安徽众源新材料股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，明确内部审计的职责和权限，发挥内部审计在强化内部控制、改善经营管 理、提高经济效益中的作用，促进公司经营效率、经济效益的提高，确保内部控 制持续有效实施，维护投资者的权益，实现内部审计的制度化和规范化，根据《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》 及其他相关法律和法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合 理有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 审计部是公司设立的内部审计机构，对内部控制制度的建立和实施、 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，对董事会审计委员会负责并报 告工作。 第五条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或 者与财 ...

证券代码：603527 证券简称：众源新材 公告编号：2024-010 安徽众源新材料股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"众源新材"或"公司"）于 2024 年 3 月 29 日通过电话和传真等方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出 《安徽众源新材料股份有限公司第五届董事会第五次会议通知》，公司第五届董 事会第五次会议于 2024 年 4 月 9 日上午 10:00 在公司会议室召开，会议应出席 董事 9 名，实际出席会议董事 9 名。会议由董事长封全虎先生主持，公司监事和 部分高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《安徽众源新材料股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于修订<董事会审计委员会实施细则>的议案》 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 ...

安徽众源新材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之 间的指定联络人。 第四条 公司设立董事会办公室，作为董事会秘书分管的工作部门。 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行 职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对 公司信息披露等事务所负有的责任。 证券事务代表的任职条件参照本细则第七条执行。 第二章 选任 第一章 总则 第一条 为提高安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 规范公司董事会秘书的选任、履职和培训工作，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《安徽众源新材料 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律法规和其他规范性文件，制订 本细则。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、 勤勉地履行职责。 第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。 第六条 担任公司董事会 ...

安徽众源新材料股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进安徽众源新材料股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中 小股东的合法权益不受损害，《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《安徽众源新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关法规，特制订本制度。 第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是独立董事的专门工 作机构，按照公司《独立董事制度》及本工作制度的规定履行职责。 第二章 职责权限 （四）法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公 司章程》规定的其他职权。 独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行 使的，公司应当披露具体情况和理由。 第四条 下列事项应当经公司专门会议讨论后，并由全体独立董事过半数同 意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； 第三条 独立董事行使下列特别职权前应当经公司专门会议讨论，并经全体 独立董事过半数同意 ...

安徽众源新材料股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下统称"公司关联方"）的资金往来，最大 程度保护投资者合法权益，避免公司关联方占用公司资金，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《安徽众源新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关文件规 定，特制订本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间资金 往来适用本制度。 除本条规定外，本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的 子公司。 第二章 公司与关联方资金往来的规范 第三条 公司应规范并尽可能的减少关联交易，在处理与公司关联方之间的 经营性资金往来时，应当严格限制公司关联方占用公司资金。 第四条 控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分 配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担 ...

安徽众源新材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的信息披露行为，提高信息披露管理水平和信息披露质量，正确履行信息 披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》《安徽众源新 材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"是指：公司及其董事、监事、高级 管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关 各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规 和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品交易价格可能 产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。本制度所称" ...

安徽众源新材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为保护股东、公司的合法权益，规范总经理的行为，保证总经理 依法行使职权、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《安徽众源新材料股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，特制定本细则。 第二章 总经理职权、义务 第二条 公司总经理对董事会负责，在董事会领导下行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作； （二）组织实施董事会决议； （三）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （十三）拟订公司的具体规章； （十四）拟订公司职工的工资、福利、奖惩方案，年度用工计划，决定公 司职工的聘用、升级、奖惩和解聘； （四）根据董事会授权、董事长委托，代表公司签署各种合同和协议；签 发日常行政、业务等文件； （五）提请董事会聘任或解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员； （六）聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员； （七）提议召开董事会临时会议； （八）列席董事会会议； （九）审批公司日常经营管 ...

安徽众源新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》《安徽众源新材料股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会办公室具体负责公司内 幕信息的日常管理工作。董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书 为内幕信息管理具体工作负责人。 公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息的定义及范围 第三条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及 其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，以及《证券法》第八 十条第二款、第八十一条第二款所列重大 ...

安徽众源新材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务，协调投资者关 系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则）》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作）》《安徽众源新材料股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）之规定，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 报告并提交相关文件资料义务的有关人员、部门（以下简称"信息报告义务人"）， 应当及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （六）法律、行政法规、规章和规范性文件和监管部门规定的负有信息披露 职责的其他机构、部门和人员。 第四条 公司董事会秘书承办重大信息内部报告的具体工作，董事会办公室 为重大信息内部报告和公司信息披露事务的日常管理部门。 第二章 重大信息的范围 ...

安徽众源新材料股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化安徽众源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《安徽众源新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其 他有关法规，公司设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责内、外 部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应 当过半数。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人 1 名，由独立董事中会计专业人士担任，负责 主持委员会工作，召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连 ...