...

第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，推动公司可持续、高质量发展，提升公司环境、社会 及公司治理（"ESG"）管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《上海盛剑科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司董事会特设立 董事会战略与 ESG 委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展和 ESG 工作进行研究并提 出建议。 上海盛剑科技股份有限公司 战略与 ESG 委员会议事规则 上海盛剑科技股份有限公司 战略与 ESG 委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 公司须为战略与 ESG 委员会提供必要的工作条件，配备专门人员 或机构承担战略与 ESG 委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等 日常工作。战略与 ESG 委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 封薛明，男，中国国籍，无永久境外居留权，生于 1963 年。理学硕士，毕 业于日本中央大学研究生院物理专业。2004 年 1 月至 2021 年 10 月期间历任爱 德万测试集团销售副总裁、爱德万测试（中国）管理有限公司副总经理。2021 年 11 月至 2024 年 10 月任职于上海君桐股权投资管理有限公司，负责半导体方 向投资；2024 年 5 月至今，任盛剑科技独立董事。 报告期内，公司第二届董事会任期届满，于 2024 年 4 月 17 日召开第二届董 事会第三十二次会议，审议通过《关于董事会换届选举暨提名公司第三届董事会 独立董事候选人的议案》，提名本人为公司第三届董事会独立董事候选人。公司 于 2024 年 5 月 10 日召开 2023 年年度股东大会，完成董事会换届选举。因此， 2024 年度本人实际担任公司独立董事的时间自 2024 年 5 月 10 日起。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人 进行独立客观 ...

公司基本信息 - 公司全称为上海盛剑科技股份有限公司，拥有盛剑通风、江苏盛剑等多家全资子公司和控股子公司[12] - 公司实际控制人为张伟明、汪哲，控股股东为张伟明[12] - 2024年7月公司中文全称变更，8月证券简称变更，证券代码603324保持不变[15] - 2023年2月公司注册地址由上海市嘉定工业区变更为上海市嘉定区汇发路301号[18] - 公司披露年度报告的媒体为《中国证券报》，证券交易所为上海证券交易所[19] - 报告期为2024年1月1日至2024年12月31日[12] 财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入14.51亿元，同比减少20.54%；净利润1.20亿元，同比降低27.53%[23] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产16.81亿元，同比增加5.61%；总资产39.42亿元，同比增加13.96%[23][24] - 2024年基本每股收益0.82元/股，同比减少27.43%；加权平均净资产收益率7.31%，同比减少3.67个百分点[25] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为 -1.03亿元，同比减少45424.92%[23] - 2024年第一至四季度营业收入分别为2.65亿元、3.98亿元、3.30亿元、4.57亿元[28] - 2024年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为0.19亿元、0.47亿元、0.25亿元、0.28亿元[28] - 2024年非经常性损益合计1349.05万元，2023年为1996.18万元，2022年为1091.76万元[30] - 2024年公司实现营业收入14.51亿元，归属于上市公司股东的净利润1.20亿元，集成电路、半导体显示领域主营业务收入占比提升至92.75%[32] - 2024年应收款项融资期末余额4936.18万元，较期初增加696.28万元；其他权益工具投资期末余额5818.27万元，较期初增加1500万元[35] - 2024年公司营业总收入为145,099.74万元，营业利润为13,715.28万元，利润总额为13,561.17万元，归属于母公司股东的净利润为11,989.52万元[84] - 营业收入本期数为1,450,997,410.24元，上年同期数为1,825,998,075.29元，变动比例为-20.54%，主要因下游新能源行业投资调整及集成电路部分项目未满足收入确认条件[85][86] - 营业成本本期数为1,033,515,375.63元，上年同期数为1,356,866,894.34元，变动比例为-23.83%，因本期营业收入减少所致[85][86] - 销售费用本期数为85,807,685.31元，上年同期数为66,869,867.16元，变动比例为28.32%，因公司加大业务开拓，相关费用增加[85][86] - 财务费用本期数为15,761,059.22元，上年同期数为7,087,460.41元，变动比例为122.38%，因银行贷款增加，利息费用增长[85][86] - 经营活动产生的现金流量净额本期数为-103,121,708.94元，上年同期数为227,516.56元，变动比例为-45,424.92%，因支付关键原材料、接受劳务支付的现金增加[85][86] - 投资活动产生的现金流量净额本期数为-272,452,541.01元，上年同期数为-106,063,661.96元，主要因增加固定资产、无形资产[85][86] - 筹资活动产生的现金流量净额本期数为275,619,134.62元，上年同期数为205,290,123.13元，变动比例为34.26%，因本期银行贷款增加[85][86] - 营业外收入本期数为73,072.48元，上年同期数为767,356.42元，变动比例为-90.48%，因收到与日常活动无关的政府补助减少[85][86] - 营业外支出本期数为1,614,224.92元，上年同期数为491,938.29元，变动比例为228.14%，因固定资产报废[85][86] - 公司实现营业收入14.51亿元，较上年同期减少20.54%；营业成本10.34亿元，较上年同期减少23.83%[87] - 主营业务收入14.50亿元，较上年同期减少20.45%；主营业务成本10.32亿元，较上年同期减少23.70%[87] - 销售费用85,807,685.31元，较上年同期增长28.32%；管理费用85,551,919.91元，较上年同期增长16.38%；研发费用94,649,595.91元，较上年同期下降7.35%；财务费用15,761,059.22元，较上年同期增长122.38%[96] - 本期费用化研发投入94,649,595.91元，研发投入总额占营业收入比例6.52%，研发投入资本化比重0.00%[97] - 经营活动产生的现金流量净额为 -103,121,708.94元，较上年同期下降45,424.92%；投资活动产生的现金流量净额为 -272,452,541.01元；筹资活动产生的现金流量净额为275,619,134.62元，较上年同期增长34.26%[100] - 半导体显示行业设备及材料本期金额192,521,493.66元，占总成本比例18.65%，较上年同期增长25.19%[92] - 集成电路行业设备及材料本期金额520,121,475.75元，占总成本比例50.39%，较上年同期下降17.81%[92] - 新能源行业设备及材料本期金额40,940,402.11元，占总成本比例3.97%，较上年同期下降76.10%[92] - 绿色厂务系统设备及材料本期金额541,917,443.16元，占总成本比例52.50%，较上年同期下降15.16%[92] - 货币资金本期期末数为548,163,344.18元，占总资产比例13.90%，较上期减少16.19%[102] - 应收账款本期期末数为1,091,484,597.70元，占总资产比例27.69%，较上期减少17.73%[102] - 存货本期期末数为748,168,579.78元，占总资产比例18.98%，较上期增加14.21%[102] - 固定资产本期期末数为521,676,804.89元，占总资产比例13.23%，较上期增加34.10%[102] - 在建工程本期期末数为347,005,586.39元，占总资产比例8.80%，较上期增加3,726.74%[102] - 短期借款本期期末数为504,593,104.91元，占总资产比例12.80%，较上期增加45.46%[103] - 长期借款本期期末数为269,600,646.66元，占总资产比例6.84%，较上期增加461.67%[103] - 境外资产为13,366,400元，占总资产比例为0.34%[104] - 截至报告期末，公司受限资产余额为230,054,500元[105] - 截至2024年12月31日，公司长期股权投资期末余额为401,043,900元，本期变动值为83,049,300元[108] - 以公允价值计量的金融资产中，应收款项融资期初数42398971.01元，本期购买金额6962818.09元，期末数49361789.10元；其他权益工具投资期初数43182744.33元，本期购买金额15000000.00元，期末数58182744.33元；合计期初数85581715.34元，本期购买金额21962818.09元，期末数107544533.43元[114] - 江苏盛剑环境设备有限公司注册资本9500万元，持股比例100%，总资产67368.72万元，净资产24690.65万元，营业收入76679.81万元，净利润2464.75万元[116] - 上海盛剑微电子有限公司注册资本5000万元，持股比例100%，总资产5380.89万元，净资产1389.83万元，营业收入2872.85万元，净利润 - 1380.07万元[116] - 湖北盛剑设备有限公司注册资本8000万元，持股比例100%，总资产46678.65万元，净资产6408.22万元，营业收入36254.60万元，净利润421.59万元[116] - 上海盛剑通风管道有限公司注册资本1050万元，持股比例100%，总资产23679.02万元，净资产10929.14万元，营业收入6329.94万元，净利润 - 2980.18万元[116] - 上海盛剑半导体科技有限公司注册资本11750万元，持股比例85.11%，总资产59242.11万元，净资产16156.25万元，营业收入15251.33万元，净利润2706.78万元[116] - 最近三个会计年度累计现金分红金额（含税）为71,496,657元，累计回购并注销金额为0元，现金分红和回购并注销累计金额为71,496,657元，年均净利润金额为138,549,530.32元，现金分红比例为51.60%[178] - 最近一个会计年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为119,895,227.77元，母公司报表年度末未分配利润为446,685,567.39元[179] 各条业务线数据关键指标变化 - 2024年绿色厂务系统业务实现收入9.69亿元[33] - 2024年半导体附属设备及关键零部件产品实现收入1.28亿元，同比增长74.01%[34] - 2024年公司电子化学品材料业务实现收入2872.85万元，同比增长104.43%[37] - 半导体显示营业收入3.42亿元，同比增加26.38%；营业成本2.64亿元，同比增加13.01%；毛利率增加9.11个百分点[88] - 集成电路营业收入10.02亿元，同比减少19.95%；营业成本7.08亿元，同比减少22.74%；毛利率增加2.55个百分点[88] - 新能源营业收入0.93亿元，同比减少68.15%；营业成本0.53亿元，同比减少73.27%；毛利率增加10.92个百分点[88] - 涂层风管生产量50万㎡，同比减少23.08%；销售量50.28万㎡，同比减少20.91%；库存量1.65万㎡，同比减少14.51%[90] - 非涂层风管生产量62.4万㎡，同比增加11.43%；销售量61.7万㎡，同比增加11.51%；库存量2.37万㎡，同比增加41.92%[90] - 半导体附属装备生产量306套，同比增加7.37%；销售量432套，同比增加73.49%；库存量356套，同比减少26.14%[90] 利润分配相关 - 公司拟向全体股东（公司回购专用证券账户除外）每10股派发现金红利1.25元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本[4] - 截至2025年4月22日，公司总股本149,074,060股，扣除回购专用证券账户中1,714,900股，拟派发现金红利18,419,895元（含税）[4] - 本年度公司现金分红比例为15.36%[4] - 2024年度以集中竞价方式回购股份累计支付金额为16,441,918.6元（不含交易费用），视同现金红利[4] - 加上回购金额后，公司现金分红（含税）金额共计34,861,813.6元，合计分红金额占净利润比例为29.08%[4] - 本次利润分配方案尚需提交公司2024年年度股东大会审议[4] - 2023年度公司拟向全体股东（回购专用证券账户除外）每股派发现金红利0.27元（含税），每股转增0.2股，合计派发现金红利33424650元（含税），现金分红比例为20.20%[173] - 2024年度利润分配预案已通过第三届董事会第十一次会议审议，尚需2024年年度股东大会批准[173] - 2024年度利润分配预案每10股派息1.25元（含税），现金分红金额18419895元（含税），占净利润比率15.36%[176] - 以现金方式回购股份计入现金分红的金额16441918.60元，合计分红金额34861813.60元，占净利润比率29.08%[176] 审计相关 - 中汇会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[3] - 公司聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为杨建平、肖凡[21] - 公司聘请中汇会计师事务所对2024年度财务报告内部控制有效性进行独立审计，出具标准无保留意见内控审计报告[188] 公司治理相关 - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名；监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名[141] - 报告期内公司共召开5次股东大会，所有议案全部获得审议通过[143] - 2024年第一次临时股东大会于2月6日召开，决议于2月7日刊登在上海

募集资金情况 - 公司首次公开发行3098.7004万股，发行价19.87元/股，募集资金总额61571.176948万元，净额55958.874022万元[1] - 截至2024年12月31日，前次募集资金初始存放金额合计575711769.48元[4] - 截至2024年12月31日，实际已投入募集资金51734.31万元[5] - 前次募集资金总额55958.87万元，已累计投入51734.31万元[30] - 变更用途的募集资金总额3300万元，占比5.90%[30] - 各年度使用募集资金总额45520.44万元，2021 - 2024年分别为36443.18万元、7448.18万元、1629.08万元[30] 项目调整情况 - 2022年2月25日调整环保装备智能制造项目实施内容，年产泛半导体洁净室EHS处理装置从150套调为100套等[6] - 环保装备智能制造项目募集资金拟投入从12528.27万元调为9228.27万元，新技术研发建设项目从11881.25万元调为15181.25万元[8] 项目投入差异 - 环保装备智能制造项目承诺投资9228.27万元，实际投入4851.48万元，差异 -4376.79万元[11] - 新技术研发建设项目承诺投资15181.25万元，实际投入15276.45万元，差异95.20万元[12] - 上海总部运营中心建设项目承诺投资3790.36万元，实际投入3847.39万元，差异57.03万元[12] - 截至2024年12月31日，前次募集资金项目实际投入与承诺差异 -4224.56万元[12] 资金使用安排 - 2023年拟将节余募集资金4864.91万元（占净额8.69%）永久补充流动资金[12] - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金6213.87万元及已支付发行费用自筹资金346.43万元[14] - 2021年4月29日，公司同意使用最高不超2亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[20] - 2022年4月25日，公司同意使用最高不超1亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月，截至2024年12月31日项目均已到期收回[21] - 2023年8月，公司拟将截至2023年7月18日的节余募集资金4864.91万元（占募集资金净额的8.69%）永久补充流动资金[22] 项目效益情况 - 环保装备智能制造项目2024年实现效益4720.23万元[34] - 环保装备智能制造项目2023年实现效益4192.34万元[34] - 环保装备智能制造项目截止日累计实现效益8912.57万元[34] - 环保装备智能制造项目2024年度实现营业收入为41540.47万元[34] 项目状态及用途 - 环保装备智能制造项目于2023年7月达到可使用状态[34] - 上海总部运营中心建设项目主要在上海嘉定建办公场地等[34] - 新技术研发建设项目主要在上海嘉定建造总部办公及研发大楼等[34] - “环保装备智能制造项目”实际投资与承诺投资差额4376.79万元，将结余资金永久性补充流动资金[30][31] - 新技术研发建设项目不直接产生经济效益，无法单独核算[34] - 上海总部运营中心建设项目不直接产生经济效益，无法单独核算[34] - 补充流动资金无法单独核算经济效益[34]

薪酬方案 - 独立董事领取固定薪酬12万元/年（税前）[2] - 2025年度高级管理人员薪酬方案获董事会通过[7] - 2025年度董事、监事薪酬方案将提交股东大会审议[7][8] 会议信息 - 2025年4月22日召开第三届董事会第十一次会议[7] - 2025年4月22日召开第三届监事会第九次会议[8]

公司治理 - 2025年4月22日召开第三届董事会第十一次会议[1] - 审议通过将董事会战略委员会调整为战略与ESG委员会并修订议事规则[1] - 调整目的是适应战略发展、提升ESG管理水平[1] - 仅名称变更和职责增补，组成及成员职位不变[1] - 修订后议事规则详见4月上交所网站披露文件[2]

业绩总结 - 2024年度计提资产及信用减值损失共-1350.07万元[1] - 确认信用减值损失-1323.44万元，含多项坏账损失[2] - 确认资产减值损失-26.63万元，含多种减值损失[6] 决策情况 - 2025年4月22日会议通过计提资产减值准备议案[1][8] - 董事会认为计提符合原则，利于消除风险[9] - 监事会认为计提能反映状况，程序合规[10]