内部问责制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 内部问责制度 第一条 为进一步完善深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事及管理层恪尽职 守，提高公司决策与经营管理水平，根据《公司法》、《证券法》、《深圳市新星轻 合金材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司《内部控制制度》 等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员应当按照《公司法》、《证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规 定，完善公司内部控制体系的建设，促进公司实现规范运作和健康发展。 第三条 内部问责是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及工作 职责范围内，由于故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，工作不力， 给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究。 第四条 问责对象为公司董事、高级管理人员及控股子公司的董事、监事、 总经理及其他高级管理人员。 第五条 本制度坚持下列原则： (一) 制度面前人人平等原则； (二) 责任与权利对等原则； (三) 谁主管谁负责原则； 第六条 本制度所 ...

板块整体表现 - 金属新材料板块在10月31日整体表现疲软，较上一交易日下跌3.25% [1] - 当日上证指数下跌0.81%，深证成指下跌1.14%，显示该板块跌幅显著大于大盘 [1] - 板块内资金流向呈现主力资金大幅净流出16.29亿元，而游资和散户资金分别净流入1.52亿元和14.77亿元 [2] 领跌个股情况 - 安泰科技领跌板块，跌幅达8.65%，成交量为203.03万手，成交额为44.03亿元 [2] - 金力永磁跌幅为6.87%，银河磁体跌幅为6.12%，跌幅居前 [2] - 跌幅超过5%的个股还包括二粒花出（跌5.69%）和铂科新材（跌5.14%） [2] 上涨个股情况 - 深圳新星为板块内涨幅最大个股，上涨4.53%，收盘价26.55元，成交额7.06亿元 [1] - 有研粉材上涨2.79%，图南股份上涨1.18%，隆达股份上涨0.98% [1] - 涨幅榜前十的个股涨幅均未超过5%，显示板块整体做多动能不足 [1] 个股资金流向 - 有研粉材主力净流出681.67万元，主力净占比为-7.99% [3] - 图南股份主力净流入397.05万元，主力净占比2.49%，但游资净流出1491.97万元 [3] - 合金投资主力净流出394.48万元，游资净流出355.98万元，但散户净流入750.46万元，散户净占比达14.75% [3]

公募基金方面，本期较上一季度新披露的公募基金共计1个，即东方阿尔法产业先锋混合A。本期较上 一季未再披露的公募基金共计18个，主要包括宝盈新锐混合A、富安达中证A500指数增强A、中欧小盘 成长混合A、南方大数据300指数A、华商中证A500指数增强A等。 2025年10月31日，深圳新星(603978.SH)发布2025年第三季报。截至2025年10月30日，共有6个机构投资 者披露持有深圳新星A股股份，合计持股量达4699.22万股，占深圳新星总股本的22.26%。其中，机构 投资者包括深圳市岩代投资有限公司、深圳市辉科轻金属研发管理有限公司、深圳市新星轻合金材料股 份有限公司-2024年员工持股计划、招商银行股份有限公司-东方阿尔法产业先锋混合型发起式证券投资 基金、中信证券资产管理(香港)有限公司-客户资金、高盛国际-自有资金，机构投资者合计持股比例达 22.26%。相较于上一季度，机构持股比例合计上涨了0.94个百分点。 ...

公司近期动态 - 公司于2025年10月30日以通讯会议形式召开第五届第三十五次董事会会议[1] - 会议审议了关于召开2025年第五次临时股东大会的议案等文件[1] 公司业务构成 - 2024年公司营业收入主要来源于有色金属压延加工，占比96.09%[1] - 新能源锂电池材料业务收入占比为3.68%[1] - 其他业务收入占比为0.23%[1]

公司概况与市场地位 - 公司是全球规模最大的铝晶粒细化剂专业制造商，核心业务为铝晶粒细化剂的研发、生产和销售 [1] - 公司所属申万行业为有色金属 - 金属新材料 - 其他金属新材料，概念板块包括六氟磷酸锂、航天军工、核电等 [1] 经营业绩表现 - 2025年三季度营业收入23.24亿元，在18家同业公司中排名第8位，低于行业平均数30.23亿元但高于中位数16.32亿元 [2] - 2025年三季度净利润为-6247.71万元，在18家同业公司中排名末位，行业平均净利润为1.27亿元 [2] - 主营业务构成中，铝箔坯料收入8.09亿元，占比53.96%，铝晶粒细化剂收入5.03亿元，占比33.53% [2] - 2025年上半年实现收入15亿元，同比增长29%，归母净利润亏损大幅收窄 [5] 财务健康状况 - 2025年三季度资产负债率为60.31%，高于行业平均的43.99%，但较去年同期的61.82%有所下降 [3] - 2025年三季度毛利率为3.48%，低于行业平均的15.62%，且较去年同期的4.23%有所降低 [3] 业务发展亮点与前景 - 铝箔业务进入业绩释放期，年产10万吨电池铝箔坯料项目已于2024年底投产 [5] - 2万吨三氟化硼络合物生产线和1万吨三氟化硼气体生产线预计2025年10月投产，该产品稀缺性强、进入壁垒高 [5] - 华鑫证券预测公司2025至2027年归母净利润分别为0.51亿元、2.24亿元、3.92亿元，对应市盈率分别为77倍、18倍、10倍 [5] 股东结构变动 - 截至2025年9月30日，A股股东户数为1.65万户，较上期增加3.62% [5] - 户均持有流通A股数量为1.28万股，较上期减少3.49% [5] - 东方阿尔法产业先锋混合A（基金代码011704）为新进第八大流通股东，持股165.14万股 [5] 公司治理 - 公司控股股东和实际控制人均为董事长兼总经理陈学敏 [4] - 陈学敏2024年和2023年薪酬均为97.5万元 [4]

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[7] - 半年度报告应在上半年结束之日起两个月内披露[7] - 季度报告应在第三个月、第九个月结束后的一个月内披露[7] 业绩预告情形 - 公司预计全年度经营业绩净利润与上年同期相比上升或下降50％以上等六种情形之一，应在会计年度结束后1个月内进行业绩预告[12] - 公司预计半年度经营业绩出现净利润为负值等三种情形之一，应在半年度结束后15日内进行预告[12] - 若扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于3亿元且利润总额等孰低者为负值，全年度业绩需预告[12] 报告内容要求 - 年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[8] - 半年度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[9] 报告审议审核 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[9] - 定期报告由总经理等高级管理人员编制草案，审计委员会事前审核财务信息，经全体成员过半数通过后提交董事会审议[24] 临时报告相关 - 临时报告包括重大事件公告、董事会决议等，由公司董事会发布并加盖公章[16] - 发生重大事件影响证券交易价格且投资者未知，公司应立即披露[16] 重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属重大事件[17] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持有股份或控制公司情况发生较大变化属重大事件[17] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等或出现被强制过户风险属重大事件[18] 信息披露流程 - 向证券监管部门报送的报告由证券部或指定部门草拟，董事会秘书审核后报送[26] - 董事、高级管理人员获悉重大信息应第一时间报告董事长并通知董事会秘书，各部门和下属公司负责人向董事会秘书报告相关重大信息[27] - 董事会秘书评估、审核认为需披露的信息，组织证券部起草初稿交董事长审定，需审批的提交董事会、股东会审批[27] - 未公开信息自重大事件发生等最先发生的任一时点启动内部流转、审核及披露流程[28] - 未公开信息由主管职能部门组织汇报材料，交部门负责人签字后通报董事会秘书并知会证券事务代表，董事会秘书呈报董事长[29] - 公司应在董事会形成决议、有关各方签署意向书或协议、董事或高级管理人员知悉时及时履行重大事件信息披露义务[19] 信息披露责任人 - 董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为主要责任人[34] - 公司证券部负责信息披露日常事务管理，由董事会秘书直接领导[34] - 董事、高级管理人员应保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[35] - 公司各部门及下属公司负责人为信息报告第一责任人[38] 其他信息要求 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化等需告知公司董事会[39] - 公司向特定对象发行股票时，控股股东等应提供相关信息[40] - 董事等应报送公司关联人名单及关联关系说明[41] 财务及保密制度 - 公司财务信息披露前应执行内部控制制度[42] - 公司实行内部审计制度，对财务管理和会计核算进行监督[43] - 公司董事长、总经理为保密工作第一责任人[45] 违规处理 - 公司与特定对象交流信息泄漏应立即报告上交所并公告[47] - 公司相关人员使用社交媒体发布信息应慎重，必要时征求董秘意见[48] - 证券部负责公司信息披露文件档案管理，董秘是第一负责人[50] - 证券部保管招股书等资料原件，保管期限不少于10年[51] - 公司董事等应对信息披露真实性等负责[53] - 失职导致信息披露违规，公司可对责任人处分并要求赔偿[53] - 部门未及时报告等情况，董秘可建议董事会处罚责任人[53] - 公司信息披露违规被监管处理，董事会应检查并处分责任人[55] - 公司对违规人员的处理情况向监管报告[55] 制度实施 - 本制度自公司董事会通过之日起实施[59]

股东大会信息 - 2025年第五次临时股东大会11月17日14点30分在深圳光明区新星公司红楼会议室召开[3] - 网络投票起止时间为2025年11月17日，各平台有不同投票时段[5][6] 议案情况 - 本次大会审议取消监事会并修订《公司章程》等多项议案，10月30日经相关会议通过[9] - 议案相关公告10月31日在媒体和上交所网站披露[10] 其他信息 - 股权登记日为2025年11月11日，登记在册A股股东有权参会[15] - 股东及代表登记有不同方式，资料11月14日16:30前送达证券部[17][19]

会议情况 - 第五届监事会第十五次会议于2025年10月30日通讯召开，3名监事全出席[1] 报告审议 - 审议通过《2025年第三季度报告》，表决3票同意[2] 制度修订 - 拟取消监事会，由董事会审计委员会承接职责并修订《公司章程》[4] - 相关事项需提交2025年第五次临时股东大会审议[4] - 《关于取消监事会、修订<公司章程>等公告》登在上海证券交易所网站[4] - 《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》表决3票同意[4]

会议相关 - 公司第五届董事会第三十五次会议于2025年10月30日召开，9位董事全出席[1] - 《2025年第三季度报告》审议通过，9票同意[2] 议案相关 - 取消监事会、修订《公司章程》议案通过，待提交临时股东大会[3][4] - 部分治理制度议案通过，7项需提交临时股东大会[4][5][6] - 召开2025年第五次临时股东大会议案通过，拟定11月17日14:30召开[7][8]

会议通知与提议 - 公司需提前三日通知独立董事并提供资料，紧急情况不受限[2] - 过半数独立董事可提议召开临时会议[2] 会议表决与职权 - 独立董事专门会议表决一人一票[3] - 特定事项和行使特别职权需全体独立董事过半数同意[3] 会议记录与保密 - 会议记录至少保存十年[5] - 出席会议的独立董事有保密义务[5] 公司保障与报告 - 公司保障独立董事知情权并承担费用[5] - 独立董事应提交含专门会议情况的年度述职报告[5] 制度生效与修订 - 本制度经董事会审议通过生效，由董事会解释修订[6]