| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2023-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 22 日召开了 第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注 销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，鉴于 5 名激励对象因个 人原因离职不再符合激励对象资格，公司决定对前述激励对象已获授但尚未解除 限售的限制性股票共 38,002 股进行回购注销。具体内容详见公司同日于指定信息 披露媒体披露的《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公 告》。 本次回购完毕后，公司将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请 该部分股票的注销。本次注销完成后，公司股份总数将减少 38,002 股，公司注册 ...

彤程新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"、"彤程新材"）于 2023 年 8 月 22 日在公司会议室召开第三届监事会第五次会议。本次会议的会议通知已于 2023 年 8 月 12 日通过邮件形式发出，本次会议采用现场结合通讯方式召开，由监 事会主席蒋稳仁先生主持。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合召开监事会 会议的法定人数。本次会议的召开及程序符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议经过充分讨论，审议通过了如下议案： 1、审议通过了《2023 年半年度报告全文及摘要》 | 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2023-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 监事会认为：公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合法律法 ...

财务表现 - 彤程新材2023年第一季度营业收入为665,493,187.17元，同比增长16.35%[4] - 彤程新材2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为82,840,119.35元，同比增长15.05%[4] - 公司2023年第一季度营业总收入为665,493,187.17元，较2022年第一季度增加了93,514,599.20元[11] - 2023年第一季度公司营业利润为85,562,378.99元，同比增长11.3%[12] - 净利润为79,909,500.34元，同比增长16.4%[12] - 综合收益总额为75,272,211.78元，同比增长9.7%[12] 现金流量 - 彤程新材2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为46,393,633.76元，同比减少22.10%[4] - 公司2023年3月31日的流动资产总额为2,360,721,774.20元，较2022年12月31日增加了23,043,219.56元[8] - 公司2023年3月31日的非流动资产总额为4,525,812,833.10元，较2022年12月31日增加了2,370,292.09元[9] - 经营活动现金流入小计为511,694,720.84元，同比略微下降[14] - 经营活动现金流出小计为465,301,087.08元，同比略微增长[14] - 投资活动产生的现金流量净额为-92,423,553.87元，较去年同期大幅下降[15] - 筹资活动产生的现金流量净额为65,492,489.88元，较去年同期增长[15] - 现金及现金等价物净增加额为18,423,841.93元，同比下降86.6%[15] - 公司期末现金及现金等价物余额为389,052,264.60元，较去年同期下降36.5%[15] 股东情况 - 彤程新材2023年第一季度前十名股东中，最大持股数量为294,570,000股，占比49.4%[6] - 彤程新材2023年第一季度前十名股东中，持有无限售条件流通股最多的股东持股数量为294,570,000股[7] 其他 - 彤程新材2023年第一季度基本每股收益为0.14元，同比增长16.67%[4] - 彤程新材2023年第一季度加权平均净资产收益率为2.69%，较上年度末增加0.14个百分点[5] - 彤程新材2023年第一季度非经常性损益项目中，计入当期损益的政府补助金额为7,752,152.68元[5]

股利分配 - 公司2022年末股本总数为596,121,643股，计划每10股派发现金红利0.8元，现金分红比例为16.00%[4] - 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行利润分配，预计共分配股利47,689,731.44元[4] 财务业绩 - 彤程新材2022年营业收入为25亿元，同比增长7.74%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为21.2亿元，同比下降14.15%[22] - 公司2022年年度报告中未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成实质性承诺，请注意投资风险[5] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为10.27亿元，同比下降70.19%[23] - 公司2022年第四季度经营活动产生的现金流量净额为-201,656,363.86元，较前三个季度有较大变化[24] 非经常性损益 - 公司2022年非经常性损益项目包括非流动资产处置损益、政府补助、对非金融企业收取的资金占用费等，合计金额为86,184,950.81元[26] 产业发展 - 公司在电子材料研发方面持续保持较快的速度，研发立项67项，包括18个KrF项目、41个I-line项目和8个新材料项目[29] - 公司重点投入建设了上海彤程电子光刻胶研发实验室，具备从树脂原料到光刻胶配方开发的能力[29] 行业趋势 - 电子材料行业中，半导体行业处于下行周期，全球半导体市场规模预计将减少4.1%至5565亿美元[31] - 电子材料行业中，显示面板行业因经济下行压力加大，自6月起减产降价持续不断，中国大陆显示面板供大于求[31] 公司业务 - 公司主要从事新材料的研发、生产、销售和相关贸易业务，是全球领先的新材料综合服务商[34] - 公司是全球领先的新材料综合服务商，业务涵盖电子材料、汽车/轮胎有特种材料和全生物降解材料三大领域[37] 财务报表 - 公司报告期内实现营业收入250,005.18万元，同比上升7.74%[41] - 营业成本为1,900,243,867.22万元，同比上升8.89%[42] 股权投资 - 公司进行了对外股权投资，收购了苏州聚萃材料科技有限公司的股权和北旭电子的股权[85] - 公司持续优化投资结构，取得对北旭电子的控制权，从联营企业转为控股子公司[86]

| 股票代码：603650 | 股票简称：彤程新材 | 编号：2023-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113621 | 债券简称：彤程转债 | | 彤程新材料集团股份有限公司 关于召开2022年度暨2023年第一季度业绩暨现金分红 说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 04 月 27 日(星期四) 上午 10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 04 月 20 日(星期四) 至 04 月 26 日(星期三)16:00 前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 securities@rachem.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 ...

收入表现 - 公司第三季度营业收入为6.71亿元人民币，同比增长23.66%[2] - 公司年初至报告期末营业收入为18.47亿元人民币，同比增长7.73%[2] - 营业总收入同比增长7.7%至18.47亿元，上年同期为17.14亿元[15][16] 利润表现 - 公司第三季度归属于上市公司股东的净利润为5650.94万元人民币，同比增长45.13%[2] - 公司年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.40亿元人民币，同比下降12.87%[2] - 公司年初至报告期末扣除非经常性损益的净利润为1.91亿元人民币，同比下降24.28%[2] - 营业利润同比下降11.9%至2.63亿元，上年同期为2.99亿元[16] - 净利润同比下降13.6%至2.30亿元，上年同期为2.66亿元[18] - 归属于母公司股东的净利润同比下降12.9%至2.40亿元，上年同期为2.76亿元[19] 每股收益 - 公司第三季度基本每股收益为0.09元人民币，同比增长28.57%[4] - 公司年初至报告期末基本每股收益为0.40元人民币，同比下降13.86%[4] - 基本每股收益同比下降14.9%至0.40元/股，上年同期为0.47元/股[20] 成本费用 - 营业总成本同比增长9.7%至17.40亿元，上年同期为15.86亿元[16] - 研发费用同比增长18.6%至1.12亿元，上年同期为0.95亿元[16] - 销售费用同比增长15.0%至0.57亿元，上年同期为0.49亿元[16] - 财务费用同比下降20.7%至0.39亿元，上年同期为0.49亿元[16] 现金流量 - 公司年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为3.04亿元人民币，同比增长32.64%[4] - 经营活动现金流入同比增长14.1%至15.92亿元，上年同期为13.96亿元[21] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长32.6%，从2.29亿元增至3.04亿元[22] - 投资活动产生的现金流量净额流出扩大4.5%，从-4.38亿元增至-4.58亿元[22] - 筹资活动产生的现金流量净额同比下降47.7%，从4.47亿元降至2.33亿元[22] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长30.5%，从1.51亿元增至1.97亿元[22] - 支付的各项税费同比下降43.9%，从1.04亿元降至5849.7万元[22] - 取得借款收到的现金同比下降17.2%，从21.34亿元降至17.66亿元[22] - 偿还债务支付的现金同比下降1.8%，从14.25亿元降至13.99亿元[22] - 分配股利利润或偿付利息支付的现金同比下降58.1%，从2.45亿元降至1.03亿元[22] - 现金及现金等价物净增加额同比下降57.5%，从2.37亿元降至1.01亿元[22] - 期末现金及现金等价物余额同比下降31.0%，从8.34亿元降至5.75亿元[23] 资产项目 - 货币资金为7.46亿元人民币，较年初5.1亿元增长46.3%[12] - 应收账款为7.44亿元人民币，较年初5.54亿元增长34.2%[12] - 存货为3.4亿元人民币，较年初2.15亿元增长58.6%[12] - 在建工程为9.9亿元人民币，较年初5.2亿元增长90.4%[13] - 商誉为4.37亿元人民币，较年初2亿元增长118.2%[13] 负债与权益 - 短期借款为10.01亿元人民币，较年初10.48亿元下降4.5%[13] - 长期借款为10.46亿元人民币，较年初3.69亿元增长183.8%[14] - 归属于母公司所有者权益为30.47亿元人民币，较年初27.83亿元增长9.5%[14] - 少数股东权益为1.07亿元人民币，较年初0.6亿元增长77.5%[14] - 未分配利润为13.77亿元人民币，较年初11.9亿元增长15.7%[14] - 公司报告期末总资产为69.00亿元人民币，较上年度末增长15.35%[4] - 公司报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为30.47亿元人民币，较上年度末增长9.48%[4]

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为11.76亿元，同比增长0.37%[27] - 公司2022年上半年营业收入为人民币11.76亿元，同比增长0.37%[53] - 营业收入1,176,178,828.93元，同比增长0.37%[62] - 归属于上市公司股东的净利润为1.84亿元，同比下降22.40%[27] - 公司2022年上半年归母净利润为人民币1.84亿元，同比下降22.40%[53] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.40亿元，同比下降25.25%[27] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降22.40%[31] - 归属于上市公司股东的扣非净利润同比下降25.25%[31] - 基本每股收益为0.31元/股，同比下降22.50%[28] - 稀释每股收益为0.31元/股，同比下降22.50%[28] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.23元/股，同比下降28.13%[28] - 加权平均净资产收益率同比下降2.96个百分点至6.40%[31] - 扣非后加权平均净资产收益率同比下降2.52个百分点至4.86%[31] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本893,210,011.86元，同比增长6.37%[62] - 研发费用70,480,704.62元，同比增长19.91%[62] - 财务费用28,199,563.63元，同比下降11.62%[62] - 销售费用31,227,143.60元，同比下降3.66%[62] - 管理费用73,812,980.51元，同比增长3.37%[62] 财务数据关键指标变化：现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为0.78亿元，同比下降33.14%[27] - 经营活动现金流量净额78,008,595.92元，同比下降33.14%[62] - 投资活动现金流量净额-62,442,076.86元，同比下降78.67%[62] - 筹资活动现金流量净额167,330,710.74元，同比下降69.47%[62] 业务线表现：特种橡胶助剂 - 公司连续多年为特种橡胶助剂龙头企业，2021年加工型橡胶助剂企业和橡胶用酚醛树脂排名第一[44] - 特种橡胶助剂生产量57,602.37吨，销售量59,473.63吨，营业收入103,835.20万元[58] - 华奇化工总资产124,572.8万元，净资产82,718.45万元，营业收入62,159.08万元，净利润4,412.97万元[79] - 彤程化学总资产169,141.35万元，净资产105,256.07万元，营业收入39,574.31万元，净利润654.22万元[79] 业务线表现：光刻胶 - 北京科华在IC光刻胶国内第一国际排名第八，北旭电子位列国内面板光刻胶本土第一大供应商[44] - 北京科华半导体光刻胶业务2022年1-6月实现营业收入8543.16万元，同比增长51.3%[54] - 北旭电子显示面板用光刻胶2022年1-6月实现营业收入1.20亿元，产品出货1610吨，同比增长8%[54] - 北旭电子光刻胶产品国内市占率约为19.2%，在京东方的占有率约45%-50%[54] - 北京科华持股比例56.56%，总资产33,472.76万元，净资产1,301.83万元，营业收入7,592.45万元，净亏损1,881.84万元[79] - 北旭电子持股比例81.14%，总资产35,574.53万元，净资产24,527.98万元，营业收入1,810.9万元，净利润176.1万元[79] - 彤程电子镇江公司总资产18,685.12万元，净资产14,975.21万元，营业收入4,324.76万元，净亏损759.68万元[79] 业务线表现：其他业务 - 华奇控股集团有限公司营业收入18,549.39万元，净利润2,709.52万元[79] - 彤程集团(澳门)营业收入13,437.31万元，净利润2,449.29万元[79] 资产与负债变化 - 归属于上市公司股东的净资产为29.60亿元，较上年度末增长6.34%[27] - 总资产为67.70亿元，较上年度末增长13.17%[27] - 货币资金增长40.06%至7.14亿元，占总资产比例从8.52%升至10.54%[65] - 交易性金融资产下降66.07%至1.01亿元，主要因结构性存款到期[65] - 预付款项激增181.46%至7989.91万元，因预付材料款及合并范围扩大[65] - 存货增长46.48%至3.14亿元，因备货及合并范围增加[65] - 在建工程大幅增长84.43%至9.59亿元，占总资产比例从8.69%升至14.17%[65] - 商誉激增118.13%至4.37亿元，主要因新增合并北旭电子[65] - 长期借款飙升160.10%至9.59亿元，占总资产比例从6.16%升至14.16%[68] 研发与知识产权 - 截至2022年6月，公司累计专利申请491件，其中发明专利357件；累计授权专利314件，其中发明专利188件[49] - 报告期内新获得发明专利授权16件，新增发明专利申请12件[49] - 北京科华研发立项50项，其中80%以上针对8寸及12寸客户需求定制开发[54] - 科华品牌光刻胶已批量供应国内18家12寸及16家8寸IC制造企业[54] 产能与项目进展 - 年产1.1万吨半导体及平板显示用光刻胶及2万吨相关配套试剂项目预计下半年完成建设并投产[57] - 公司10万吨/年可生物降解材料项目（一期）于2022年6月17日取得排污许可证[102] 投资与并购活动 - 对外股权投资减少9054.80万元，期末余额15.64亿元[70] - 收购北旭电子33.0050%股权耗资1.97亿元，持股比例增至81.14%[73] - 交易性金融资产当期变动减少1.97亿元，对利润影响798.90万元[75] 行业与市场环境 - 2022年全球半导体市场规模预计增长16.3%至6460亿美元[36] - 全球光刻胶市场规模预计超过105亿美元[39] - 中国大陆TFT-LCD面板产能占全球60%[39] - 2022年1-6月国内汽车产销分别完成1211.7万辆和1205.7万辆，同比下降3.7%和6.6%[40] - 2022年1-6月全国橡胶轮胎外胎产量41784.9万条，同比下降7.6%[40] - 2022年7月初中国全钢胎样本企业开工率59.14%，环比降3.31%，同比增14.74%[40] - 2022年1-5月橡胶助剂行业总产值126.2亿元同比增长20.19%，出口额40.9亿元同比增长36.3%[40] - 2022年1-6月中国橡胶轮胎累计出口量377万吨同比增长7.2%，出口金额625.28亿元同比增长17.4%[43] - 2022年上半年中国汽车出口121.8万辆同比增长47.1%，新能源汽车出口20.2万辆同比增长1.3倍[43] - 国内PBAT总产能已达30多万吨，在建或规划产能达563万吨[43] 公司运营模式与销售 - 公司采用以销定产模式，通过直销为主经销为辅的销售方式扩大市场份额[47] 风险因素 - 原材料价格波动风险涉及苯酚、烷基酚等主要化工原料[82] - 汇率波动风险影响外币结算的销售与采购业务[85] - 公司存在因疫情防控导致项目投产延后的风险[82] - 公司可能面对的风险已在"第三节管理层讨论与分析"中详细披露[7] 环境保护与社会责任 - 2022年上半年彤程化学危废处置量557.37吨[95] - 彤程化学有机废水排放量36177吨，COD排放量3.268吨，氨氮排放量0.046吨[95] - 彤程化学无机废水排放量18642吨，COD排放量0.696吨，氨氮排放量0.009吨[95] - 彤程化学工艺废气排放中氮氧化物0.187吨，二氧化硫0.004吨，非甲烷总烃0.547吨，颗粒物0.101吨[95] - 彤程化学导热油炉废气排放中氮氧化物1.357吨，二氧化硫0.061吨，颗粒物0.019吨[95] - 华奇化工2022年上半年废桶处置量6721只，其他危废处置量181.566吨[95] - 公司废水排放COD实际3.6863吨，许可限值18.85吨，仅占许可量的19.55%[97] - 废水氨氮实际排放0.0107吨，许可限值0.2136吨，仅占许可量的5.01%[97] - 非甲烷总烃实际排放0.4033吨，许可限值10.7231吨，仅占许可量的3.76%[97] - 颗粒物实际排放0.3276吨，许可限值4.085吨，占许可量的8.02%[97] - 氮氧化物实际排放0.2698吨，许可限值2.62吨，占许可量的10.3%[97] - 二氧化硫实际排放0吨，许可限值3.829吨，实现零排放[97] - 公司2022年上半年所有废气经处理后均实现达标排放[101][102] - 公司2022年上半年废水、废气、噪声检测结果均达标[105] - 报告期内公司未因环境问题受到行政处罚[106] - 公司认真履行企业环境保护主体责任，开展环境影响评价，落实环保"三同时"制度，依法进行建设项目竣工环境保护验收，编制和报备突发环境事件应急预案，办理排污许可等工作[109] - 公司积极响应国家低碳环保政策，严格遵守法律法规及行业规范，遵循绿色发展理念，推进节能减排与环境保护工作[110] 公司治理与内部控制 - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证半年度报告内容真实、准确、完整[4] - 公司全体董事出席董事会会议[4] - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[7] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] - 公司不存在半数以上董事无法保证半年度报告真实性、准确性和完整性的情况[7] - 公司2022年半年度报告未经审计[5] - 本报告期不适用利润分配预案或公积金转增股本预案[6] - 报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成对投资者的实质性承诺[6] - 报告备查文件包括法定代表人、财务负责人签名盖章的财务报表及公开披露文件[10] 股东与股权结构 - 有限售条件股份减少1,039,085股至2,055,512股占比0.34%[168] - 报告期末普通股股东总数42,374户[173] - 第一大股东RED AVENUE INVESTMENT GROUP LIMITED持股294,570,000股，占总股本49.41%[176] - 第二大股东Virgin Holdings Limited持股99,803,800股，占总股本16.74%[176] - 第三大股东舟山市宇通投资合伙企业持股47,500,023股，占总股本7.97%，其中17,830,000股处于质押状态[176] - 陕西煤业股份有限公司持股18,176,944股，占总股本3.05%[176] - 香港中央结算有限公司持股7,035,543股，占总股本1.18%[176] - 华夏核心制造混合型证券投资基金持股5,294,832股，占总股本0.89%[176] - 太平人寿保险有限公司传统普通保险产品持股4,777,517股，占总股本0.80%[176] 融资与担保 - 公司公开发行可转换公司债券募集资金总额为8.0018亿元，实际募集资金净额为7.898亿元[185] - 可转换公司债券"彤程转债"未转股余额为5.367亿元，占发行总量比例67.075%[193] - 报告期内"彤程转债"转股额为20.42万元，累计转股数达807.66万股，占转股前总股本1.3783%[190][193] - 前十名转债持有人中红塔证券持股3187.3万元占比5.94%，国寿养老产品持股2000万元占比3.73%[188] - 报告期内公司对子公司担保发生额合计110,275万元[158] - 报告期末公司对子公司担保余额合计117,610万元[158] - 公司担保总额（包括对子公司担保）为117,610万元[158] - 担保总额占公司净资产比例为39.74%[158] - 全资子公司华奇化工提供最高额人民币2亿元连带责任保证担保[161] - 全资子公司华奇化工提供人民币5000万元流动资金借款连带保证[161] - 全资子公司彤程化学提供人民币5000万元流动资金借款连带保证[161] - 公司为控股子公司北京科华提供人民币6000万元融资贷款担保[161] - 公司为彤程化学提供最高额人民币1亿元授信担保[161] - 公司为上海彤程电子提供人民币22275万元并购贷款担保[161] - 公司为彤程化学提供最高额人民币1.5亿元融资贷款担保[161] - 公司为华奇化工提供最高额人民币7000万元综合授信担保[161] - 全资子公司华奇化工提供最高额人民币2亿元融资担保[161] 利润分配与转股价格调整 - 2020年度利润分配以585,987,500股为基数每10股派发现金红利3.4元含税共计分配股利199,235,750元[195] - 彤程转债转股价格于2021年6月8日由32.96元/股调整为32.62元/股[195] - 2021年度利润分配以596,119,625股为基数每10股派发现金红利0.9元含税共计分配股利53,650,766.25元[195] - 彤程转债转股价格于2022年7月4日由32.62元/股调整为32.53元/股[195] - 截至报告期末最新转股价格为32.53元/股[195] 承诺履行与关联交易 - 公司实际控制人、股东、关联方、收购人及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项均得到及时严格履行[113] - 彤程新材承诺提供信息真实、准确和完整，承担全部法律责任[114] - 上市公司全体董事、监事、高级管理人员承诺提供信息真实、准确和完整，并承担全部法律责任[117] - 交易方杭州元信东朝承诺提供信息真实、准确和完整，承担赔偿责任[117] - 交易标的公司中策橡胶承诺提供信息真实、准确、完整，承担赔偿责任[117] - 彤程投资承诺减少及规范关联交易，避免谋求优于第三方的权利[118] - Zhang Ning、Liu DongSheng承诺减少及规范关联交易，避免谋求优于第三方的权利[118] - 彤程投资承诺避免同业竞争，不从事与上市公司相竞争的业务[119] - 承诺停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争的业务[121] - 承诺将相竞争的业务纳入上市公司经营或转让给无关联第三方[121] - 承诺将商业机会优先通知上市公司并在指定合理期间内给予肯定答复的上市公司[121] - 承诺承担违反竞争条款产生的全部责任并赔偿所有直接或间接损失[121] - 承诺确保上市公司在业务、资产、财务、机构、人员等方面保持独立性[122] - 承诺不无偿或以不公平条件输送利益且不损害公司利益[123] - 承诺约束职务消费行为不动用公司资产从事无关活动[123] - 承诺薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[123] - 承诺不越权干预公司经营管理活动不侵占公司利益[123] - 承诺严格履行填补被摊薄即期回报措施否则将公开说明原因并道歉[123] - 实际控制人Zhang Ning和Liu DongSheng承诺自股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理发行前持有的股份[127] - 若上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价，实际控制人股份锁定期将自动延长6个月[127] - 实际控制人锁定期满后24个月内减持价格不低于首次公开发行价格[127] - 彤程投资和维珍控股承诺锁定期满后两年内每年减持股份不超过上一年末持股数量的25%[130] - 彤程投资和维珍控股承诺减持价格不低于经除权除息调整后的发行价[130] - 宇通投资承诺自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理发行前持有的股份[127] - 全体董事及高级管理人员承诺职务消费约束和薪酬制度与填补回报措施挂钩[132] - 公司承诺发行上市后对外捐赠将履行严格审批程序并不再对关联方进行捐赠[133] - 实际控制人承诺避免公司与关联方之间发生关联捐赠事项[134] - 控股股东彤程投资承诺不越权干预公司经营管理活动[131] - 上海彤程公益基金会承诺不再接受彤程新材料集团及其控股子公司的新捐赠[137] - 基金会将严格按照合同约定用途使用已接受的捐赠款项并定期提交使用情况报告[137] - 彤程新材承诺若未能履行公开承诺将公开说明原因并道歉，提出处理方案并承担法律责任[138] - 实际控制人承诺若未能履行承诺将以自有资金补偿投资者直接损失[

收入和利润（同比环比） - 营业收入为5.72亿元人民币，同比下降0.42%[2] - 营业总收入5.72亿元，同比基本持平[16] - 归属于上市公司股东的净利润为7200.33万元人民币，同比下降50.47%[2] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6827.41万元人民币，同比下降43.25%[2] - 公司2022年第一季度净利润为6862.05万元，同比下降53.5%[18] - 归属于母公司股东的净利润为7200.33万元，同比下降50.5%[18] - 基本每股收益为0.12元人民币，同比下降52.00%[2] - 基本每股收益0.12元，同比下降52%[19] - 加权平均净资产收益率为2.55%，较上年同期减少3.22个百分点[3] 成本和费用（同比环比） - 营业成本4.26亿元，同比增长7.5%[16] - 研发费用为3380.16万元，同比增长37.4%[18] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为5955.38万元人民币，同比增长8.82%[2] - 经营活动现金流量净额为5955.38万元，同比增长8.8%[20][21] - 销售商品提供劳务收到现金4.63亿元，同比增长0.5%[20] - 购买商品接受劳务支付现金3.18亿元，同比增长12.9%[21] - 投资活动现金流量净额1.20亿元，同比改善126.9%[21] - 筹资活动现金流量净额-4067.25万元，同比转负[21] - 期末现金及现金等价物余额为6.12亿元人民币[22] - 期末现金及现金等价物较期初减少35.1%[22] 资产和负债变动 - 货币资金从5.10亿元增加至6.62亿元，增长29.9%[13] - 交易性金融资产从2.98亿元减少至0.98亿元，下降67.0%[13] - 应收账款从5.54亿元增至6.35亿元，增长14.7%[13] - 在建工程从5.20亿元增至7.97亿元，增长53.2%[13] - 短期借款从10.48亿元略降至10.34亿元[14] - 长期借款从3.69亿元增至5.20亿元，增长41.1%[14] - 总资产为63.06亿元人民币，较上年度末增长5.43%[3] - 资产总计从59.82亿元增至63.06亿元，增长5.4%[13][15] - 归属于上市公司股东的所有者权益为28.63亿元人民币，较上年度末增长2.86%[3] - 归属于母公司所有者权益从27.83亿元增至28.63亿元[15] 非经常性损益及投资收益 - 计入当期损益的政府补助为221.44万元人民币[4] - 持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益为224.01万元人民币[4] - 投资收益为3158.26万元，同比下降59.4%[18]

财务业绩：收入和利润 - 公司2021年营业收入为23.08亿元人民币，同比增长12.83%[18] - 公司2021年营业收入为230,835.97万元，同比增长12.83%[26] - 公司营业收入23.08亿元，同比增长12.83%[35][36] - 归属于上市公司股东的净利润为3.27亿元人民币，同比下降20.44%[18] - 公司2021年归母净利润为32,657.86万元，同比下降20.44%[26] - 归属于上市公司股东的净利润3.27亿元，同比下降20.44%[35] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.47亿元人民币，同比下降33.13%[18] - 第四季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-579.35万元人民币[21] - 2021年度归属于母公司股东的净利润为326,578,639.27元[133] - 母公司实现净利润149,275,196.58元，提取法定盈余公积金14,927,519.66元[133] 财务业绩：成本和费用 - 营业成本17.33亿元，同比增长23.11%[35][36] - 研发费用1.47亿元，同比增长77.17%[35] - 研发费用同比大幅增长77.17%，金额达1.47亿元[43] - 原材料成本占特种橡胶助剂行业总成本62.41%，同比增长19.21%[40] - 自产产品成本中原材料占比65.31%，金额为11.32亿元[41] - 自产产品运输费同比大幅增长66.98%，金额达7304.54万元[41] - 自产产品职工薪酬同比激增98.20%，金额为8033.94万元[41] - 贸易类产品外购商品成本同比下降6.18%，金额为2.80亿元[41] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额为3.45亿元人民币，同比大幅增长66.56%[18] - 经营活动产生的现金流量净额3.45亿元，同比增长66.56%[35] - 经营活动现金流量净额同比增长66.56%，达3.45亿元[48] - 投资活动产生的现金流量净额-9.93亿元，同比下降207.16%[35] - 筹资活动产生的现金流量净额5.32亿元，同比增长535.62%[35] 资产和负债状况 - 归属于上市公司股东的净资产为27.83亿元人民币，同比增长13.74%[18] - 公司总资产达到59.82亿元人民币，同比增长30.50%[18] - 交易性金融资产期末余额298,193,168.02元，较期初增长159%[24] - 交易性金融资产同比激增158.99%，金额2.98亿元[49] - 其他权益工具投资期末余额130,198,868.09元，较期初增长23%[25] - 预付款项同比增长60.39%至2838.7万元，主要因预付原材料款增加[50] - 其他应收款同比大幅增长275.62%至8422.83万元，主要系原彤程精化持有待售资产转入[50] - 在建工程同比激增459.11%至5.2亿元，主要因新增工程项目[50] - 无形资产同比增长166.66%至3.21亿元，主要因新增合并子公司无形资产[50] - 长期借款同比增长295.16%至3.69亿元，主要因新增长期银行借款[50] - 应付债券新增4.95亿元，主要因发行可转债[50] - 报告期末对外股权投资额为16.27亿元人民币，较上期末减少2.6亿元人民币（下降13.8%）[70] 盈利能力指标 - 基本每股收益为0.55元/股，同比下降21.43%[19] - 加权平均净资产收益率为12.84%，同比下降4.64个百分点[19] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为9.71%，同比下降6.01个百分点[19] - 特种橡胶助剂行业毛利率24.87%，同比下降6.32个百分点[37] 分红和未分配利润 - 公司拟每10股派发现金红利0.9元（含税），总股本597,152,450股，预计分配股利53,743,720.50元[4] - 2021年度现金分红比例为16.46%[4] - 公司本年度现金分红总额占净利润比例为16.46%[4] - 公司剩余未分配利润滚存至以后年度分配[4] - 公司资本公积金本年度不转增股本[4] - 2021年末可供股东分配利润为144,445,262.77元[133] - 现金分红政策要求每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的15%[135] 业务表现：半导体光刻胶 - 公司半导体光刻胶业务2021年收入11,501.11万元，同比增长28.8%[26] - 半导体G/I线光刻胶产品同比增长50.22%，KrF光刻胶产品同比增长265.8%[26] - 公司G线光刻胶市场占有率达60%，I线光刻胶接近国际先进水平[26] - 248nm光刻胶在销售额中比例逐步提高[31] - 半导体光刻胶研发立项55项，其中70%以上针对8寸及12寸客户需求[30] - 公司子公司北京科华为国内深紫外KrF光刻胶唯一量产供应商[33] - 2021年共有20余支IC光刻胶新产品通过客户验证并获得订单[59] - 光刻胶用成膜树脂完成100L中试[59] - 公司计划加速KrF光刻胶市场渗透和ArF光刻胶本地开发[91] 业务表现：面板光刻胶 - 北旭电子面板光刻胶业务2021年收入2.56亿元，同比增长22.7%[26] - 面板光刻胶国内市占率约19%，位列国内第二大供应商[26] - 北旭电子2021年面板光刻胶销售收入2.56亿元，同比增长22.70%[31] - 面板光刻胶产品销量同比增长21%，国内市占率约19%[31] - 公司子公司北京北旭为国内首家TFT-LCD Array光刻胶生产商[33] 业务表现：特种橡胶助剂 - 公司特种橡胶助剂生产量120,762吨，销售量144,424吨，营业收入216,668.21万元[27] - 自产酚醛树脂销售量129,692吨，同比增长35.36%[39] - 公司特种橡胶助剂产量达10.8万吨，国内市场占有率26.73%[53] - 橡胶酚醛树脂产量占特种橡胶助剂总产量50%[31] - 公司连续多年是中国最大橡胶酚醛树脂生产商[31] - 加工型橡胶助剂企业排名中公司位列第一位[31] - 公司主营橡胶助剂产品包括PTBP、PTOP、改性苯酚甲醛树脂等特种橡胶助剂[56] - 公司开发了新型高软化点抗撕裂树脂和胎面树脂等轮胎功能树脂产品[58] - 新型高软化点抗撕裂树脂和胎面树脂于2021年开发完成[31] - 高性能白炭黑分散剂SL-5072实现量产[31] - 公司完成罐听涂料酚醛树脂的开发和大试量产，并成功导入客户[58] 业务表现：生物降解材料 - 公司已建成3个生物降解材料开发平台（研发、制品加工测试、性能评测）[32] - 公司取得18个国内外生物降解认证证书及部分产品获得RoHS、GB、EU、FDA等食品接触认证[32] - 公司旗下彤程化学致力于生产世界最优品质PBAT材料（全可降解塑料）[34] - 公司取得18个国内外生物降解认证证书[59] - 公司参与完成7项国家推荐标准和2项团体标准[59] - 公司参与完成7项国家推荐标准和2项团体标准[32] 研发投入与成果 - 研发投入总额占营业收入比例6.71%，资本化比重5.37%[44] - 研发人员数量228人，占总员工比例24%[45] - 公司专利申请475件（含国际21件），其中发明专利341件[34] - 公司授权专利289件（含国际16件），其中发明168件[34] - 电子领域专利量3年内在集团占比增长接近20%[34] - 光刻胶及电子酚醛领域专利申请约40件，授权专利9件[34] - 橡胶助剂业务2021年实施研发项目33项[31] - 公司2021年研发项目共33项，主要集中在橡胶化学品领域[58] 产能与工厂信息 - 彤程化学厂区设计产能122,000吨，产能利用率94%[65] - 华奇化工厂区设计产能72,000吨，产能利用率95%[65] - 镇江工厂设计产能40,000吨，产能利用率17.37%[65] - 上海化工区光刻胶项目在建产能1.1万吨光刻胶及2万吨半导体高纯试剂[65] - 北旭潜江工厂正型光阻年产能6000吨于2022年1月投产[93] - 彤程电子（镇江）工厂于7月12日复产[93] - 镇江工厂树脂产能释放40,000吨/年[92] - 上海化工园区可生物降解材料项目（一期）产能10万吨/年[92] - 6万吨橡胶助剂项目于2021年12月13日投产[93] - 年产1.1万吨半导体及平板显示用光刻胶项目预计2022年上半年完成建设[93] - 年产2万吨光刻胶配套试剂项目同步推进[93] - 可生物降解材料项目（一期）计划2022年4月试生产[93] - 光刻胶产能转移完成后可实现年供货需求6000吨[93] - 公司建设10万吨/年可生物降解材料项目（一期）[89] - 公司6万吨树脂项目新产能将于2022年释放[91] 采购与供应链 - 苯酚采购价格同比上涨39.50%，采购量约55,000吨[66] - 液醛采购价格同比上涨21.97%，采购量约19,000吨[66] - 公司采购模式由总部采购部统筹大宗化工原料采购（包括间苯二酚、苯酚、异丁烯等）[55] - 公司采用以销定产的生产计划模式，并根据销售需求及时调整生产计划[55] - 公司销售模式以直销为主，少量通过经销方式销售橡胶助剂产品[55] - 前五名客户销售额占比27.07%，总额6.25亿元[42] 子公司财务表现 - 华奇化工总资产12.58亿元，净资产7.74亿元，营业收入13.86亿元，净利润1.09亿元[76] - 彤程化学总资产15.83亿元，净资产5.43亿元，营业收入7.53亿元，净利润5480.85万元[76] - 北京科华总资产3.33亿元，净资产3804.17万元，营业收入9261.29万元，净亏损1410.84万元[76] - 彤程电子总资产10.55亿元，净资产5.72亿元，营业收入6642.21万元，净亏损1895.81万元[76] - 彤程海南营业收入1503.04万元，净亏损598.77万元[76] - 彤程创展营业收入3838.38万元，净利润173.15万元[76] - 彤程化工营业收入1.68亿元，净亏损297.48万元[76] 行业与市场数据 - 全球半导体销售额5530亿美元，同比增长25.6%[28] - 中国集成电路产业销售额10,458.3亿元，同比增长18.2%[28] - 全球光刻胶市场规模24.71亿美元，同比增长19.49%，中国大陆市场4.93亿美元，同比增长43.69%[28] - 中国大陆显示面板用Array正性光刻胶需求量超16,000吨，同比增长约20%[28] - 中国橡胶助剂总产量137.03万吨，同比增长10.61%[28] - 2025年橡胶助剂总产量目标不少于173万吨，复合年增长率5.7%[28] - 海洋塑料垃圾存量约7500万至1.99亿吨，占海洋垃圾总重量85%[29] - 2022年可堆肥和可生物降解垃圾袋市场规模预估2.95亿美元，2028年预计达4.67亿美元[29] - 2021年橡胶助剂工业总产值295.0亿元，同比增长32.9%[78] - 橡胶助剂销售收入289亿元，同比增长32.0%[78] - 橡胶助剂出口额92.0亿元，同比增长89.7%[78] - 2021年全球半导体销售额5559亿美元，同比增长26.2%[80] - 中国半导体销售额1925亿美元，同比增长27.1%[80] - 2021年汽车级芯片销售额264亿美元，同比增长34%[80] - 2022年全球半导体销售额预计增长8.8%[80] - 2022年中国大陆FPD产能占比预计达50%[81] - 2022年全球光刻胶市场规模预计达105亿美元[82] - 电子酚醛树脂占行业总用量约7%且以线性酚醛为主[83] - 电子酚醛年消耗量以每年8-9%速度递增[83] - 预计2023年电子酚醛消费量达14万吨[83] - 特种酚醛年进口额达10-20亿人民币[83] - 全球每年超3亿吨塑料垃圾流入自然界[84] - 约800万吨塑料流入海洋[84] 投资与股权 - 公司持有中策橡胶集团8.9195%股权，北京北旭电子材料42.435%股权，北京石墨烯研究院16%股权[71] - 公司分两次收购北京科华股权：2月以4365万元收购6.7218%股权，3月以9295万元收购14.2986%股权，总持股达56.5579%[72] - 公司直接持有中策橡胶8.9195%的股权[190] 公司治理与股东结构 - 公司总股本为597,152,450股[4] - 无限售条件流通股份本次变动后数量为594,057,853股，占总股本99.48%[198] - 有限售条件股份本次变动后数量为3,094,597股，占总股本0.52%[198] - 公司总股份数增加至597,152,450股，较前期增加11,164,950股[199] - 股份总数增长率为1.91%（基于增加数11,164,950股与前期总数585,987,500股计算）[199] - 限售股解禁数量为454,570,000股，占公司总股本比例达77.57%[200] - 限售股解禁具体时间为2021年6月28日（因非交易日顺延）[200] - 解禁股东包括RED AVENUE INVESTMENT GROUP LIMITED、Virgin Holdings Limited及舟山市宇通投资合伙企业[200] - 首次公开发行限售股中限售期为36个月的股份完成解禁[200] - 股份变动前总股本为585,987,500股（引用自股份总数基准数据）[199] - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[98] - 公司监事会由3名监事组成，其中职工监事1名[98] - 母公司及主要子公司在职员工总数970人，其中母公司38人，主要子公司932人[128] - 员工专业构成：生产人员399人（41.1%），销售人员163人（16.8%），技术人员228人（23.5%），财务人员34人（3.5%），行政人员146人（15.1%）[130] - 员工教育程度：博士15人（1.5%），硕士98人（10.1%），本科284人（29.3%），专科及以下573人（59.1%）[130] 管理层与人事变动 - 董事长ZHANGNING持股1,116,500股，年度内无变动，税前报酬总额70.1万元[103] - 董事兼总裁丁林持股0股，税前报酬总额83.3万元[103] - 董事兼副总裁袁敏健通过股权激励获授102,000股，税前报酬总额86.2万元[103] - 董事兼财务负责人俞尧明通过股权激励获授20,000股，税前报酬总额103万元[103] - 副总裁汤捷通过股权激励获授102,000股，税前报酬总额83.5万元[104] - 副总裁XIECOREYXIAOJUN通过股权激励获授41,000股，税前报酬总额94.7万元[104] - 副总裁张旭东通过股权激励获授150,000股，税前报酬总额36.7万元[104] - 副总裁董翔龙通过股权激励获授70,000股，税前报酬总额15.2万元[104] - 副总裁韩鸣通过股权激励获授62,300股，税前报酬总额18.8万元[104] - 公司董事、副总裁、财务负责人丁永涛于2021年10月31日离任，其担任董监高职务期间税前报酬总额为0元[105] - 公司副总裁、董事会秘书李敏于2021年12月14日离任，其担任董监高职务期间税前报酬总额为0元[105] - 公司董监高成员合计税前报酬总额为1,116,500元，其中已领取部分为1,750,650元，其余634,150元为应付未付部分[105] - 公司于2021年5月6日聘任俞尧明为副总裁、财务负责人[105] - 公司于2021年11月1日选举丁林为公司总裁，张旭东、董翔龙、韩鸣为副总裁[105] - 公司于2021年11月18日选举丁林、俞尧明为公司董事[105] - 公司原总裁周建辉于2021年10月31日辞去总裁职务

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为5.42亿元，同比下降2.72%[3] - 年初至报告期末营业收入为17.14亿元，同比增长14.26%[3] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为3893.69万元，同比下降73.93%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.76亿元，同比下降16.20%[3] - 本报告期基本每股收益为0.07元/股，同比下降72.00%[3] - 本报告期稀释每股收益为0.06元/股，同比下降76.00%[3] - 2021年前三季度营业总收入为17.142亿元人民币，较2020年同期的15.002亿元人民币增长14.3%[21] - 公司净利润为2.657亿元人民币，同比下降22.7%[23] - 归属于母公司股东的净利润为2.759亿元人民币，同比下降16.2%[24] - 基本每股收益为0.47元/股，同比下降16.1%[25] - 综合收益总额为2.143亿元人民币，同比下降31.2%[24] 成本和费用（同比环比） - 2021年前三季度营业总成本为15.858亿元人民币，较2020年同期的12.604亿元人民币增长25.8%[21] - 2021年前三季度营业成本为12.252亿元人民币，较2020年同期的10.106亿元人民币增长21.2%[21] - 销售费用为1.023亿元人民币，同比增长49.0%[23] - 研发费用为9484万元人民币，同比增长57.4%[23] - 财务费用为4864万元人民币，同比增长54.7%[23] 现金流表现 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额未披露，但年初至报告期末为2.29亿元，同比大幅增长220.97%[3][5] - 经营活动产生的现金流量净额为2.295亿元人民币，同比增长220.9%[25] - 销售商品、提供劳务收到的现金为13.434亿元人民币，同比增长29.5%[25] - 投资活动产生的现金流量净额为-4.38亿元，较上年同期的-2.38亿元扩大84.1%[26] - 投资活动现金流出小计达7.96亿元，同比增长22.8%[26] - 筹资活动现金流入小计21.34亿元，其中借款收到的现金为21.34亿元[26] - 期末现金及现金等价物余额为8.34亿元，较期初增长39.8%[26] 半导体光刻胶业务表现 - 北京科华半导体光刻胶业务2021年1-9月订单销售额9375.85万元，同比增长51.6%[11] - 半导体用G/I线光刻胶产品同比增长61.78%，KrF光刻胶产品同比增长226.69%[11] 面板用光刻胶业务表现 - 北京北旭面板用光刻胶业务2021年1-9月营业收入1.952亿元，同比增长26%[11] - 北京北旭2021年7-9月光刻胶产品出货量同比增长30.5%[11] 特种橡胶助剂业务表现 - 公司特种橡胶助剂2021年1-9月生产量90107.88吨，销售量103052.74吨，营业收入16.14亿元，同比增长7.8%[12] - 2021年7-9月特种橡胶助剂生产量23667.74吨，销售量32902.83吨，营业收入4.96亿元[12] 资产和负债变化 - 2021年9月30日货币资金为8.647亿元人民币，较2020年12月31日的6.206亿元人民币增长39.3%[18] - 2021年9月30日交易性金融资产为8590.66万元人民币，较2020年12月31日的1.151亿元人民币下降25.4%[18] - 2021年9月30日应收账款为5.642亿元人民币，较2020年12月31日的5.246亿元人民币增长7.6%[18] - 2021年9月30日长期股权投资为14.335亿元人民币，较2020年12月31日的17.331亿元人民币下降17.3%[18] - 2021年9月30日在建工程为5.515亿元人民币，较2020年12月31日的9302.29万元人民币增长492.9%[18] - 2021年9月30日资产总计为56.624亿元人民币，较2020年12月31日的45.837亿元人民币增长23.5%[18][19] - 交易性金融资产持有规模为1.15亿元[27] - 应收账款规模为5.25亿元[27] - 长期股权投资达17.33亿元[27] - 使用权资产新增3110万元[27][28] - 短期借款规模为12.92亿元[28] - 租赁负债新增3110万元[28] - 非流动负债合计从134,852,266.42元增加至165,956,860.94元，增长31,104,594.52元[29] - 负债合计从1,970,948,236.05元增至2,002,052,830.57元，增加31,104,594.52元[29] - 负债和所有者权益总计从4,583,720,042.78元增至4,614,824,637.30元，增加31,104,594.52元[29] 所有者权益变化 - 报告期末总资产为56.62亿元，较上年度末增长23.53%[3] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为27.34亿元，较上年度末增长11.72%[3] - 实收资本（或股本）保持稳定为585,987,500.00元[29] - 资本公积保持稳定为692,007,198.93元[29] - 其他综合收益保持稳定为7,160,844.91元[29] - 盈余公积保持稳定为84,511,054.77元[29] - 未分配利润保持稳定为1,077,327,930.06元[29] - 归属于母公司所有者权益合计保持稳定为2,446,994,528.67元[29] - 少数股东权益保持稳定为165,777,278.06元[29] 投资收益 - 投资收益为1.694亿元人民币，同比增长34.7%[23] 净利润下降原因 - 净利润下降主要由于原料价格和运费上涨、研发投入加大及交易性金融资产公允价值变动所致[5] 项目进展和产能扩张 - 年产1.1万吨半导体及平板显示用光刻胶项目预计2022年内分批投产[14] - 10万吨/年可生物降解材料项目（一期）计划2022年一季度试生产[15] - 60000吨/年橡胶助剂扩建项目中3.9万吨/年PTOP树脂装置已具备试生产条件[14] 融资和股权激励 - 可转换公司债券尚未转股金额5.37亿元，占发行总量67.14%[16] - 公司2021年限制性股票激励计划向142名激励对象授予319.0097万股限制性股票，授予价格为29.26元/股[17]