莱克电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范莱克电气股份有限公司（以下称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、中国证监会《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕知情人登记管理制度》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及《莱克电气股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）、《莱克电气股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，制 定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会应当保证内幕信息 知情人档 案真实、准确和完整，并按照有关法规要求及时报送。董事长为主要 责任人，董事会秘书负责组织协调公司内幕信息管理工作、办理公司内幕信息知 情人的登记入档及报送事宜。董事会办公室协助董事会秘书做好公司内幕信息的 管理、登记、披露及备案的日常工作。 第三条 公 ...

第一章 总 则 莱克电气股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 6 月修订） 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司股东会 会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上 市公司股东会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他相关法律、行政 法规和《莱克电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制订本议事规则。公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司股东会采用网络或其他方式的，应当在股东会通知中明确载明网络或 其他方式的表决时间以及表决程序。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的召集 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月 ...

(2025 年 6 月修订) 第一条 为确保莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）工作规范、有 效，依据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）等有关法律、法规和《莱克电气股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易 决策中，保障股东会、董事会、董事长、经理层各自的权限均得到有效发挥，做 到权责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律、行政法规或股东会决议另有规定或要求，公司关于 投资、交易及重大经营事项决策的权限划分根据本制度执行。 第四条 本制度所称"交易"，包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型 的事项： 第 1页 共 7页 莱克电气股份有限公司 重大投资和交易决策制度 （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的， 以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万 元； （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2025-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 18 日召开了第六 届董事会第十八次会议，审议通过了《取消监事会并修订<公司章程>及相关议事 规则的议案》和《关于修订公司部分内部管理制度的议案》，现将有关事项公告 如下： 一、取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则的原因及依据 根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》（以下简称《公司法》）《上市 公司章程指引（2025 年修订）》（以下简称《章程指引》）等相关法律法规的规定， 结合公司实际情况，公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会 行使，废止《监事会议事规则》，并对《公司章程》及其附件《股东会议事规则》 和《董事会议事规则》 ...

(四)现场会议召开的日期、时间和地点 | 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2025-036 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2025 年 7 月 4 日 13 点 30 分 召开地点：苏州高新区向阳路 2 号莱克电气股份有限公司会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东会召开日期：2025年7月4日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 (一)股东会类型和届次 2025年第一次临时股东会 (二)股东会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 网络投票起 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2025-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 第六届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本议案尚需提交公司股东会审议。 表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 莱克电气股份有限公司监事会 2025 年 6 月 19 日 一、监事会会议召开情况 莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十四次会议于 2025 年 6 月 16 日以邮件形式发出会议通知，并于 2025 年 6 月 18 日在公司会议 室以现场方式召开，会议应到监事 3 名，实际到监事 3 名。会议由监事会主席徐 大敢先生主持，本次会议全体监事均行使了表决权。会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）、审议通过《取消监事会并修订<公司章程>及相关议事规则的议案》 根 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2025-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 第六届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 取消监事会并修订<公司章程>及相关制度的公告》。 本议案尚需提交公司股东会审议。 表决结果：8 票同意、0 票反对，0 票弃权。 1 （二）、审议通过《关于修订公司部分内部管理制度的议案》 为进一步规范公司的运作，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定，并结合公司的实际情况， 经审议，董事会同意对公司部分内部管理制度进行修订，具体情况如下： | 序号 | 制度名称 | 审议层级 | 备注 | | --- ...

为健全和规范莱克电气股份有限公司（下称"公司"）董事会议事程序，提 高董事会工作效率和科学决策的水平，保证公司生产经营、管理工作的顺利进行， 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）及《莱克电气股份有限公 司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本规 则。 第二条 董事会的组成 莱克电气股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 6 月修订） 第一条 宗旨 公司设董事会，由股东会选举产生，对股东会负责。 董事会由 8 名董事组成，其中董事长 1 人，副董事长若干，独立董事人数 不低于董事会总人数的三分之一。 第三条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会 办公室负责人。 第四条 董事会会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 临时会议 1 有下列情形之一的，董事长应当自接 ...

莱克电气股份有限公司 对外担保管理制度 (2025 年 6 月修订) 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范莱克电气股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公 司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民 共和国民法典》(以下简称《民法典》)、《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文 件以及《莱克电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订 本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际 控制权的参股公司（以下简称"子公司"）。公司及其控股子公司为自身债务提供 担保不适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或 信誉为任何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具 体种类包括借款担保、银行开立信用 ...

莱克电气股份有限公司 募集资金管理办法 （2025年6月修订） 第一章 总则 第一条 为加强、规范募集资金的管理,提高资金使用效率,根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所自律监管指引第1号——规范运作》和《莱克电气股份有限公 司公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他法律法规和规定,结合公司实 际情况,特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。募集的资金须经具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验 资报告。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保募集资金安全，不得 操纵公司擅自或者变相改变募集资金用途。 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相 关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情 ...