证券简称：海利生物 证券代码：603718 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 调整及授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、独立财务顾问意见 | 7 | | 五、备查文件及咨询方式 | 17 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 海利生物、本公 司、公司、上市 | 指 | 上海海利生物技术股份有限公司（含控股子公司以及分公司，下 | | --- | --- | --- | | 公司 | | 同） | | | 指 | 《上海海利生物技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权 | | 本激励计划 | | 激励计划》 | | 《激励计划（草 | 指 | 《上海海利生物技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权 | | 案）》 | | 激励计划（草案）》 | | 独立财务顾问报 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上海海利生 | | 告、 ...

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023－042 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海海利生物技术股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象 授予限制性股票与股票期权的公告 2、2023年8月18日至2023年8月27日，公司在公司内部对本次激励计划拟激 励对象的姓名和职务进行了公示，共计10天。在公示期内，监事会未接到针对 本次激励对象提出的异议。监事会对本激励计划的激励对象名单进行了核查， 并于2023年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）等公司指定信息 披露媒体上披露了《上海海利生物技术股份有限公司监事会关于公司2023年限 制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公 告编号：2023-035）。 3、2023年9月4日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于<上海海利生物技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（ 草案）>及其摘要的议案》等议案。 重要内容提示： 上海海利 ...

SHANGHA hanahai 200120 PR Chin 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受上海海利生物技术股份有限公司(以下简称 "海利生物"或"公司")委托,指派张征轶律师、蔡丛丛律师(以下简称"本所律师")作为 公司特聘专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")、《上海证券交易所股票上市规则(2023年８月修订》(以下简称"《上市规则》") 等法律、行政法规和其他规范性文件(以下简称"法律、法规和规范性文件")的有关规定以 及公司为 2023 年限制性股票与股票期权激励计划(以下简称"本次激励计划")制订的《上 海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划》(以下简称"《激励 计划》"),就海利生物本次激励计划的调整(以下简称"本次调整")及海利生物向本次激励 计划激励对象授予限制性股票和股票期权(以下简称"本次授予",本次调整及本次授予以 下合称"本次激励计划调整及授予")出具本法律意见书。 本所及本所律师依据《证券法》《律师事 ...

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023－039 上海海利生物技术股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十七次 会议通知于 2023 年 8 月 31 日以电子邮件和电话方式送达全体董事，于 2023 年 9 月 5 日以通讯表决方式召开。本次董事会会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 名。本次会议符合《中华人民共和国公司法》、《上海海利生物技术股份有限公 司公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。 二、董事会会议审议情况 经审议，本次董事会以通讯表决方式通过如下议案： 一、审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票与股票期权激励计划授予激 励对象名单及授予数量的议案》 鉴于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"） 确定的 99 名拟激励对象中有 1 名激励对象在知悉本激励计划后于本激励计划草 ...

上海海利生物技术股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第十七次会议有关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海海利生物技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海海利生物技术股份有限公司独立 董事工作制度》等有关规定, 作为上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届董事会的独立董事, 基于每个人客观、独立判断的立场, 在审议有关议案并仔 细阅读公司提供的资料后, 现就公司第四届董事会第十七次会议审议的相关事项发 表如下独立意见: 一、关于调整 2023 年限制性股票与股票期权激励计划授予激励对象名单及授予数量 的独立意见 公司对 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"） 授予激励对象名单及授予数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）及《上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股 票期权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定，本次调整内容在公司 2023 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损 害公司及全体股东利益的情况。关联董事韩本毅 ...

上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 激励对象名单（授予日） 上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 （以下简称"本激励计划"）授予的限制性股票与股票期权在各激励对象间的分配 情况如下表所示： | 韩本毅 | 董事、总经理 | 300 | 300 | 600 | 18.87% | 0.93% | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 林群 | 董事、财务负 责人 | 50 | 50 | 100 | 3.145% | 0.155% | | 浦冬婵 | 副总经理、董 事会秘书 | 50 | 50 | 100 | 3.145% | 0.155% | | 刘延麟 | 副总经理 | 100 | 170 | 270 | 8.49% | 0.42% | | （业务）骨干（94 人） | 核心管理人员及核心技术 | 890 | 1220 | 2110 | 66.35% | 3.28% | | 合计 | | 1390 | 1790 | 3180 | 100% | 4.94% | 注：1、任何一名激励对象通过全 ...

上海海利生物技术股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划授予日相关事项的 核查意见 上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上 海海利生物技术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")和《上海海利生 物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划》(以下简称"《激 励计划》")等有关规定,对公司第四届监事会第十三次会议相关事项进行了核查, 发表核查意见如下: 一、鉴于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"本次激 励计划")确定的 99 名拟激励对象中有 1 名激励对象在知悉本次激励计划后于本 次激励计划草案公告前 6 个月内存在买卖公司股票的情况,根据《管理办法》的 相关规定并基于审慎性原则,公司决定不再将其列入本次激励计划名单。根据公 司 2023 年第二次临时股东大会的授权,董事会对本次激励计划授予激励对象的 名单和授予数量进行调整。调整后,限制性股票的授 ...

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023-037 上海海利生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 22 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 343,390,213 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 53.3214 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次临时股东大会由公司董事会召集，董事长张海明先生主持，采取现场加 网络投票方式召开并表决；会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》和《股 东大会议事规则》的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 4 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市长宁区江苏路 369 号 11 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股 ...

金杜律师事务所 KING&WODD IALLESONS 08年年来北京 L -海环留广场官字楼-- 明16-18层 7th Floor, One ICC, Shanghai ICC 9 Huai Hai Road 200031 Shanghai P R. China +86 21 2412 6000 北京市金杜律师事务所上海分所 关于上海海利生物技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 7. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件; 8. 其他会议文件。 公司已向本所保证,公司已向本所被露一切足以影响本法律意见书出具的事 实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、 复印材料、承诺函或证明,并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处：公司提供 给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,且文件材料为副本或复印件 的,其与原件一致和相符。 在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股 东大会人员资格和召集人资格及袁决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法 规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见,并不对本次股东大会所 审议的议案内容以及该 ...

证券代码：603718 证券简称：海利生物 公告编号：2023－038 上海海利生物技术股份有限公司 关于 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海海利生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召 开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十一次会议，分别审议通过了 《关于<上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计 划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2023 年 8 月 19 日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披 露事务管理》等相关要求，公司针对 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以 下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密措施，并对本激励计划 ...