苏州春秋电子科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二零二五年十月 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息的定义及范围 2 | | 第三章 | 内幕信息知情人的定义及范围 4 | | 第四章 | 内幕信息保密知情人登记与备案管理 5 | | 第五章 | 内幕信息保密管理 7 | | 第六章 | 责任追究 9 | | 第七章 | 附 则 10 | 公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常 办事机构，统一负责证券监督机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、 股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第三条 公司证券部协助董事会秘书做好公司信息披露管理、投资者关系 管理、内幕信息知情人管理的登记备案工作和公司内幕信息的监管。证券部统 一负责公司信息披露事宜，未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得 对外界泄密、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。 第四条 本制度适用于公司各部门、控股子公司以及公司能够对其实施重 大影响的参股公司。 第二章 内幕信息的定义及范围 2 苏 ...

会计师事务所选聘流程 - 选聘需经审计委员会审议，董事会审议，股东会决定[6] - 1/2以上独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[8] - 选聘方式有竞争性谈判、公开选聘等[8] 审计费用与期限 - 审计费用降20%以上需说明金额、定价原则等[12] - 审计工作完成且报告符合要求后支付费用[12] - 受聘事务所聘期一年，可续聘[11] 审计人员限制 - 项目合伙人、签字注册会计师累计承担同一公司审计业务满5年，后续5年不得参与[12] - 承担首次公开发行股票等审计业务，上市后连续执行期限不超两年[13] 改聘相关 - 执业质量有重大缺陷等情况应改聘[14] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[15] - 改聘需在股东会决议公告披露解聘原因等[16] 审计委员会职责 - 负责选聘并监督审计工作[18] - 制定选聘政策、提议启动工作等[19] - 对资产负债表日后至年报出具前变更情形保持谨慎[19] - 发现选聘违规且后果严重报告董事会[20] 违规处理 - 事务所分包转包或报告有质量问题，股东会决议不再选聘[20] - 注册会计师违规出具不实报告，审计委员会通报处罚[20] - 相关处罚董事会及时报告证券监管部门[20] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过生效，修改亦同[22]

资金支取与通知 - 1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%时，应通知保荐机构或独立财务顾问[9] 募投项目论证 - 募投项目搁置超1年需重新论证可行性并披露情况[12] - 超最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%需重新论证项目[12] 资金置换与公告 - 以自筹资金预先投入募投项目，可在募集资金到账后6个月内置换，董事会会议后2个交易日内报告上交所并公告[14] 账户管理 - 开立或注销产品专用结算账户，2个交易日内报上交所备案并公告[14] 闲置资金使用 - 用闲置募集资金投资产品，董事会会议后2个交易日内公告[14] - 以闲置募集资金暂时补充流动资金，单次不超12个月[14] - 每12个月内超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款累计不超总额30%[15] 节余资金处理 - 单个募投项目节余募集资金（含利息）低于100万或低于承诺投资额5%，年报披露使用情况[18] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）在净额10%以上，需董事会和股东会审议[18] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）低于净额10%，需董事会审议[18] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息）低于500万或低于净额5%，定期报告披露使用情况[18] 监督检查 - 内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[24] - 董事会每半年度核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》[24] - 保荐机构至少每半年现场调查一次募集资金存放与使用情况[25] - 每个会计年度结束后，保荐机构出具年度募集资金存放与使用专项核查报告[25] - 年度审计时，聘请会计师事务所对募集资金存放与使用出具鉴证报告[25]

制度目的 - 规范公司信息披露暂缓与豁免行为，保护投资者权益[6] 适用情形 - 拟披露信息属商业秘密或国家秘密，可按规定暂缓或豁免披露[8] 条件与流程 - 暂缓、豁免披露需满足信息未泄漏等条件，由董事会秘书登记，董事长签字确认归档[10] 后续处理 - 已办理的信息出现异常应及时核实披露，未合规披露将惩戒责任人[11] 制度生效 - 制度由董事会负责解释，自审议通过之日起生效实施[13]

关联方定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人和法人为关联方[6] 关联交易内容 - 关联交易包括购买或出售资产、提供财务资助等十七项内容[9] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易时，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过，非关联董事不足三人提交股东会审议[12] - 股东会审议关联交易时，部分股东需回避表决[13] - 关联交易金额超3000万元（含）且高于公司最近一期经审计净资产绝对值5%，需聘请机构评估或审计并提交股东会审议[13] 担保审议 - 公司为股东、关联方提供担保，不论数额大小，均需董事会审议后提交股东会审议[15] 交易审议披露 - 与关联自然人发生交易金额30万元以上需提交董事会审议并披露[15] - 与关联法人发生交易金额300万元以上需提交董事会审议并披露[15] - 低于规定金额的关联交易由董事长或授权总经理审批[16] 关联交易流程 - 应披露的关联交易需经独立董事专门会议审议并过半数同意后提交董事会[16] 关联交易定价 - 关联交易定价原则按国家定价、行业定价、当地市场价格或实际成本加合理利润执行[16] 公司行为规范 - 公司应防止关联方干预经营、占用或转移资金资产等[17] - 公司不得向董事、高级管理人员提供借款[17] 信息披露 - 公司应按规定如实披露关联方和关联交易信息[19] - 披露关联交易需向上海证券交易所提交多种文件[19] - 关联交易公告应包含交易概述、定价政策等内容[20] 文件保管 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管[22] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过后生效[22]

股本与注册资本 - 公司因转股形成股份数量为4,444,280股[3] - 公司总股本由439,065,657股变更为443,509,937股[3] - 《公司章程》修订后公司注册资本为443,509,937元，原注册资本为439,065,657元[11] - 《公司章程》修订后公司股份总数为443,509,937股，原股份总数为439,065,657股[11] 制度修订 - 公司修订了21项治理制度，制定了1项治理制度[6][7] - 需提交股东大会审议的10项制度经股东大会审议通过后生效，其余12项制度经董事会审议通过后生效[6][7] 公司治理结构调整 - 公司将不再设置监事会，其职权由董事会审计委员会行使[4] - 《公司章程》将“股东大会”统一调整为“股东会”[5] - 《公司章程》删除“监事”“监事会”相关表述，部分表述调整为“审计委员会”[5] 财务资助与担保 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%[12] - 董事会作出财务资助决议，需经全体董事的三分之二以上通过[12] - 提供担保交易需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过并披露[15][17] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%需提交股东会审议[15][17] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需提交股东会审议[15][17] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需提交股东会审议[15][17] - 一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需提交股东会审议[17] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需提交股东会审议[15][17] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保需提交股东会审议[15][17] 关联交易 - 与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需提交股东会审议[16][19] - 与关联自然人交易金额30万元以上需提交董事会审议并披露[16][19] - 与关联法人交易金额300万元以上需提交董事会审议并披露[16][19] 股东大会相关 - 董事会收到召开临时股东大会请求后10日内给出书面反馈意见[21] - 董事会同意召开临时股东大会，应在5日内发出通知[21] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可在特定情况提议召开临时股东大会[21] - 监事会同意召开临时股东大会，应在收到请求5日内发出通知[21] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集和主持股东大会[21] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提临时提案[22] - 召集人收到提案后2日内发出股东大会补充通知[22] - 年度股东大会召集人应在召开二十日前公告通知股东，临时股东大会应在召开十五日前公告通知股东[23] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[23] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[23] 董事相关 - 董事长辞任视为同时辞去法定代表人；法定代表人辞任，公司需在三十日内确定新法定代表人[11] - 董事会负责召集股东会、报告工作、执行决议、决定经营计划和投资方案等多项职权，超股东会授权范围事项需提交股东会审议[28] - 董事会有权对单笔或连续12个月累计金额低于最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元的对外投资等交易作决议；未达标准由董事长审批，总经理可在董事长权限内决定投资事项[29] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东的自然人股东及其配偶等不得担任独立董事[30] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或公司前五名股东任职的人员及其配偶等不得担任独立董事[30] - 独立董事应每年自查独立性并提交董事会，董事会每年评估并出具专项意见与年度报告同时披露[31] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，独立董事占过半数，由独立董事中会计专业人士担任召集人[33] - 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露等，相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[33] 薪酬与考核委员会相关 - 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员考核标准和薪酬政策等，并向董事会提建议[33] - 薪酬与考核委员会提出的公司董事薪酬政策，须经董事会同意后提交股东大会审议通过方可实施[34] 利润分配与公积金 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[37] - 公司法定公积金累计额达注册资本50%以上，可不再提取[37] - 法定公积金转为资本时，留存额不少于转增前公司注册资本的25%[37] - 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利或股份的派发[37] 公司合并、分立、减资与清算 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%可不经股东会决议[38] - 公司作出合并决议后10日内通知债权人，30日内在指定渠道公告[38][39] - 公司分立作出决议后10日内通知债权人，30日内在指定渠道公告[39] - 公司减少注册资本作出决议后10日内通知债权人，30日内在指定渠道公告[39] - 公司因特定情形解散应在15日内成立清算组开始清算[40] - 清算组应自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸等公告[40]

公司第三季度财务表现 - 第三季度营收为12.71亿元人民币，同比增长15.00% [1] - 第三季度净利润为1.38亿元人民币，同比增长20.61% [1] 公司前三季度累计财务表现 - 前三季度累计营收为31.97亿元人民币，同比增长7.21% [1] - 前三季度累计净利润为2.31亿元人民币，同比增长63.91% [1]

公司可转债赎回公告 - 春秋电子发布关于"春秋转债"强制赎回的公告 [1] - 投资者持有可转债的选项包括在二级市场交易或按10.50元/股转股 [1] - 若未操作而被强制赎回价格为100元/张票面价加当期应计利息合计101.701元/张 [1] - 强制赎回可能导致投资者面临较大投资损失 [1]

转债触发赎回 - 2025年8 - 9月公司股票15个交易日收盘价不低于“春秋转债”转股价格130%，触发赎回条款[7][9] 时间节点 - “春秋转债”最后交易日为2025年11月3日，截至10月28日剩4个交易日[4][12][14] - “春秋转债”最后转股日为2025年11月6日，截至10月28日剩7个交易日[4][12][14] - 赎回登记日为2025年11月6日，赎回款发放日为11月7日[5][9][12] - 2025年11月7日起，“春秋转债”在上海证券交易所摘牌[6][13] 赎回价格与利息 - 赎回价格为101.701元/张，当期应计利息1.701元/张[5][9][10][12] - 可转债个人投资者税后赎回金额101.361元/张[10] - 居民企业、非居民企业税前赎回金额101.701元/张[11] 其他信息 - 2025年10月28日“春秋转债”二级市场收盘价为139.103元/张[14] - 联系部门为证券部，电话0512 - 57445099，邮箱zhengquan@chunqiu - group.com[15] - 公告发布时间为2025年10月29日[16]

板块整体表现 - 消费电子板块在当日整体上涨0.64%，表现优于大盘，同期上证指数下跌0.22%，深证成指下跌0.44% [1] - 板块内个股表现分化，福日电子以7.12%的涨幅领涨，而福立旺跌幅最大，为-8.78% [1][2] 领涨个股表现 - 福日电子收盘价为14.74元，涨幅7.12%，成交量为135.04万手，成交额为19.65亿元 [1] - 奥尼电子涨幅6.89%，收盘价37.83元，成交额1.89亿元 [1] - 雅葆轩、恒铭达、绿联科技涨幅均超过5%，分别为5.60%、5.23%和5.09% [1] 领跌个股表现 - 福立旺跌幅最大，为-8.78%，收盘价28.45元，成交额7.20亿元 [2] - 影石创新跌幅-4.63%，收盘价288.80元，成交额11.04亿元 [2] - 致尚科技、易天股份、国光电器跌幅分别为-3.99%、-3.94%和-3.08% [2] 板块资金流向 - 消费电子板块整体呈现主力资金净流出28.44亿元，而游资和散户资金分别净流入3.71亿元和24.73亿元 [2] - 福日电子获得主力资金净流入3.08亿元，主力净占比达15.65% [3] - 长盈精密和协创数据分别获得主力资金净流入1.95亿元和1.94亿元 [3]