重庆再升科技股份有限公司 对外投资管理制度 重庆再升科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025年4月修订） | | | 重庆再升科技股份有限公司 对外投资管理制度 重庆再升科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司对外投资行为，加强对外投资管理，防范对外投资风险， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上海证券交易所股票 上市规则》及《重庆再升科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行的各种形式的投资活 动，包括委托理财、委托贷款，对子公司、联营企业、合营企业投资， 投资交易性 金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等。 第三条 公司对外投资应当符合国家有关法律法规及产业政策，符合公司发展 战略，有利于合理配置企业资源，促进要素优化组合，并遵循审慎、安全、有效的 原则，控制投资风险，注重投资效益。 本制度适用于公司及全资、控股子公司(下称"子公司")。 第二章 对外投资的审批权限 第四条 公司对外投资应严格按照 ...

董事津贴与薪酬 - 独立董事津贴每人每年150,000 - 240,000元[3] - 外部董事（如有）津贴每人每年100,000元[3] - 内部董事薪酬按公司薪酬管理制度及考核执行[3] 发放规则 - 董事津贴和薪酬按月发放，公司代扣税[3] - 独董、外董津贴股东会通过次月发[4] - 不再任职或放弃津贴次月停发[4] 制度相关 - 制度经股东会通过生效及修改[4] - 新增董事按对应规则执行[4] - 制度由董事会负责解释[4]

审计部门设置 - 公司设立审计部，专职审计人员不少于两人[5] 工作汇报频率 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[8] - 审计部每年向审计委员会提交内部审计工作报告[8] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[9] - 审计部每季度向审计委员会提交一次内部审计工作报告[31] 计划与报告时间 - 审计部在会计年度结束前三个月提交年度审计工作计划，结束后三个月提交年度审计工作报告[9] 专项审计安排 - 审计部至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[12] - 审计部至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[32] - 审计部应每年对公司及下属单位财务组织抽查或专题审计[25] 重要事项审计 - 审计部在重要的对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易事项发生后及时进行审计[10][11] 审计流程规定 - 审计部应于审计项目开始3日前发出审计通知书，特殊情况可现场通知[20] 意见反馈与复审 - 被征求意见对象应在收到审计报告征求意见稿10个工作日内书面反馈意见，否则视为无异议[21] - 被审单位对审计决定有异议，可在收到审计报告10日内向审计委员会提出复审申请[22] - 审计委员会接到复审申请后30日内做出是否复审决定[22] 资料保存要求 - 内部审计工作报告、工作底稿及相关资料保存时间不少于10年[22] 风险防控原则 - 审计部以事前、事中控制为主，事后控制为辅防控风险[15] 被审计对象义务 - 审计部进行审计时被审计对象有义务协助并如实提供情况和资料[17]

重庆再升科技股份有限公司 关联交易决策管理制度 重庆再升科技股份有限公司 关联交易决策管理制度 （2025 年 4 月修订） 第二条 公司的资产属于公司所有。公司应釆取有效措施防止关联人以各种 形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源。 | 第五章附则 11 | | --- | 重庆再升科技股份有限公司 关联交易决策管理制度 重庆再升科技股份有限公司 关联交易决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆再升科技股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易, 保护公司和中小股东利益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"公司法")、 中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规 定及《重庆再升科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程"),制订本制度。 第三条 公司应釆取有效措施防止关联人以垄断釆购和销售业务渠道等方式 干预公司的经营,损害公司利益。 第四条 关联交易活动应遵循商业原则,关联交易的价格原则上应不偏离市 场独立第三方的价格或收费的标准,对于难以比较市场价格或订价受到限制的关 联交易,通过合同明确有关成本和利润的标准。公司应对关联交易的定价依据予 以充分披露。 第五条 公 ...

会计师事务所选聘 - 选聘或解聘应经审计委员会审议同意后，报董事会和股东会审议[5] - 过半数独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[8] - 可采用竞争性谈判等方式选聘[10] - 聘期一年，可续聘[13] 审计费用与人员规定 - 关注聘任期内审计费用下降20%以上情形[8][15] - 审计项目合伙人等满五年后连续五年不得参与[14] 改聘与解聘情况 - 改聘情形包括分包转包等[16] - 年报审计期间改聘需按流程进行[16] - 董事会审议改聘议案时独立董事应发表意见[17] - 解聘或不再续聘应及时通知[19] 监督与处罚 - 审计委员会至少每年一次提交履职及监督报告[8] - 审计委员会对选聘监督检查[21] - 发现违规按情节处理[21] - 事务所严重违规不再选聘[23] - 注册会计师违规通报处罚[25]

重庆再升科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 重庆再升科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025年4月修订） 3 重庆再升科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 重庆再升科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善重庆再升科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《重庆再升科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意 ...

重庆再升科技股份有限公司 资产核销管理制度 重庆再升科技股份有限公司 资产核销管理制度 （2025 年 4 月修订） 1 重庆再升科技股份有限公司 资产核销管理制度 重庆再升科技股份有限公司 资产核销管理制度 第一章 总则 第一条 为加强重庆再升科技股份有限公司（以下简称"公司"）资产核销管 理，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》《企业会计准则》等法律法规及 《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称资产核销是指公司对其拥有或控制的、原预计可为企业 带来经济利益流入的资产，因坏账、盘亏、灾害、技术淘汰等原因造成了资产事 实损失，对损失事项进行确认并作出相应财税处理。本制度所称资产核销不包含 未终止确认资产原值情况下各项资产减值的计提，不包含因资产处置而减少的资 产，不包含公司日常生产经营过程中发生的资产销售、折让等情形。 第三条 本制度所称资产包括但不限于货币资金、债权类资产、股权类资产、 实物类资产、无形资产等。其中： （一 ...

重庆再升科技股份有限公司 董事会议事规则 重庆再升科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025年4月修订） | 第一章 | | --- | | 第二章 | | 第三章 | | 第四章 | | 第五章 | | 第六章 | | 第七章 | | 第八章 | | 第九章 | | 第十章 | 重庆再升科技股份有限公司 董事会议事规则 重庆再升科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范重庆再升科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、中国证监会《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定及《重庆再升科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，在公司章程的规定和股东会的 授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策，维护公司和全体股东的 利益，对股东会负责。 第三条 董事会对外代表公司，董事长是公司法定代表人。公司总经理 ...

公司治理 - 2024 年独立董事亲自出席 10 次董事会和 3 次股东大会[4] - 2024 年各委员会召开多次会议，独立董事均出席[5][6] - 2024 年独立董事专门会议召开 6 次，独立董事出席全部会议[6] - 2024 年独立董事累计到公司现场工作 16 个工作日[8] 生产项目 - 重庆生产中心有年产 8000 吨干净空气过滤材料建设项目[9] - 宣汉生产中心有年产 5 万吨高性能超细玻璃纤维棉募投项目[9] 人事变动 - 2024 年多次召开董事会进行人员补选、聘任及变更[12][13] 审计与薪酬 - 2024 年改聘信永中和会计师事务所为审计机构[12] - 2024 年 4 月确认 2023 年度薪酬并制定薪酬管理制度[13] 激励计划 - 2024 年 4 月注销 2022 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权[14] - 2024 年 8 月调整 2022 年股票期权激励计划行权价格[14] 关联交易 - 报告期内公司除日常关联交易外，还有增资等关联交易[10] 承诺与收购 - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺情形，无被收购或收购上市公司情况[11]

重庆再升科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 重庆再升科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年4月修订） 重庆再升科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 为促进公司规范运作，充分行使董事会秘书的职能，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、 中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定及 《重庆再升科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 重庆再升科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 董事会秘书的地位、主要任务和工作机构 目 录 | 第一章 | | 董事会秘书的地位、主要任务和工作机构 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 董事会秘书的任免及任职资格 | 3 | | 第三章 | | 董事会秘书的职权、职责和工作制度 | 4 | | 第四章 | 附 | 则 | 6 | 1 重庆再升科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第三条 公司设法务证券部（以下简称"证券部"）。证券部为董事会日常办事 第一条 董事会秘书受委托承办董事会及其专门委员会的 ...