国浩律师（上海）事务所 关于 上海博隆装备技术股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 MT25-28 楼 邮编：200085 25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二五年十二月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海博隆装备技术股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 1 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 律师应当声明的事项 本所律师依据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见，并声明如下： （一）本所律师是依据《公司法》《证券法》等相关法律、法规及规范性文 件的规定及本法律意见书出具之日以前已发生或存在的相关事实，就公司本次召 开股东大会相关事宜 ...

（文章来源：证券日报） 证券日报网讯 12月2日，博隆技术在互动平台回答投资者提问时表示，截至2025年11月28日，公司股东 总数为10718户。 ...

上海博隆装备技术股份有限公司 上海博隆装备技术股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2025 年 12 月 8 日 14:00 网络投票起止时间：自 2025 年 12 月 8 日至 2025 年 12 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 2025 年第一次临时股东大会 会 议 资 料 $$\Xi{\mathsf{O}}\,{\underline{{{=}}}}\,\Xi\,\rlap{\,/}\,\Xi\,+\,{\underline{{{=}}}}\,\Xi$$ 上海博隆装备技术股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 现场会议地点：上海市青浦区华新镇华卫路 89 号上海国展蛟龙君澜大饭店蛟 龙厅 会议主持人：董事长张玲珑先生 会议议程： 一、主持人宣布本次股东大会开始 二、主持人介绍股东及公司董事、监事和高级管理人员、见证律师出席情况 三、推举两名 ...

公司治理结构变更 - 公司计划取消监事会，由董事会审计委员会行使原监事会职权 [17][47] - 公司注册资本由66,670,000元增加至80,004,000元 [47] - 公司增加经营范围，并对《公司章程》进行相应修订 [47] - 此次变更需提交2025年第一次临时股东大会审议 [17][19][47][49] 内部制度全面修订 - 公司制定及修订共29项内部管理制度，涵盖公司治理、信息披露、内部控制等多个方面 [50][51][52][53] - 制度修订包括将《股东大会议事规则》更名为《股东会议事规则》等名称调整 [50] - 新制定了《董事、高级管理人员薪酬管理制度》、《反舞弊与举报管理制度》等制度 [53] - 部分子议案需提交股东大会审议 [56] 会计师事务所续聘 - 公司拟续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为2025年度审计机构 [2][11][20][57] - 上会会计师事务所2024年度经审计收入总额为6.83亿元，其中审计业务收入4.79亿元，证券业务收入2.04亿元 [6] - 2025年度审计费用定为120万元，与2024年度持平，其中财报审计费用100万元，内控审计费用20万元 [10] - 续聘议案已获董事会及监事会审议通过，尚需提交股东大会审议 [12][20][22][57][60] 股东大会安排 - 公司定于2025年12月8日召开2025年第一次临时股东大会 [26][28][61] - 会议将采用现场投票与网络投票相结合的方式 [28] - 股权登记日收市后登记在册的股东有权出席股东大会 [35] - 股东大会将审议包括变更公司治理结构、续聘会计师事务所在内的多项议案 [28][29]

公司治理 - 公司于2025年11月19日召开第二届第十一次董事会会议，审议了《关于修订 <审计委员会年报工作规程> 的议案》等文件[1] 财务与业务构成 - 2024年公司营业收入几乎全部来源于气力输送系统，该业务占比达99.96%，其他业务占比0.04%[1] - 截至新闻发稿时，公司市值为64亿元[1]

股份交易限制 - 公司董事、高管、5%以上股份股东不得进行本公司股票融资融券交易[3] - 董事、高管多种情形下所持本公司股份不得转让[4][5] - 董事、高管在特定时间内不得买卖本公司股票[5] - 董事、高管任期内和届满后6个月内每年减持不超所持总数25%，不超1000股可全转[6] - 董事、高管新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[7] - 5%以上股份股东、实际控制人特定情形下不得减持[10] - 控股股东、实际控制人特定违规情形未满期限不得减持[10] - 控股股东、实际控制人未达分红或股价标准不得特定方式减持[11] - 大股东集中竞价3个月内减持不超公司股份总数1%，大宗交易不超2%[11][12] - 大股东协议转让单个受让方受让比例不低于公司股份总数5%[12] 信息申报与披露 - 董事、高管任职等情况发生后2个交易日内委托公司申报身份信息[16] - 董事、高管买卖公司股份变动2个交易日内向公司报告并公告[17] - 大股东等减持股份首次卖出15个交易日前报告并披露计划，每次披露不超3个月[18] - 股东权益股份比例变动触及特定倍数公司应披露情况[19][20] 股份增持规定 - 权益股份达30% - 50%股东一年后每12个月内增持不超2%[22] - 原定增持计划期限过半未达一定标准应公告原因[23] - 50%以上股东集中竞价增持累计达2%当日起至公告日不得再增持[24] - 定期报告时增持计划未完成应披露实施情况[24] - 发布增持计划实施完毕公告前相关股东不得减持[26] 违规处理 - 股东等买卖股票违规公司将追究责任[28]

制度适用范围 - 制度适用于公司及控股子公司[2] 资金占用规定 - 资金占用包括经营性和非经营性[2] - 公司与关联人经营性往来不得占用公司资金[5] - 公司不得通过多种方式为关联人提供资金[6] 责任与流程 - 董事长是防资金占用及清欠第一责任人[8] - 关联交易须按规定决策实施并严格执行资金审批支付流程[8,9] 交易与担保要求 - 公司与关联人开展经营性关联交易须签有真实交易背景合同[10] - 公司对关联人提供担保须经股东会审议通过[12] 违规处理与披露 - 若发生关联人违规资金占用应依法制定清欠方案[16] - 公司披露年报时应披露控股股东及其他关联方占用资金专项说明[18]

董事提名 - 董事会、单独或合计持有公司1%以上股份的股东可提名董事候选人[4] 选举规则 - 选举非独立董事时，股东选举票数=所持股份数×应选非独立董事人数，且只能投给非独立董事候选人[7] - 选举独立董事时，股东选举票数=所持股份数×应选独立董事人数，且只能投给独立董事候选人[7] - 投票超拥有票数或应选人数，选举票无效；少于拥有票数，差额视为放弃表决权[7][8] - 董事候选人得票高者优先当选，当选得票数应超出席股东所持表决权半数[10] - 得票数相同且为拟当选人中最少致超应选人数，需第二轮选举[10] 特殊情况处理 - 当选人数少于应选人数但满足最低人数，缺额下次股东会选举[10] - 当选人数少于应选人数且不足最低人数，两月内开临时股东会选举[10] 通知说明 - 采用累积投票制选举董事，应在股东会通知中特别说明[12]

上海博隆装备技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海博隆装备技术股份有限公司（以下简称公司）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的信息沟通，促进公司完善治理，切实保护投 资者特别是中小投资者合法权益，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》等 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海博隆装备技术股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业规范、自律规则和 公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二） 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动 ...

内幕信息管理 - 5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[3] - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存十年[9] - 应在内幕信息公开后5个交易日内报送相关档案及备忘录[9] 责任与登记 - 董事会负责登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[2] - 内幕信息流转涉行政管理部门时一事一记[8] - 重大事项需制作进程备忘录并让相关人员签名确认[9] 信息披露与处罚 - 重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案信息[7] - 知情人在披露前控制范围，不得牟利[3] - 各内部机构做好管理并履行报告和披露职责[9] - 对违规人员和中介机构有权处罚追责[13]