兆易创新科技集团股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任 追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。公司应当将募集资金内 部控制制度及时在上海证券交易所网站上披露。 1 第一条 为了规范兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称公司）募集资金的使 用与管理，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上交所上市规则》）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称《香港联交所上市规则》）等法律、法规、规范性文 件以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过 ...

提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事过半数且至少有一名不同性别董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事或董事长担任[4] 提名委员会任期与会议 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] - 主任委员10天内召集会议，会前5天通知委员[8] - 会议三分之二以上委员出席可举行，决定须全体委员过半数通过[8] 细则相关 - 会议记录保存至少10年[8] - 由董事会审议批准，H股上市日生效[10] - “以上”含本数，“过”不含本数，解释权归董事会[10]

兆易创新科技集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第八条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1年内； （二）董事和高级管理人员本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满6个月的； （四）董事和高级管理人员本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被 中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处 刑罚未满6个月的； （五）董事和高级管理人员本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处 罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金 用于缴纳罚没款的除外； （六）董事和高级管理人员本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交 易所公开谴责未满3个月的； 第一章 总则 公司董事、高级管理人员持有的股份在法律法规、证券交易所业务规则规定 的限制转让期限内或者存在其他不得减持情形的，不得通过转融通出借该部 分股份，不得融券卖出本公司股份。公司董事、高级管理人员在获得具有限 制转让期限的股份前，存在尚未了结的本公司股份融券合 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 1 第一条 为了进一步加强公司与投资者和潜在投资者（以下简称投资者）之间的沟通，促进 投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益 最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理 等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认 同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投 资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开 展，符合法律、法规、规章、公司股票上市地证券监管规则及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东及债权人的合法权益，规范公司股东会的组织和行为，提高股东会 议事效率，保证股东会程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司股东会规则（2025年修订）》《兆易创新科技集团股份有限公司章 程》（下称《公司章程》）以及其他相关法律、法规的规定，并结合公司实际情况， 制定本议事规则（下称本规则）。 第二章 股东会的一般规定 1 第二条 股东会是公司的权力机构，依法行使职权。 第三条 股东会行使下列职权： (一) 选举和更换非职工代表董事，决定有关董事的报酬事项； (二) 审议批准董事会报告； (三) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (四) 对公司增加或者减少注册资本作出决议； (五) 对发行公司债券作出决议； (六) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； (七) 修改公司章程； (八) 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； (九) 审议批准第四条规定的担保事项； (十) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产百分 之三十的事项； (十 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 董事会议事规则 30万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值不满5%的关联交易； 第二章 董事会的组成及职权 1 第二条 公司设董事会，董事会由九名董事组成，其中职工董事1名，至少包括三分之一独立 董事。董事任期3年，可以连选连任。 第三条 公司设董事长一名，副董事长一名，董事长和副董事长由公司全体董事的过半数选举 产生和罢免。 第四条 董事会对股东会负责，行使下列职权： (一) 负责召集股东会，并向股东会报告工作； (二) 执行股东会的决议； (三) 决定公司的经营计划和投资方案； (四) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (五) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； (六) 拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的 方案； (七) 在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担 保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； (八) 决定公司内部管理机构的设置； (九) 决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，并决定其报酬事项和奖惩事项； 根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 章 程 （H 股上市后适用） 二〇二五年五月 1 | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 5 | | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | | 第三节 | | 股份转让 7 | | | 第四章 | | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | | 股东的一般规定 8 | | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | | 股东会的一般规定 12 | | | 第四节 | | 股东会的召集 14 | | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | | 股东会的召开 17 | | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 20 | | | 第五章 | | 董事和董事会 | 24 | | 第一节 | | 董事的一般规定 24 | | | 第二节 | | 董事会 28 | | | 第三节 | | 独立董事 31 | | | 第四节 | | 董事会专门委员会 34 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监 督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《兆易创新科技集团 股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其他有关法律法规及规范性文件的规 定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则（下称本细则）。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构。主要负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》规定的监事会职权及公司 股票上市地证券监管规则规定的职权。 第三条 审计委员会成员原则上应当独立于上市公司的日常经营管理事务。审计委员会成员须 勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控 制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司为审计委员会提供必要的工作条件，配备了专门人员或者机构承担审计委员会的 工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履行职责时，公 司管 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效 监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（下称《香港上市规则》）以及《兆易创新科技集 团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其他有关法律法规及规范性文件 的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则（下称本细则）。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构。主要负责审核公司财务信息及其披 露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》规定的监事会职 权及公司股票上市地证券监管规则规定的职权。 第三条 审计委员会成员原则上应当独立于上市公司的日常经营管理事务。审计委员会成 员须勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效 的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司为审计委员会提供必要的工作条件，配备了专门人员或者机构承担审计委员 会的工作联络、会议组 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 第三章 总经理的职责 2 总经理工作细则 第一章 总则 第二章 总经理的职权 第六条 总经理对董事会负责，行使下列职权： (一) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会 报告工作； 1 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规范总经理 的行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）以及《兆易 创新科技集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其他有关法律 法规及规范性文件的规定，制定本工作细则（下称"本细则"）。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名。 第三条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常经营管理工 作。 第四条 总经理由董事会决定聘任或者解聘。 第五条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案； (三) 拟订公司内部管理机构设置方案； (四) 拟订公司的基本管理制度； (五) 制定公司的具体规章； (六) 提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人 员； (八) 拟定公司职工的工资、福利、奖惩制 ...