三棵树涂料股份有限公司 （二）独立性情况 （一）会议出席情况 2023 年度独立董事述职报告 作为三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工 作制度》等相关法律法规和规章制度的要求，保持独立董事的独立性和职业操守， 勤勉、尽责、忠实地履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，维护了公司整 体的利益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）基本情况 高剑虹先生，男，1964 年出生，中国国籍，毕业于中国人民银行研究生部和 北京大学，分获经济学硕士和理学学士学位。现任北京恒嘉国际融资租赁有限公 司董事、中铁高新工业股份有限公司（SH.600528）独立董事。青海互助天佑德 青稞酒股份有限公司监事、北京平安富通投资有限责任公司监事、恒嘉（天津） 融资租赁有限公司监事、中国经济体制改革研究会理事、中国经济改革研究基金 会理事。曾任青海互助天佑德青稞酒股份有限公司董事、北京中和应泰财务顾问 有限公司董事兼副总经理、和光文化传媒（北京）股份有限公司监事、宁夏天元 锰业集团有限公司副总经理、丝路金 ...

第一条 为了规范三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，规范董事会秘书的各项工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上 海证券交易所发布的规章、规范性文件及《三棵树涂料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 三棵树涂料股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第二条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员、公司 各有关部门及相关人员均应当遵守本制度的规定。 第二章 董事会秘书的聘任 第三条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担 法律、法规、规章及《公司章程》对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的 工作职责，并获取相应的报酬。董事会秘书对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职 ...

三棵树涂料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 优化公司董事会和经营管理层的组成结构，促使董事会提名、任免董事和高级管 理人员的程序更加科学和民主，公司董事会下设董事会提名委员会（以下简称"提 名委员会"）作为专门机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的提名、更换、 选任标准和程序等事项进行研究并提出建议。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 法规和规范性文件及《三棵树涂料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本工作细则。 第三条 提名委员会所作决议，应当符合有关法律、法规、规范性文件、《公 司章程》及本工作细则的规定。提名委员会决议内容违反有关法律、法规、《公 司章程》或本工作细则的规定的，该项决议无效。提名委员会决策程序违反有关 法律、法规、《公司章程》或本工作细则的规定的，自该 ...

三棵树涂料股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）聘请致同会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）作为公司 2023 年度财务及内部控制 审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《关于上市做好选聘会计师事务所工作的提醒》等法律法规、 规范性制度的要求，公司对致同所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估，具 体情况如下： 一、2023 年度会计师事务所概况 （一）机构信息 1、基本情况 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年（工商登记日期：2011 年 12 月 22 日） 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO0014469 2、人员信息 截至 2023 年底，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计 师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 3、业务规模 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2024-013 三棵树涂料股份有限公司 关于实际控制人、控股股东部分股份质押续期 及股份补充质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 3、股东累计质押股份情况 截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下： 单位：股 股东 名称 是否为控 股股东 本次质押股 数 是否 为限 售股 是否 补充 质押 质押起始 日 质押到期 日 质权人 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 质押融 资资金 用途 洪杰 是 2,100,000 否 是 2024 年 4 月 12 日 2025 年 4 月 18 日 中信证券 0.59% 0.40% 补充流 动资金 洪杰 是 160,000 否 是 2024 年 4 月 12 日 2024 年 10 月 26 日 中信证券 0.05% 0.03% 补充流 动资金 洪杰 是 200,000 否 是 2024 年 4 月 12 日 2024 年 10 月 20 日 中信证券 0.06% 0.04% 补充流 动资金 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2024-012 三棵树涂料股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●获得补助总金额：人民币107,731,273.85元。 ●对当期损益的影响：根据《企业会计准则第16号——政府补助》的有关规 定，上述收到的政府补助将对公司的损益产生一定积极影响，最终将以经会计师 事务所审计后的年度报告为准。 一、获得补助的基本情况 经三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）财务部门确认，公司及下属 子公司安徽三棵树涂料有限公司于近日收到与收益相关的政府补助共计人民币 79,660,270.37元，占公司最近一期经审计净利润的24.18%。 公司于2024年1月27日披露了《关于获得政府补助的公告》（公告编号： 2024-005），除上述公告已披露的公司及下属子公司收到的政府补助外，2024年 1月1日至本公告披露日，公司及下属子公司已确认累计收到各类政府补助共计人 民币107,731,273.85元。其中：与收益相关的政府补 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2024-011 三棵树涂料股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人名称：三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）全资子 公司河南三棵树涂料有限公司（以下简称"河南三棵树"）、四川三棵树涂料有 限公司（以下简称"四川三棵树"）、上海三棵树防水技术有限公司（以下简称 "三棵树防水"）； ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次为河南三棵树担 保本金金额为3,000万元，为四川三棵树担保本金金额为18,000万元，为三棵树防 水担保本金金额为10,000万元。截至本公告披露日，已实际为河南三棵树提供的 担保余额为2,000.00万元，为四川三棵树提供的担保余额为24,825.63万元，为三 棵树防水提供的担保余额为11,810.57万元（以上担保余额数据均不含本次）； ● 本次担保是否有反担保：否； ● 对外担保逾期的累计金额：公司无逾期对外担保的情况； ● 特别风险提示：经2022年年度 ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2024-010 三棵树涂料股份有限公司 关于累计涉及诉讼、仲裁情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：已向法院提交申请，尚未立案。 上市公司所处的当事人地位：全资子公司福建三棵树建筑材料有限公司 （以下简称"三棵树材料"）为案件原告。 涉案的金额：191,892,037.00 元人民币。 是否会对上市公司损益产生负面影响：本次诉讼事项已向法院提交申请 尚未立案，案件的最终结果存在不确定性，尚不能确定对公司本期利润及期后利 润的影响。 截至本公告披露日，公司近 12 个月内发生的诉讼、仲裁事项涉案金额累 计 353,495,848.25 元人民币（含本次），占公司最近一期经审计归属于母公司股 东净资产的 15.56%。 一、本次诉讼的基本情况 公司于近日向深圳市中级人民法院提交诉讼申请，案由为买卖合同纠纷。截 至本公告披露日，上述案件尚未立案，公司将密切关注上述案件后续进展，并及 时披露。本次诉讼的基本情况如下： （一） ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2024-009 三棵树涂料股份有限公司 2023 年 1 月 13 日，洪杰先生将其持有公司的 6,000,000 股无限售条件流通股 份与渤海信托办理了股票质押式回购交易，详见公司于 2023 年 1 月 17 日在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于实际控制人、控股股东部分股 份质押的公告》（公告编号：2023-004）。2024 年 1 月 9 日，洪杰先生针对上述 6,000,000 股办理了补充质押手续，详见公司于 2024 年 1 月 11 日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于实际控制人、控股股东股份补充质押的 公告》（公告编号：2024-002）。近日，洪杰先生与渤海信托针对上述质押股份办 理了补充质押手续，本次补充质押手续于 2024 年 2 月 7 日办理完毕。 单位：股 | | | | 是否 | 是否 | | | | 占其所 | 占公司 | 质押融 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

证券代码：603737 证券简称：三棵树 公告编号：2024-008 三棵树涂料股份有限公司 关于实际控制人、控股股东股份补充质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 截至本公告披露日，三棵树涂料股份有限公司（以下简称"公司"）实际 控制人、控股股东洪杰先生持有公司股份353,181,163股，占公司总股本的67.02%； 本次洪杰先生股份补充质押 2,300,000 股后，累计质押公司股份 47,494,000 股， 占其所持公司股份的 13.45%，占公司总股本的 9.01%。 公司于 2024 年 2 月 6 日接到洪杰先生的通知，洪杰先生与中信证券股份有 限公司（以下简称"中信证券"）进行了股份补充质押交易，具体情况如下： 1、本次股份补充质押的基本情况 三棵树涂料股份有限公司董事会 2022 年 4 月 18 日、2023 年 10 月 20 日，洪杰先生分别将其持有公司的 8,000,000 股、1,100,000 股无限售条件流通股份与中信证券办理了股票质押式回 购交易，详见公司 ...