会议安排 - 公司第四届董事会第三十六次会议于2024年5月28日召开[3] - 公司拟定于2024年6月13日召开2024年第一次临时股东大会[9][10] 议案表决 - 《关于修改<公司章程>的议案》表决全票通过，待提交临时股东大会审议[4][5] 董事选举 - 梁熹等4人被提名为第五届非独立董事，待股东大会审议[6][7] - 于波等3人被提名为第五届独立董事，待股东大会审议[8]

公司基本信息 - 公司于2017年5月19日获批发行2500万股人民币普通股，6月21日在上海证券交易所上市[4] - 公司注册资本为16317.7886万元，股份总数为16317.7886万股，均为普通股[5][13] - 公司于2012年7月4日由14名发起人以净资产出资发起设立[12] 股份相关规定 - 公司增加资本方式包括公开发行、非公开发行股份等，减少注册资本需特定程序[15][16] - 公司不得收购本公司股份，特定情形除外，收购方式及持有比例、处理时间有限制[15][16][17] - 发起人、公开发行股份前已发行股份、董事等转让股份有时间和比例限制[19] 股东权益与决策 - 股东对股东大会、董事会决议有异议可请求法院撤销，特定股东可请求监事会或董事会诉讼[24] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份需书面报告公司[26] - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%等事项[30] 股东大会相关 - 单独或合计持有公司10%以上有表决权股份的股东可请求召开临时股东大会[33] - 召集人应在召开股东大会5日前披露必要资料，股权登记日与会议日期间隔有要求[42][43] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[52] 董事与独立董事 - 董事任期为3年，任期届满可连选连任，兼任经理等的董事有数量限制[64][65] - 独立董事人数占董事会人数比例不应低于三分之一，有任职经验、兼职数量等要求[70][71] - 独立董事行使部分职权需全体独立董事二分之一以上同意[76] 董事会相关 - 董事会由5 - 11名董事组成，设董事长1人，每年至少召开两次会议[82][85] - 董事会决定公司最近一期经审计总资产50%以内的相关事项[83] - 董事会会议过半数董事出席方可举行，普通决议全体董事过半数通过[87] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，职工代表监事比例不低于1/3，每6个月至少召开一次会议[107][108] - 监事任期每届为3年，任期届满可连选连任，连续二次不能出席会议应被撤换[104] 财务与分红 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年报，上半年结束后2个月内披露中期报告[110] - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[110] - 不同发展阶段和资金支出情况有不同现金分红比例要求[113][114] 其他事项 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东大会决定[122][123] - 公司合并、分立、减资需通知债权人并公告，债权人有相应权利[130][131] - 公司清算有相关程序和要求，清算结束后需制作报告并申请注销登记[134][135]

可转债回售 - 2024.4.1 - 2024.5.17连续30日股价低于转股价格70%，回售条款生效[4] - 回售价格100.34元/张（含息），回售期2024.5.27 - 2024.5.31[4] - 回售资金2024.6.5发放[4] 回售操作 - 申报期内上交所系统卖出申报，不可撤销[8] - 未成功可次日继续（限申报期）[8] 交易规则 - 回售期转债交易但停止转股，优先处理卖出指令[9] - 回售致流通面值少于3000万，回售结束3日后停交易[9]

会议信息 - 公司第四届监事会第二十次会议于2024年5月28日召开[2] - 应出席监事3名，实际出席3名[2] 选举事项 - 会议选举迟慧丽、吴国强为第五届监事会股东代表监事，均全票通过[2] - 议案需提交公司2024年第一次临时股东大会审议[3]

独立董事任职资格 - 需具备5年以上法律、经济、会计等相关工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超3家[4] - 在公司连续任职未超六年[5] 独立性限制 - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东亲属无独立性[2] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员亲属无独立性[2] 不良记录限制 - 近12个月有不具独立性情形人员不符要求[3] - 近36个月受证监会处罚或司法刑事处罚有不良记录[3] - 近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 独立董事资历 - 2003年10月取得注册会计师资格[5] - 2002年获会计学硕士学位，2008年获财务管理博士学位[5]

附件 4 独立董事候选人声明与承诺 本人于波，已充分了解并同意由提名人四川华体照明科技股 份有限公司董事会提名为四川华体照明科技股份有限公司第五 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任四川华体照明科技股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董 ...

独立董事任职资格 - 候选人需有5年以上相关工作经验[1] - 持股1%以上或前十股东自然人及其亲属无独立性[2] - 持股5%以上或前五股东任职人员及其亲属无独立性[2] - 近12个月有影响独立性情形人员无独立性[3] - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚人员无任职资格[3] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评人员无任职资格[3] 独立董事任职限制 - 兼任境内上市公司不超3家[4] - 在公司连续任职不超六年[5] 其他 - 声明日期为2024年5月14日[8]

董事会换届 - 公司第四届董事会任期于2024年6月7日到期[3] - 第五届董事会将由7名董事组成[3] - 提名梁熹等4人为非独立董事候选人[3] - 提名于波等3人为独立董事候选人[3] 监事会换届 - 公司第四届监事会任期于2024年6月7日到期[5] - 提名迟慧丽等2人为股东代表监事候选人[5] - 王华被提名为职工代表监事候选人[5] 会议情况 - 2024年5月28日审议通过董事候选人名单[3] - 2024年5月28日审议通过股东代表监事议案[5] - 2024年5月27日选举王华为职工代表监事[5] 任期信息 - 第五届董事会和监事会任期三年[3][5]

公司治理 - 2024年5月28日召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过修改《公司章程》议案[2] - 原章程董事会9名董事，修改后为5 - 11名[2] - 原章程独立董事占比不低于1/3，修改后不变[2] - 议案尚需2024年度第一次临时股东大会审议通过[3]

| 证券代码：603679 | 证券简称：华体科技 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 债券代码：113574 | 债券简称：华体转债 | 四川华体照明科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自2024年4月1 日至2024年5月17日连续30个交易日低于"四川华体照明科技股份有限公司可转 换公司债券"(以下简称"华体转债")当期转股价格的70%。根据本公司《公开 发行可转换公司债券募集说明书》的约定，可转债回售条款生效。 现依据《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》和本公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》， 就回售有关事项向全体华体转债持有人公告如下： 关于"华体转债"可选择回售的第六次提示性公告 （一）有条件回售条款 在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续 30 个 交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可 ...