上海盛剑科技股份有限公司 提名委员会议事规则 上海盛剑科技股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《准则》"） 等法律法规及《上海盛剑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究董 事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议，遴选合格的董事、高级管理人 员人选，对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提出建议。 第三条 提名委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有 关法律、法规的规定。 第二章 人员组成 第八条 提名委员会委员任期与同届董事会任期一致。委员任期届满，可以 连选连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。 期间如有委员不再担任董事职务，或不再适合担任委员职务，自动失去委员 资格。 提名委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数少于三人时，公司董事 会 ...

决策权限 - 股东会决策权限（财务资助及担保除外）：资产总额占最近一期经审计总资产 50%以上等多项指标超 50%且绝对金额有要求[8] - 董事会决策权限（财务资助及担保除外）：资产总额占最近一期经审计总资产 10%以上等多项指标超 10%且绝对金额有要求[11] - 未达董事会决策权限的重大投资和交易由总经理审批[12] 财务资助 - 财务资助交易需全体董事过半数且出席董事会会议三分之二以上董事审议通过，部分情形还需股东会审议[14] - 单笔财务资助金额超过最近一期经审计净资产 10%需股东会审议[14] - 被资助对象资产负债率超过 70%，财务资助需股东会审议[14] - 最近 12 个月内财务资助金额累计超最近一期经审计净资产 10%需股东会审议[14] 其他交易审批 - 委托理财以预计额度计算占净资产比例适用审批规定，使用期限不超 12 个月[15] - 租入或租出资产以约定全部租赁费用或收入适用审批规定[15] - 交易标的为股权达股东会标准需披露经审计最近一年又一期财报，为其他资产需披露评估报告[12] - 购买或出售资产涉及资产总额或成交金额连续 12 个月累计超公司最近一期经审计总资产 30%，需披露、审计或评估，提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[16] 投资类型 - 公司短期投资指购入能随时变现且持有时间不超一年（含一年）的投资，长期投资指投出一年内或超出一年不能随时变现或不准备随时变现的投资[22] - 公司长期投资类型包括独立兴办企业或出资经营项目、与其他法人成立合资合作公司或经营项目[23] 投资程序 - 公司短期投资程序为财务部编现金流量表，相关部门或人员编短期投资计划，按审批权限审批后实施[24] - 涉及证券投资执行严格联合控制制度，至少两名以上人员共同控制，操盘与资金财务管理人员分离[25] - 公司对外长期投资分新项目投资和已有项目增资[27] - 对外长期投资程序为投资评审小组初步评估、组织可行性分析、总经理或董事会等审批、相关部门实施、经营管理层监督[29] 投资管理 - 公司对外投资实行预算管理，预算可根据实际调整，须经有权机构批准[30] - 长期投资项目应与被投资方签合同或协议，经法务等部门审核、授权决策机构批准[30] - 公司相关部门指定专人管理长期投资项目，监督被投资方经营财务和利润分配，定期提供投资分析报告[31] 投资处置 - 公司对外长期投资在投资项目经营不善破产、遇不可抗力无法经营等情况可终止[33] - 公司在投资项目悖于经营宗旨、连续亏损无前景等情况可转让对外长期投资[34] - 对外长期投资转让需财务部会同相关部门提出书面分析报告，报总经理、董事会或股东会批准[34] - 处置对外投资行为须符合国家相关法律法规和规范性文件规定[35] 委托理财 - 公司委托理财应选资信、财务良好且无不良诚信记录、盈利能力强的专业理财机构[35] - 公司董事会应委派专人监督委托理财资金使用及安全状况，异常时及时汇报[36] 监督责任 - 公司董事会应定期了解重大投资项目执行进展和投资效益情况，异常时查明原因追究责任[37] 制度说明 - 本制度“以上”“内”含本数，“低于”“超过”不含本数[39] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[40] - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效实施，修改时亦同[41]

第一条 为进一步规范上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露工作，明确公司部门、分公司、控股子公司和参股公司以及有关人员重大 信息内部报告的职责和程序，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管 理，及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务，维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海盛剑科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度规 定的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按 照本制度规定负有报告义务的公司重大信息内部报告责任人，应在第一时间将相 关信息向董事长、董事会秘书报告的制度。 上海盛剑科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 上海盛剑科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 （二）公司子公司董事、监事、高级管理人员及其负责人； 第三条 本制度所称"重大信息内部报告责任人"包括： （一）公司董事、高级管理人员，公司各部门负责 ...

上海盛剑科技股份有限公司 内部审计制度 上海盛剑科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为建立健全上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计制 度，规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控 制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》、审计署《关于内部审计工作的规定》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章和 《上海盛剑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在 实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 本制度适用于公司、公司控股子公司以及对公司具有重大影响 ...

上海盛剑科技股份有限公司 战略与 ESG 委员会议事规则 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展和 ESG 工作进行研究并提出 建议。 第二章 人员组成 第三条 公司须为战略与 ESG 委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或 机构承担战略与 ESG 委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日 常工作。战略与 ESG 委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第四条 战略与 ESG 委员会由董事会任命三名董事组成。 第五条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上全体董事提名，由董事会选举产生。 第六条 战略与 ESG 委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 上海盛剑科技股份有限公司 战略与 ESG 委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，推动公司可持续、高质量发展，提升公司环境、社会 及公司治理（"ESG"）管理水 ...

公司章程 上海盛剑科技股份有限公司 章程 二○二五年十二月 1 | | | | | | 第四条 公司注册名称 中文全称：上海盛剑科技股份有限公司 英文全称：Shanghai Shengjian Technology Co., Ltd. 公司章程 上海盛剑科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 由上海盛剑环境系统科技有限公司整体变更设立；在上海市市场监督管理局注册 登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 9131011459814645XR。 第三条 公司于 2020 年 12 月 22 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 30,987,004 股，于 2021 年 4 月 7 日在上海证券交易所上市。股票简称：盛剑科技，股票代码：603324 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2025-072 上海盛剑科技股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》及公司部分治理制度的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 4 日召开 第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于取消 监事会并修订<公司章程>的议案》《关于修订公司部分治理制度的议案》。具体 内容如下： 一、关于取消监事会的情况 根据《公司法》、证监会《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安 排》、《上市公司章程指引》等法律法规的规定，结合公司实际情况，公司将不再 设置监事会、监事，监事会的职权由董事会审计委员会行使，公司《监事会议事 规则》相应废止。 在公司股东大会审议通过取消监事会事项之前，公司第三届监事会仍将严格 按照有关法律、法规和《上海盛剑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定继续履行监督职能，维护公司和全体股东利益。 二、《公司章程》修订情况 鉴于上 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2025-073 上海盛剑科技股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025年第三次临时股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 23 日 14 点 30 分 股东大会召开日期：2025年12月23日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关 规定执行。 (七)涉及公开征集股东投票权 召开地点：上海市嘉定区汇发路 301 号盛剑大厦 (五)网络投票的系统、 ...

本次会议由监事会主席刘庆磊先生主持，公司董事、高级管理人员列席。 会议召开符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规 定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》。 证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2025-071 上海盛剑科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六次 会议于2025年12月4日（星期四）以通讯方式召开。会议通知已于2025年11月28 日以电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3 人。 本议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《关于取消监事会、修订<公司章程>及公司部分治理制度的公告》（公告编 号：2025-072）、《公司章程（2025 年 12 月修订）》等文件。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议 ...

证券代码：603324 证券简称：盛剑科技 公告编号：2025-070 上海盛剑科技股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海盛剑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八次 会议于2025年12月4日（星期四）以通讯方式召开。会议通知已于2025年11月28 日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7 人。 本次会议由董事长张伟明先生主持，公司监事、高级管理人员列席。会议 召开符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》； 本议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《关于取消监事会、修订<公司章程>及公司部分治理制度的公告》（公告编 号：2025-072）、《公司章程（2025年12月修订）》等文件。 表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。 本议案尚需提交股东大会 ...