上海金桥信息股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范上海金桥信息股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信 息的质量，根据《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《上海金桥信 息股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关的法律法规，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性 程度可比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东会独 ...

信息披露事务管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海金桥信息股份有限公司（以下简称"公司"）及公司其他 相关信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保信息披 露真实、准确、完整、及时，以保护公司投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事 务管理》等有关法律法规、规范性文件以及《上海金桥信息股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 上海金桥信息股份有限公司 第二条 本制度所称信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响的信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。如公司相关 部门和人员不能确定其所涉及的事项是否属于本制度所称信息，应及时与公司董 事会秘书联系，或通过董事会秘书向证券监管机构咨询。 本制度所称披露是指在规定的时间内、在监管部门指定的媒体上或法律法规 允许的形式向社会公众公布前述信息。 第 ...

上海金桥信息股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为进一步完善上海金桥信息股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，明确总经理的职权、职责，规范总经理的行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》及《上海金桥信息股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，制定本工作细则。 第二条 本工作细则旨在落实《公司法》、《公司章程》、董事会赋予总经理的 职权，明确其应履行的责任。 第二章 职权与分工 第三条 总经理全面负责公司日常经营和管理工作，对董事会负责，行使下 列职权： （一）主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工 作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人 员； （八）审批公司经营管理中预算内各项重大的费用支出、 ...

公司基本信息 - 公司于2015年5月8日首次向社会公众发行2200万股人民币普通股，5月28日在上海证券交易所上市[7] - 公司注册资本为365,107,526元[8] - 公司股份总数为365,107,526股，均为普通股[21] 股东与股权 - 公司发起人金国培持股2632.8万股，持股比例39.89%[19] - 公司发起人朱树旺持股316.8万股，持股比例4.80%[19] - 公司发起人上海王狮实业有限公司持股300万股，持股比例4.546%[19] - 公司发起人束韶华持股300万股，持股比例4.546%[19] 股份交易与限制 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司同一类别股份总数的25%，上市一年内及离职后半年内不得转让[29] - 公司公开发行股份前已发行的股份，上市交易之日起一年内不得转让[29] 公司决策权限 - 董事会对公司贷款等事项，单项金额不超最近一次经审计净资产总额的30%且当年累计金额不超50%有权决定[109] - 董事会对关联交易金额在3000万元以下或占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以下有权决定[109] 公司治理结构 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人[107] - 独立董事占董事会成员比例不低于三分之一，且至少包括一名会计专业人员[107] 利润分配 - 每年现金分配利润不少于该年可分配利润10%，连续三年现金累计分配利润不少于三年平均可分配利润30%[151] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%[151] 其他 - 聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，由股东会决定[161] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，在公司经营管理困难时可请求法院解散公司[175]

制度制定与目的 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通[2] - 目的是促进与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[3] 管理原则与分工 - 遵循合规性、平等性等原则[4] - 董事会制定制度，审计委员会监督，董事会秘书组织协调[5] 工作内容 - 职责有拟定制度、组织沟通活动等[5] - 对象包括投资者、分析师等[8] - 内容涵盖发展战略、法定信息披露等[8] 沟通与披露要求 - 沟通方式有发布公告、开股东会等[11] - 信息须在指定渠道第一时间公布[12] - 接待不得披露未公开信息[13] 其他规定 - 建立接待来访登记制度，定期编制记录表[14] - 相关人员接待前征询董事会秘书意见[14] - 制度经董事会审议批准生效，解释权归董事会[16]

制度适用 - 制度适用于公司及全资、控股子公司[3] 内审部设置与职责 - 公司设内审部开展内部审计和内控检查监督，对董事会负责[5] 审计工作流程 - 内审部制定年度审计计划，经审核批准实施，半年可调整[13] - 编制审计项目方案，经董事长批准实施[13] - 提前三至五日送达审计通知书[13] - 完成现场审计后草拟报告，复核后出具[14] - 报告提交董事长审核后给被审计单位，重大事项直报[14] 整改与监督 - 被审计单位按报告整改，内审部跟踪检查[14] - 内审部检查内控执行情况，督促改进[16] 报告与披露 - 内审部半年报内控检查情况，年度交自查报告[17] - 审计委员会编内控自我评价报告草案，董事会审议[20] - 公司聘事务所审计内控有效性，披露报告[21] 档案管理与奖惩 - 内审部建立审计档案，保存不少于十年[23] - 奖励优秀内审人员，处分违规者[25][26]

上海金桥信息股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证上海金桥信息股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，明确公司董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会秘 书依法行使职权，履行职责，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》《上海金桥信息股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董 事会秘书。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事和其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人 1 董事会秘书由公司其他高级管理人员或董事兼任时，如某一行 ...

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，含1名职工代表董事和3名独立董事[4] - 董事任期3年，任期届满可连选连任[4] - 兼任高级管理人员职务的董事以及职工代表董事总计不得超董事总数的二分之一[4] 专门委员会 - 董事会设战略、审计、提名、薪酬与考核4个专门委员会[4] 会议召开 - 董事会每年至少在上下两个半年度各召开1次定期会议[8] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或审计委员会可提议召开临时会议[8] - 董事会召开临时会议通知时限为会议召开前3日，经全体董事半数同意可豁免[8] 会议举行与表决 - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[11] - 董事不能出席会议可书面委托其他董事代为出席，一名董事不得接受超两名董事委托[10] - 会议表决实行一人一票，以记名投票方式进行[15] 议案审议 - 董事会审议通过会议议案形成决议须超全体董事人数半数投赞成票，法律等另有规定从其规定[23] - 董事会对担保事项作决议，需全体董事过半数同意且经出席会议三分之二以上董事同意[17] - 议案未通过，条件和因素未重大变化时，董事会一个月内不应再审议相同议案[18] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为议案不明等，可要求暂缓表决[18] 会议记录与档案 - 董事会会议记录应含会议届次、时间、地点、审议议案、表决结果等内容[20] - 董事会会议档案保存期限为十年以上[21] 董事回避 - 董事回避表决时，董事会由过半数无关联关系董事出席可举行，决议须无关联关系董事过半数通过[16] - 出席会议无关联关系董事不足三人，有关事项提交股东会审议[16] 决议效力 - 不同决议内容矛盾，以形成时间在后的决议为准[17] 规则生效 - 本规则自股东会审议通过之日起生效，修订亦同[23]

战略委员会规则修订 - 公司于2025年10月修订董事会战略委员会议事规则[1] - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议相关规定 - 每年至少召开一次，会前五天通知委员[8] - 至少二名委员出席方可举行[8] - 决议须全体委员三分之二以上通过[8] 其他 - 会议记录由董事会秘书保存十年[9] - 规则自审议通过试行，由董事会解释[11]

独立董事任职条件 - 独立董事占公司董事会成员比例不得低于三分之一，审计委员会中独立董事应过半数[4] - 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人需满足相关条件，且应在董事会审计委员会担任召集人[4] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[6][7] - 有违法犯罪、受处罚等情况的不得被提名为独立董事候选人[10] 选举与任期规定 - 公司董事会、特定股东可提出独立董事候选人[9] - 公司股东会选举两名以上独立董事应实行累积投票制[11] - 独立董事连任时间不超六年，连任满六年36个月内不得再被提名为候选人[12] 履职与监督 - 独立董事连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，30日内提议召开股东会解除职务[12] - 独立董事因特定情形致比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[13] - 特定事项经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16] - 独立董事行使部分特别职权应经全体独立董事过半数同意[17] - 独立董事对董事会议案投反对或弃权票应说明理由等情况[17] - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于15日[19] 信息与工作保障 - 公司保证独立董事知情权，定期通报运营情况并提供资料[22] - 两名及以上独立董事认为资料不充分或论证不明，可联名要求延期开会或审议，董事会应采纳[21] - 公司应提供独立董事履职所需工作条件，董秘应协助[22] - 独立董事履职涉及应披露信息，公司应及时披露，否则独立董事可申请披露或报告[22] - 独立董事行使职权，公司有关人员应配合，不得阻碍[22] 费用与津贴 - 独立董事聘请中介机构等行使职权费用由公司承担[23] - 公司给独立董事适当津贴，标准由董事会制订预案，股东会通过并在年报披露[23] - 独立董事不应从公司等取得未披露额外利益[23] 制度相关 - 公司可建立独立董事责任保险制度降低风险[23] - 本制度经股东会审议通过后生效，由董事会修订、解释[26]