融资审批 - 资产负债率不超70%，一个会计年度内累计融资金额不超最近一期经审计净资产值10%（含），由总经理审议通过[6] - 资产负债率不超70%，单笔或累计融资金额超10%但不超30%（含），报董事会审批[8] - 资产负债率超70%，融资事项须报股东会审议批准[8] - 单笔或累计融资金额超最近一期经审计净资产值30%，或达标准后又融资，由董事会审议后报股东会批准[9] 担保审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保，经董事会决议后报股东会批准[17] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保，经董事会决议后报股东会批准[17] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保，经董事会决议后报股东会批准[17] - 按担保金额连续十二个月内累计计算，超最近一期经审计总资产30%的担保，经董事会决议后报股东会批准，且需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[17][19] - 按担保金额连续十二个月内累计计算，达或超最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元的担保，经董事会决议后报股东会批准[17] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保，经董事会决议后报股东会批准[17] - 公司为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议非关联董事2/3以上审议同意[22] 担保额度调剂 - 合营或联营企业间调剂担保额度，获调剂方单笔不超公司最近一期经审计净资产的10%[20] - 调剂时资产负债率超70%的担保对象，仅能从资产负债率超70%的担保对象处获额度[20] 合同管理 - 融资合同或担保合同签署后10日内报送投融资管理部和法务部登记备案[25] - 已获批融资或担保事项，60日内未签合同，超时限再办理视为新事项[25] - 被担保债务到期展期需公司继续担保，视为新对外担保[25] 应急与支付 - 公司投融资管理部预计到期不能还贷，应了解原因并制定应急方案[26] - 公司支付筹资利息、股息等需履行审批手续[26] - 公司以非货币资产偿付本金、利息，需合理定价并报授权部门批准[27] 责任与制度 - 公司全体董事对违规或失当融资、对外担保损失承担连带责任[33] - 管理人员擅自越权审批或签署合同、怠于行使职责致公司实际损失，公司追究法律责任[34] - 管理人员违反规定但未造成实际损失，公司仍可依规处罚[34] - 本制度经公司股东会审议通过之日起生效，修改时亦同[36] - 制度中“以上”“达到”含本数，“超过”不含本数[37] - 制度未尽事宜依国家法律等及《公司章程》执行，不一致时以其规定为准[37] - 本制度由公司董事会负责解释[38]

财务报告差错认定 - 资产等差错金额占比 5%以上且绝对金额超 500 万元认定为重大会计差错[5] - 业绩预告变动幅度或盈亏金额超原预计 20%以上认定有重大差异[9] - 业绩快报与定期报告数据差异达 20%以上认定有重大差异[11] 信息披露差错认定 - 会计报表附注财务信息披露涉及金额超净资产 10%认定为重大差错[8] - 其他年报信息披露涉及金额超净资产 10%认定为重大差错[8] 差错处理与责任 - 以前年度财务报告更正需聘请有资格会计师事务所审计[6] - 重大会计差错更正由审计监察部调查并提交董事会审计委员会[6][7] - 其他年报信息披露重大差错由审计监察部调查并提交董事会[11] - 董事长等对年报信息和财务报告承担主要责任[12] - 年报信息披露重大差错责任追究形式包括内部通报批评[17]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[3] - 特定股东及其亲属不得任独立董事[5] - 应具有五年以上相关工作经验[7] 提名与任期 - 特定主体可提独立董事候选人[10] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年，满6年后36个月内不得被提名[11] 职务解除与补选 - 提前解除应及时披露理由和依据[11] - 特定情形下公司应60日内完成补选[12] - 连续两次未出席董事会且不委托他人出席，董事会应30日内提议解除[15] 履职要求 - 相关委员会中独立董事应过半数并担任召集人[15] - 每年在公司现场工作时间不少于15日[18] 资料与报告 - 工作记录及公司资料应至少保存10年[20] - 年度述职报告应在发年度股东会通知时披露[21] 会议与费用 - 专门委员会会议提前三日提供资料和信息，公司保存资料至少10年[24] - 聘请专业机构及行使职权费用由公司承担[24] 津贴与保障 - 津贴标准由董事会制订、股东会审议并在年报披露[25] - 履职时公司需提供工作条件等[23] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议通过后生效及修改，由董事会负责解释[26]

董事会会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议[12] - 代表10%以上表决权股东等提议时应召开临时会议[13] 董事会决策权限 - 董事会有权就涉及资产总额占比10%以上交易作决议[6] 董事长决策权限 - 董事长有权决定特定净资产占比下的多类事项[8][9] 会议通知与举行 - 变更董事会定期会议需提前3日书面通知[16] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[19] 决议形成规则 - 董事会决议须超全体董事半数投赞成票[18] - 担保等事项有额外审议同意要求[25] 其他规则 - 董事委托出席有数量限制[21] - 提案未通过短期内不应再审议[21] - 会议档案保存期限10年以上[30]

新股与权益提示 - 新股精创电气上市，发行价格为12.10元[1] - 天普股份要约收购申报期为2025年11月20日至12月19日[1] - *ST苏吴退市整理期起始日为2025年12月9日[1] 股票交易异常与风险警示 - 江龙船艇等超过80只股票发布异常波动公告，涵盖主板及科创板[1][2][3][4] - *ST元成等至少15只股票面临可能强制退市或暂停上市风险[4] - 数字人可能终止上市[4] 基金交易提示 - 纳指科技ETF等超过20只跨境ETF因溢价发布停牌或风险提示[6] - 港股通科技30ETF份额拆分日为2025年12月5日[6] 可转债与债券操作 - 亿纬转债等6只可转债转股价格调整在12月上旬实施[6] - 宏发转债等8只可债券赎回登记日在12月中下旬集中[6] - 希望转债等5只债券最后交易日在12月中下旬[6] - 美锦转债等超过15只债券进入回售申报期，多在12月上旬[6][7][8] 债券市场动态 - 23海旅02等5只债券提前摘牌日设在12月上中旬[8]

业绩情况 - 2024年度净利润为负，扣除无关业务后营收低于3亿元[3] - 2025年1 - 9月营收22,682.26万元，净利润 - 35,571.61万元[13] 风险警示 - 2025年5月6日实施退市及其他风险警示[3] - 2025年8月27日叠加实施其他风险警示[6] - 公司仍有1项退市及2项其他风险警示情形[10] 资金占用 - 控股股东非经营性资金占用超1000万元[6] - 2025年11月21日资金占用清偿完毕[9] 未来展望 - 预计无法在2025年12月31日前进入重整程序[10] - 若2025年度营收不达标或财报有问题将终止上市[13] 其他事项 - 2025年7、9月公司及实控人被证监会立案调查[14] - 提醒投资者以指定媒体公告为准[15]

业绩数据 - 2025年1 - 9月营业收入为22,682.26万元[11] - 2025年1 - 9月归母净利润为 - 35,571.61万元[11] 风险警示 - A股连续三日收盘跌幅偏离值累计达12%，属异常波动[3] - 2025年5月6日被实施退市风险警示[4] 潜在危机 - 预计2025年底前无法进入重整程序[3] - 若2025营收、利润等不达标或财报被非标，年报披露后终止上市[4] - 被立案调查，实控人也因违规被查[4] - 重整申请受理或叠加风险警示，且有重整失败破产清算风险[10][12]

公司股价与交易异常 - 公司股票于2025年11月27日、11月28日、12月1日连续三个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过12%，属于股票交易异常波动 [1] 公司经营与财务状况 - 公司2025年1月至9月营业收入为22,682.26万元，净利润为亏损35,571.61万元 [1] - 公司目前生产经营正常 [1] - 公司股票仍存在终止上市风险 [1] 公司重大事项进展 - 除已披露的预重整事项外，公司无应披露而未披露的重大信息 [1] - 公司能否进入重整程序存在不确定性，预计无法在2025年12月31日前进入重整程序 [1] 公司及实控人法律状况 - 公司及实际控制人廖志远均被立案调查 [1]

新股发行与交易提示 - 南特科技新股上市，发行价格为8.66元[1] - 天普股份要约收购，申报期为2025年11月20日至12月19日[1] 股票异常波动与风险警示 - 华盛锂电出现严重异常波动[1] - 超过150家上市公司发布股票交易异常波动公告，其中包括*ST中装、*ST万方、*ST苏吴等多只ST/*ST股票[1][3][4][6] - 部分个股面临（可能）强制退市或终止上市风险，如*ST元成、ST新动力、清越科技[6] 可转债与债券相关操作 - 多只可转债进行转股价格调整，如华锐转债（11月27日）、亿纬转债（11月28日）[8] - 多只可转债进入赎回期，如恒邦转债（赎回登记日11月27日）、天赐转债（赎回登记日12月2日）[8] - 多只债券启动回售，如美锦转债（回售申报期12月1日至5日）、金宏转债（回售申报期12月3日至9日）[8] - 多只债券提前摘牌，如22金桥债（摘牌日11月27日）、G21常鼎1（摘牌日11月28日）[10] 基金交易提示 - 多只跟踪境外指数的ETF（如纳指100ETF、标普500ETF、日经ETF）发布溢价风险提示或停牌提示[6][8] - 创业板ETF富国将于2025年12月1日进行份额拆分[8]

公司重整及预重整状态 - 公司被债权人南昌市龙保泰供应链管理有限公司申请重整及预重整，南昌中院已决定启动预重整程序并指定临时管理人 [3] - 公司能否进入正式重整程序存在重大不确定性，且预计无法在2025年12月31日前进入重整程序 [2][12] - 预重整期间签署的协议存在被终止、解除、撤销或认定为无效等风险，预重整能否成功存在重大不确定性 [11] 公司面临的退市风险 - 公司股票已于2025年5月6日被实施退市风险警示，若2025年度营业收入低于3亿元且利润总额、扣非前后净利润孰低者为负，或2025年财报被出具非无保留意见审计报告，股票将终止上市 [2][6][14] - 公司2025年1-9月营业收入为22,682.26万元，归属于母公司股东的净利润为-35,571.61万元 [14] - 若法院正式受理重整申请，公司股票将被叠加实施退市风险警示 [13] 公司及实际控制人被立案调查 - 公司于2025年7月25日因涉嫌年报等定期报告财务数据虚假披露被立案调查 [3][6][9] - 公司实际控制人廖志远于2025年9月29日因涉嫌未按规定披露非经营性资金往来被立案调查 [3][9] - 截至公告日，公司未收到证监会就上述立案事项的结论性意见或决定 [3][6][9] 内部控制与资金占用问题 - 公司2024年度内部控制被出具否定意见的审计报告，涉及收入确认、募集资金管理、关联交易等方面的重大缺陷，且尚未完成整改 [6] - 截至2025年6月末，控股股东非经营性资金占用余额为4,605.63万元，其他关联方非经营性资金占用余额为3,526.25万元 [8] - 截至公告日，控股股东及其他关联方的非经营性资金占用余额已清偿完毕为0 [9] 其他重要事项 - 经自查，公司暂未发现涉及国家安全、公共安全等领域的重大违法行为导致股票可能终止上市的情形 [4] - 经自查，公司暂未发现违规对外担保的情况 [10] - 公司、控股股东、实际控制人及其他关联方存在尚未履行的承诺事项 [11]