深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人曾担任深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 和第四届董事会独立董事，鉴于连续担任公司独立董事已满6年，本人自2023年 10月18日起不再担任公司独立董事。本人在任职期间严格按照《公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，积 极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司的经营发展提出建议，充分发挥独 立董事的作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范 运作。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 贺志勇：1972年出生，中国国籍，本科毕业于中山大学，研究生毕业于复旦 大学，国际金融硕士研究生，中级经济师。1993年至2003年，历任中国银行深圳 分行二级支行科员、科长、支行行长；2003年至2016年，任中国民生银行深圳分 行支行行长，分行部门总经理；2016年4月至2022年10月，担任深圳布谷 ...

案件所处的诉讼阶段：二审终审判决 上市公司所处的当事人地位：实际控制人陈学敏为被上诉人（原审被告）， 公司为原审第三人。 涉案事项及金额：上诉人陈锦林对广东省深圳前海合作区人民法院关于 "请求法院确认于 2005 年 6 月 15 日代表香港华威贸易行（以下简称"华威贸易 行"）与鸿柏金属材料有限公司（以下简称"鸿柏金属"）签订的内容为"香港华威 贸易行将其名下的新星化工（深圳）有限公司 100%股权以 1,250 万元的价格转 让给鸿柏金属材料有限公司"的《股权转让协议书》无效；判令被告陈学敏、林 建军返还原告 12,500,000.00 元出资款及赔偿该出资所对应的利息损失（计自 2005 年 6 月 15 日起至实际支付之日止，暂计至 2021 年 12 月 14 日，即为人民 币 11,424,159.72 元），合计为人民币 23,924,159.72 元。"的民事判决结果提起 上诉，现二审审理已终结。 是否会对上市公司损益产生负面影响：不会对公司损益产生负面影响。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人陈学敏 先生于近日收到广东省深圳市中级人民法院签发的《民事判决书》【（2 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 被担保人名称：全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司（以下简 称"洛阳新星"）、松岩新能源材料（全南）有限公司（以下简称"松岩新能源"）、 赣州市松辉氟新材料有限公司（以下简称"赣州松辉"）、公司 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于2024年度申请综合授信额度及对外担保额度 预计公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 2024 年度，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）及 全资子公司拟向银行和融资租赁公司等机构申请不超过人民币 30.00 亿元的综合 授信额度。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年度，公司预计为全 资子公司洛阳新星向银行和融资租赁公司等机构申请 11.00 亿元综合授信提供连 带责任担保，预计为松岩新能源向银行和融资租赁公司等机构申请 1.00 亿元综 ...

关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 『RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 容诚专字|2024]518Z0499 号 容诚会计 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 发可能用手机"扫一日"成功人"能假的工程师被审批设变革活出身有效全许可取会计师手表创业员 【时间手机、"扫一日"成语人。"提数会计得的金座一直演手册（Nor//Zeanfrom (2)，但行为 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容被专字[2024]518Z0499号 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的规定,深圳新星公司管理层编制了后附的。 深圳市薪星轻合金材料股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表(以下简称汇总表)。如实编制和对外技露 ...

独立董事兼职情况：本人在苏州科恩新能科技股份有限公司（准备IPO阶段） 任职独立董事。 本人自2023年10月18日起担任深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简 称"公司"）第五届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定，积极出席 相关会议，认真审议各项议案，对公司的经营发展提出建议，充分发挥独立董事 的作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。 现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 姜波：1988年出生，中国国籍，无永久境外居留权，上海交通大学硕士研究 生学历，现任广东创世纪智能装备集团股份有限公司（300083）董事、副总经理、 董事会秘书，苏州科恩新能科技股份有限公司独立董事，曾任苏州海竞信息科技 集团有限公司投资经理、深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（300319）董事会 秘书等职，曾荣获"金牌董秘"、"金牛董秘"、"优秀董秘"以 ...

『RSM | 容 诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0500 号 容试会 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册我手证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具。"进行查测 ，进行查询。 " 目 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3-19 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]518Z0500 号 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 ——公告格式》编制《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》是深圳新星公司 董事会的责任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误 导性陈述或重大遗漏。 三、 注册会计师的责任 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本次会计政策变更系根据法律行政法规和国家统一的会计制度要求进行的 相应变更，无需提交公司董事会、监事会和股东大会审议。 重要内容提示： 本次会计政策变更是深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公 司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则 解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"准则解释 16 号"）对公司会计 政策进行的变更和调整，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在 损害公司及股东利益的情况。 本次会计政策变更是依据财政部颁布的相关准则执行，对公司的会计政 策和相关财务信息进行的相应变更和调整，无需公司董事会、监事会和股东大会 审议。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规的要求，深圳市新星轻合金材料 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚"）初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服 务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，拥有 30 多年的证券业务 从业经验。容诚所在全国设有 19 家分支机构，总部位于北京，注册地址为北京 市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚 发。 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1, ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"容诚所"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审 计业务收入 254,019.07 万元，证券期货业务收入 135,168.13 万元。 容诚会计师事务所共承担 366 家上市公司 2022 年年报审计业务，审计收费 总额 42,888.06 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其 他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学 制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压 延加工业、建筑装 ...

监事会关于注销部分股票期权的核查意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件的有关规定以及《深圳市新星轻 合金材料股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《本次 激励计划》"）的规定，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会对公司注销部分股票期权事项进行了核查，发表了如下审核意见： 1、原激励对象钟胜贤已于2023年10月18日当选为公司监事，已不符合本次 激励计划中有关激励对象的规定，将其持有的已获授但尚未行权的14.4万份股 票期权予以注销。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 深圳市新星轻合金材料股份有限公司监事会 2024 年 4 月 24 日 2、根据《2020年股票期权激励计划（草案）》的规定，第三个行权期绩效 考核目标如下：以2019年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于80%，同 时满足子公司层面业绩考核要求和个人层面业绩考核要求。公司2023年度合并 财务报表中归属于上市公司股东的净利润为-14,143.00万元，2023年度股权激励 计划股份支付费用为0万元，因此2023 ...