证券代码：603390 证券简称：通达电气 广州通达汽车电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 广州通达汽车电气股份有限公司 二零二三年九月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合授予权益或权益解除限售安排的，激励对象应当自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的 全部利益返还公司。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和其他有关法律法 规、规范性文件，以及《广州通达汽车电气股份有限公司章程》等有关规定拟定。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为广州通达汽车电气股 份有限公司已从二级市场回购的本公司人民币普通股（A 股）股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在股东大会起 60 日内，公司进行权益的 授予并在中国证券登记结算 ...

北京市中伦律师事务所 关于广州通达汽车电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二三年九月 | 一、 | 公司实行本次股权激励计划的条件 3 | | --- | --- | | 二、 | 本次股权激励计划的内容 4 | | 三、 | 本次股权激励计划激励对象的确定 7 | | 四、 | 本次股权激励计划的程序 7 | | 五、 | 本次股权激励计划的信息披露义务 9 | | 六、 | 公司未为激励对象提供财务资助 9 | | 七、 | 本次股权激励计划对公司及全体股东利益的影响 9 | | 八、 | 关联董事回避表决情况 10 | | 九、 | 结论意见 10 | 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www ...

证券代码：603390 证券简称：通达电气 公告编号：2023-034 广州通达汽车电气股份有限公司 第四届监事会第七次（临时）会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 根据《广州通达汽车电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《广州通达汽车电气股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，广州通达汽车电气 股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日以电话、邮件方式向全体监 事发出关于召开公司第四届监事会第七次（临时）会议的通知和材料。 公司第四届监事会第七次（临时）会议于 2023 年 9 月 27 日下午 14:00 通过以通讯 的方式在腾讯会议召开。会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议由公司监事 会主席林智先生召集和主持，董事会秘书列席了会议。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规及《公司章程》 的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会 ...

广州通达汽车电气股份有限公司 独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等法律法规以及《广州通达汽车电气股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广州通达汽车电气股份有限公司独立董事 工作制度》的相关规定，作为广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称"公 司"）第四届董事会独立董事，我们认真审阅了公司第四届董事会第七次（临时） 会议审议事项的议案及相关资料，基于独立、客观判断的立场，发表独立意见 如下： 一、关于 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的独立意见 1、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》"）及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《上市规则》等有关法律法规、规章和规范性文件 的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的禁止实施 股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、经核查，公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象均具备《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 ...

广州通达汽车电气股份有限公司 广州通达汽车电气股份有限公司 监事会核查意见 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律法规、 规范性文件以及《广州通达汽车电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》进行了核查， 发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律法规规定的禁止实施股权激励计划的情形， 包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认 ...

证券代码：603390 证券简称：通达电气 公告编号：2023-032 广州通达汽车电气股份有限公司 第四届董事会第七次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 根据《广州通达汽车电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《广州通达汽车电气股份有限公司董事会议事规则》的相关规定，广州通达汽车电 气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 21 日以电话、邮件方式向全 体董事发出关于召开公司第四届董事会第七次（临时）会议的通知和材料。 公司第四届董事会第七次（临时）会议于 2023 年 9 月 27 日下午 13:00 以通讯 的方式在腾讯会议召开。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议由公司董 事长陈丽娜女士召集和主持，公司高级管理人员及全体监事列席了会议。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 ...

证券代码：603390 证券简称：通达电气 公告编号：2023-035 广州通达汽车电气股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 召开的日期时间：2023 年 10 月 16 日 14:00 召开地点：广州市白云区云正大道 1112 号研发楼 1 楼会议室 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年10月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 16 日 至 2023 年 10 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 ...

广州通达汽车电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 四、考核机构 （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。 （二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与考核委员 广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理结 构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司核心团队的 积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经 营目标的实现，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或 "限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和其他有关 法律法规、规范性文件以及《广州通达汽车电气股份有限公司章程》、公司限制性股票激 励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特拟定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保障公司股权激励计 划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司 ...

证券代码：603390 证券简称：通达电气 公告编号：2023-033 广州通达汽车电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《广州通达汽车电气股份有限公 司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"） 拟向激励对象授予193.1719万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总 额35,168.6984万股的0.55%。本次授予为一次性授予，无预留权益。 一、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称"公司"或"通达电气"） 成立日期：1994 年 1 月 11 日 注册地址：广州市白云区云正大道 1112 号 经营范围：一般经营项目：汽车零部件及配件制造；汽车零配件批发；汽车零配 件零售；电子元器件制造；电子元器件批发；电子元器件零售；五金产品批发；金属 制品销售；金属包装容器及材料制造；新能源汽车电附件销售；风机、风扇制造 ...

证券代码：603390 证券简称：通达电气 公告编号：2023-036 广州通达汽车电气股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照广州 通达汽车电气股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）其他独立董事的 委托，独立董事丁问司先生作为征集人，就公司拟于2023年10月16日召开的2023 年第二次临时股东大会所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事丁问司先生，其基本情况如 下： 丁问司，男，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年生，博士研究生学历， 拥有高级工程师专业技术职称。曾任湘潭机电高等专科学校教职工、湖南工程学 院机械学院教职工、华南理工大学交通学院副教授、华南理工大学汽车工程系拓 ...