莱克电气股份有限公司监事会 2023年 8 月 29 日 莱克电气股份有限公司监事会 关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个限售期解除限售条件成就的核查意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等相关法律法规的规定，莱克电气股份有限公司(以下简称 "公司")监事会对公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期 解除限售条件成就事项进行了核查，现发表核查意见如下： 监事会核查认为：公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售 期解除限售条件已达成。根据《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划》"）的相关规定,本次可解除限售的激励对象人数为251 名，可解除限售的限制性股票数量为 2,418,290股，占公司目前总股本 573,888,879股的0.42%。公司本次解除限售的激励对象不存在法律法规、规范性 文件及《激励计划》规定的不得解除限售的情况，其解除限售资格合法、有效， 公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期解除限售条件已成 就。监事会同意为上述激励对象办理解除限售和股份上 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通知债权人的理由 莱克电气股份有限公司（以下简称："公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开了第 六届董事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未 解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》。具体内容详见公司同日于上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于回购注销部分激励对象已 获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：2023-052）。 鉴于 7 名激励对象在个人层面绩效考核得分未达"100"以及 5 名已获授限制 性股票的激励对象因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司股东大 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 一、董事会会议召开情况 莱克电气股份有限公司（以下简称："公司"）第六届董事会第四次会议于 2023 年 8 月 22 日以邮件形式发出会议通知，并于 2023 年 8 月 29 日以通讯表决 的方式召开。本次会议应到董事 8 名，实到董事 8 名，符合召开董事会会议的法 定人数。会议由公司董事长倪祖根先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会 议。会议程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，会议 合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。 表决结果：8 票同意、0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于对公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予的激励 股份回购价格进行调整的议案》 公司于 2023 年 5 月 16 日召开的 2022 年年度股东 ...

莱克电气股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见 我们作为莱克电气股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,根据《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、 及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定, 本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，基于独立判 断的立场，对公司第六届董事会第四次会议相关事项发表如下独立意见: 一、关于对公司2020年限制性股票激励计划首次授予的激励股份回购价格进 行调整的独立意见 公司 2022 年年度权益分派方案已实施完成，根据《公司 2020 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）,公司调整了首次授予的限制性股 票回购价格，即首次授予的限制性股票回购价格由 6.51 元/股调整为 5.51 元/股。 我们认为：公司本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励 计划》中相关调整事项的规定，本次调整内容在公司2020年第一次临时股东大会 对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，因此，我们同意公司对首次 授予限制性股票回购价格的调整。 二 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于回购注销部分激励对象已获授但 尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 莱克电气股份有限公司（以下简称："公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开了第 六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于回购注销 部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，现将相关 事项公告如下： 一、2020 年限制性股票激励计划已履行的相关程序 1、2020 年 7 月 6 日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第 二次会议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》及相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。公司 独立董事徐宇舟先生于 2020 年 7 月 21 日至 2020 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 莱克电气股份有限公司（以下简称："公司"）第六届监事会第三次会议于 2023 年 8 月 22 日以邮件形式发出会议通知，并于 2023 年 8 月 29 日在公司会议 室以现场方式召开，会议应到监事 3 名，实际到监事 3 名。会议由监事会主席徐 大敢先生主持，本次会议全体监事均行使了表决权。会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 公司监事会对《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》进行了审 核，并发表了书面审核意见： （1） 2023 年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 会议召开时间：2023 年 09 月 05 日(星期二)下午 15:00-16:00 会议召开地点：上海证券报•中国证券网（网址： 二、 说明会召开的时间、地点 重要内容提示： https://roadshow.cnstock.com） 会议召开方式：网络平台在线交流互动 投资者可于 2023 年 08 月 30 日(星期三)至 09 月 04 日(星期一)16:00 前 将需要了解与关注的问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱 lexy@kingclean.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 30 日发布公 司 2023 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于公司2023年半年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》和莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"或"莱克电气"） 《募集资金管理办法》等相关规定，现将公司 2023 年半年度募集资金存放与实 际使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065 号）核准，并经上海证券交易所同 意，公司向社会公开发行可转换公司债券1,200万张，每张面值为人民币100元， ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2023-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于对公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 激励股份回购价格进行调整的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 首次授予的限制性股票回购价格由 6.51 元/股调整为 5.51 元/股。 莱克电气股份有限公司（以下简称："公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开了第 六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于对公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予的激励股份回购价格进行调整的议案》， 现将相关事项公告如下： 一、2020 年限制性股票激励计划已履行的相关程序和信息披露情况 1、2020 年 7 月 6 日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会 第二次会议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》及相 ...

上海市锦天城律师事务所 关于莱克电气股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划所涉回购注销部分限制性股票及 价格调整暨首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就 相关事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9／11／12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于莱克电气股份有限公司 2020年限制性股票激励计划所涉回购注销部分限制性股票及价 格调整暨首次授予部分第三个限售期解除限售条件成就相关事 项的法律意见书 致：莱克电气股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法 律、法规和规范性文件以及《莱克电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受莱克电气股 份有限公司（以下简称"公司"或"莱克电 ...