股票期权激励计划概述 - 公司实施2025年股票期权激励计划，向6名激励对象（包括董事、副总经理、董事会秘书等）首次授予200万份股票期权，占公司总股本的0.95% [9][10] - 激励计划有效期最长36个月，分两个行权期：第一个行权期为授予后12-24个月（行权比例50%），第二个行权期为授予后24-36个月（行权比例50%）[6][7] - 行权条件与公司业绩考核挂钩，以2024年营业收入为基数，2025年增长率需达18%（目标值）或14%（触发值），2026年需达48%或38% [9] 行权安排与考核机制 - 公司层面行权比例根据实际营收增长率动态调整：达到目标值（Am）可行权100%，介于目标值与触发值（An）之间按比例行权，低于触发值则全部注销 [9] - 个人层面行权比例依据年度绩效考核结果分级：A级100%、B级80%、C级50%、D级0%，未达标部分由公司注销且不可递延 [9] - 明确禁止行权期间包括定期报告公告前15日、重大事项决策至披露期间等 [7] 法律程序与合规性 - 激励计划已通过董事会、监事会、股东大会审议，并完成激励对象名单公示（无异议）[3][4] - 广东普罗米修律师事务所出具法律意见书，确认授予程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等规定 [2][10] - 授予条件已满足，公司和激励对象均未出现财务报告被出具否定意见、重大违法违规等禁止性情形 [5][8]

公司股权激励计划概述 - 深圳新星轻合金材料股份有限公司推出2025年股票期权激励计划，首次授予200万份股票期权，行权价格为13.33元/股，激励对象为6名公司董事、高级管理人员及核心员工 [7][8] - 激励计划有效期最长36个月，分两个行权期：首次授予后12-24个月可行权50%，24-36个月可行权剩余50% [7] - 股票来源为公司回购或定向发行的A股普通股，激励对象获授权益合计占公司总股本0.95% [6][8] 审批程序与时间节点 - 2025年6月16日董事会审议通过激励计划草案及考核管理办法，监事会同步出具核查意见 [3][4] - 2025年7月2日股东大会批准计划并授权董事会办理相关事宜，7月16日董事会确定授予日为2025年7月16日 [5][7] - 激励对象名单经6月17-26日内部公示无异议，7月3日公司披露内幕信息自查报告 [5][6] 激励对象与行权条件 - 激励对象不包括独立董事、监事、大股东及其关联方，且均未持有公司5%以上股份 [8] - 行权条件要求公司未出现重大违法违规、审计报告否定意见或破产情形，激励对象未受行政处罚或市场禁入 [9] - 公司采用股份支付会计准则计量激励成本，提示可能对财务状况产生摊薄影响 [9][10] 独立财务顾问意见 - 申万宏源证券确认授予程序符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司法》《证券法》要求 [9][10] - 核查认为公司及激励对象均满足授予条件，授予日、行权价格等要素设定合规 [10]

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-073 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于向激励对象首次授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2025 年 7 月 16 日，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"深圳新星"）第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于向激励对象授予股 票期权的议案》，根据《深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激 励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）的规定和公司 2025 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为 2025 年股票期权激励计划授予条件 已经成就，确定本次激励计划的授予日为 2025 年 7 月 16 日，向符合授予条件的 6 名激励对象授予 200 万份股票期权。现将相关事项公告如下： 一、股票期权授予情况 （一）本次股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2025 年 6 月 16 日，公司召开了第五届董事会第二十九次会议，审议通 过了《关于公 ...

| 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期 权数量(万份) | 占本次授予股票 期权总量的比例 | 占公司总股 本的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 周志 | 董事、副总经理、董事 会秘书 | 50 | 25.00% | 0.24% | | 2 | 核心人员（合计 | 人） 5 | 150 | 75.00% | 0.71% | | | 合计（6 人） | | 200 | 100.00% | 0.95% | 注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划激励对象名单（授予日） 一、2025 年股票期权激励计划分配情况表 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 邢建强 | 中层管理人员及核心技术（业务）人员 | | 2 | 王磊 | 中层管理人员及核心技术（业务）人员 | | 3 | 张卡卡 | 中层管理人员及核心技术（业务）人员 | | 4 | 周四海 | 中层管理人员及核心技术（业务）人员 | | 5 | 曹莉 ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二五年七月 | 一、释义 1 | | --- | | 二、声明 2 | | 三、基本假设 3 | | 四、本激励计划的审批程序 4 | | 五、本次激励计划的首次授予情况 6 | | 六、本激励计划授予条件成就情况说明 8 | | 七、实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 9 | | 八、独立财务顾问的核查意见 10 | | 九、备查文件及备查地点 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）备查地点 11 | 一、释义 1 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： 深圳新星、上市公司 、公司 指 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 独立财务顾问 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 独立财务顾问报告 指 《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于深圳市新 星轻合金材料股份有限公司2025年股票期权激励计划 首次授予相关事项之独立财务顾问报告》 股权激励计划、本（次 ）激励计划 指 《深 ...

新星公司向激励对象首次授予股票期权法律意见书 新星公司向激励对象首次授予股票期权法律意见书 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 向激励对象首次授予股票期权 之 法律意见书 广东普罗米修（龙岗）律师事务所 二〇二五年七月 释义 本《法律意见书》中，除非另有说明，下列简称具有以下特定含义： | 新星公司/公司/ | 指 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 本次激励计划/本 | 指 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 | | 计划/本激励计划 | | | | 行权 | 指 | 激励对象按照本次激励计划设定的条件购买标的股票的行为 | | 可行权日 | 指 | 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日 | | 行权价格 | 指 | 本次激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格 | | 行权条件 | 指 | 根据本次激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的 | | | | 条件 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件 | | | | 购买公司一定数 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 监事会关于2025年股票期权激励计划 授予激励对象名单的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及公司《2025 年股票期权激励计 划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）、《公司章程》的相关规定，深圳 市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对本次股票期权激励 计划激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： 1、本激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对 象的情形： （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、本激励计划激励对象人员具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范 性文件及《公司章程》所规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定的激励 对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件。 综上，监事会认为本次激励计划授予的激励对象符合相关法律、法规及规范 ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-072 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 三次会议于 2025 年 7 月 16 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司 红楼会议室以通讯会议的形式召开。本次会议已于 2025 年 7 月 11 日以邮件及电 话的方式通知全体监事。本次会议由监事会主席谢志锐先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》 的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》 经审核，本次获授股票期权的 6 名激励对象均为公司 2025 年第三次临时股 东大会审议通过的《关于公司〈2025 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要 的议案》中确定的激励对象，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条所述 不 ...

一、董事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十次会议于 2025 年 7 月 16 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司 红楼会议室以通讯会议的形式召开，本次会议已于 2025 年 7 月 11 日以邮件及电 话的方式通知全体董事。本次会议由公司董事长陈学敏先生主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》 的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-071 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于向激励对象首次授予股票期权的公告》（公告编号：2025-073）。 董事周志为本次股票期权激励计划的激励对象，属于关联董事，对该议案回 避表决。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 ...

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2025-069 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 17 日召开了第五届董事会第九次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关 于使用募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 5,000 万元首次公开发行募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过 之日起不超过 12 个月。具体内容详见 2024 年 7 月 18 日公司在上海证券交易所 网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于使用募集资金临时补充流动资金 公告》（公告编号：2024-066）。 2025 年 7 月 15 日，公司已将实际用于临时补充流动资金的募集资金人民币 5,000 万元归还至公司募集资金专用账户。同时，公司将上述募集资金归还情况 通知了保荐机构及保荐代表人。 特此公告。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会 2025 年 7 月 16 日 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于募集资金临时补充流动资金归还的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者 ...