北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 北京市康达（深圳）律师事务所 康达律师事务所 股东大会法律意见书 广东省深圳市福田区中心四路一号嘉里建设广场 T1-19 层 19/F, Kerry Plaza Tower 1, Zhongxin 4th Road, Futian District, Shenzhen Guangdong, PRC. 邮编/Zip Code:518048 电话/Tel:0755-88600388 电子邮箱/E-mail：kangda@kangdalawyers.com 1 康达律师事务所 股东大会法律意见书 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 康达股会字【2023】第 0601 号 致：深圳市新星轻合金材料股份有限公司（下称"公司"） 北京市康达（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指 派本所律师参加公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第一 次会议于 2023 年 10 月 18 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司 红楼会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议已于 2023 年 10 月 13 日以邮 件及电话的方式通知全体董事。本次会议由过半数董事推举陈学敏先生主持，应 出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，监事和高管列席会议。本次会议的召集和召 开符合《公司法》和《公司章程》的规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》 经公司董事会讨论，选举陈学敏先生为公司第五届董事会董事长（简历附 后）。任期自本次董事会选举通过之 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-077 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 10 月 18 日 (二)股东大会召开的地点：深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红楼 会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 77,627,369 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 47.3135 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召 ...

第五届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-079 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司监事会 谢志锐先生：1970 年出生，中国国籍，无境外居留权，1991 年毕业于广东 司法学院，本科学历。1991 年至 1995 年任职于广东郁南县司法局；曾担任广东 桃园律师事务所主任，目前为广东枫丹律师事务所专职律师。现任公司监事会主 席。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第一 次会议于 2023 年 10 月 18 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司 红楼会议室以现场结合通讯的形式召开。本次会议由过半数监事推举监事谢志锐 先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年 10 月 18 日 | 2023 | 年第三次临时股东大会参会须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会议程 3 | | 2023 | 年第三次临时股东大会议案 5 | | | 议案一：《关于公司第五届董事津贴的方案》 5 | | | 议案二：《关于公司第五届监事津贴的方案》 6 | | | 议案三：《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》 7 | | | 议案四：《关于选举第五届董事会独立董事的议案》 11 | | | 议案五：《关于选举第五届监事会股东代表监事的议案》 14 | 深圳新星 2023 年第三次临时股东大会会议资料 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会参会须知 为维护各位投资者的合法权益，确保公司本次股东大会的顺利召开，依据中国证券 监督管理委员会《上市公司股东大会规则》及公司《股东大会议事规则》等有关规定， 特制定股东大会须知如下： 三、大会正式开始后，迟到股东人数、股权额不记入表决数；特殊情况，应经工作 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于对外担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称：松岩新能源材料（全南）有限公司（以下简称"松岩 新能源"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司为松岩新能源提 供连带责任保证担保，担保的借款本金最高额为人民币 3,000.00 万元；截至 本公告披露日，公司已实际为松岩新能源提供的担保余额为人民币 3,000.00 万元（含本次）。 风险提示：本次被担保人松岩新能源的资产负债率超过 70%。截至 本公告披露日，公司及子公司对外担保金额超过公司最近一期经审计净资产 的 50%，主要为公司对全资子公司和参股公司提供的担保，均在经公司股东 大会审议通过的授权担保额度范围内。敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 1、担保基本情况 1、名称：松岩 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于对外担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称：全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司（以 下简称"洛阳新星"）、赣州市松辉氟新材料有限公司（以下简称"赣州松辉"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司为洛阳新星提供 连带责任保证担保，担保的最高本金限额为人民币 3,000.00 万元；公司为赣 州松辉提供连带责任担保，担保的债权最高余额为人民币 10,000.00 万元。 截至本公告披露日，公司已实际为洛阳新星提供的担保余额为人民币 87,656.00 万元（含本次）；公司为赣州松辉提供的担保余额为人民币 10,000.00 万元（含本次）。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 风险提示：截至本公告披露日，公司及子公司对 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-073 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 特别风险提示：标的公司在未来经营过程中可能受到宏观经济、行业政 策变化、市场竞争、经营管理等因素影响导致投资收益存在不确定性的风险。 一、对外投资概述 因战略发展需要，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 与湘潭市正诚科技材料有限公司、自然人邱剑辉共同出资人民币 1,000 万元成 立湘潭新星新材料有限公司，其中公司出资人民币 510 万元，持有标的公司 51% 股权；湘潭市正诚科技材料有限公司出资人民币 340 万元，持有标的公司 34% 股权；邱剑辉出资人民币 150 万元，持有标的公司 15%股权。近日，经湘潭市 市场监督管理局核准，标的公司完成了工商注册登记手续并取得了营业执照。 根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次 对外投资事项无须提交公司董事会审议。 本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办 法》规定的重大资产重组事项。 关于对外投 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-074 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2020〕1441号"文核准，深圳市 新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2020年8月13日公开发 行了595.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额59,500万元。本 次发行的可转债期限为自发行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12 日；债券票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、 第五年2.5%、第六年3%。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕301号文同意，公司59,500万 元可转换公司债券于2020年9月11日起在上交所挂牌交易，债券简称"新星转 债"，债券代码"113600"。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2023 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人李音，已充分了解并同意由提名人深圳市新星轻合金材 料股份有限公司董事会提名为深圳市新星轻合金材料股份有限 公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独 立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任深圳市新星轻合 金材料股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国 ...