兆易创新科技集团股份有限公司 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内的下属各企业（包括子公司、 分支机构等）。公司应当要求其为境外发行和上市所聘请的境内外证券公司（以 下简称证券公司）、证券服务机构（包括但不限于境内外律师事务所、会计师事 务所、资产评估机构、资信评级机构、内控顾问、财务顾问、行业顾问、财经公 关公司、印刷商等，以下合称证券服务机构）遵守本制度的要求。 第四条 在公司境外发行和上市过程中，公司应当严格遵守中国相关法律、 法规、规范性文件的规定和要求，增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识， 建立健全保密和档案工作制度，采取必要措施落实保密和档案管理责任，不得泄 露国家秘密和国家机关工作秘密，不得损害国家和公共利益。 第五条 公司向有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构等单位和个 人提供或者公开披露的文件、资料涉及国家秘密、国家机关工作秘密的，应当依 法报有审批权限的主管部门批准，并报同级保密行政管理部门备案后方可根据签 署部门的批准或要求（如有）对外提供或者公开披露。 公司对所提供或者公开披露的文件、资料是否属于国家秘密不明确或者有争 议的，应当依法报有关保密行政管理部门确定；对是否属于 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 二○二五年五月 兆易创新科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 兆易创新科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 兆易创新科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘管理制度 第一章 总则 第一条 为规范兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称公司）选聘会计 师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《兆易创新科技集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称审计委员 会）审核后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、股东会 审议 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司 法》）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）以及《兆易创新 科技集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）等有关法律法规及规范性文件的 规定，制定本工作制度（下称本制度）。 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，依据《公司法》及有关规定 赋予的职权开展工作，履行职责，对公司和董事会负责。 第一章 总则 第二章 任职条件 第三章 职责和义务 1 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职 业道德和个人品质。 第四条 董事会秘书可以由公司董事兼任。但董事兼任董事会秘书的，如果某一行为应当由董 事及董事会秘书分别作出时，则兼任公司董事会秘书的人士不得以双重身份作出。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《上市规则》第4.3.3条规定的不得担任上市公司董事或者高级管理人员的情 形； （二）最近3年曾受中国证监会行政处罚； （三）最近3年曾受证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评； （四） ...

重大信息内部报告制度 第一章 总 则 (一) 公司董事、高级管理人员、公司各部门负责人； 1 第一条 为进一步规范和加强兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称公司）重大信息内部 报告工作的管理，保证公司内部重大信息的及时有效传递、归集和管理，及时、真 实、准确、完整、公平地进行信息披露，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》及其他 有关法律、法规、规范性文件的规定，结合《兆易创新科技集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）和公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交 易价格产生较大影响的重大事件或情形时，按照本制度规定负有报告义务的公司各单 位和有关人员，应当在本制度规定的时限内将相关信息向公司董事会秘书、总经理、 董事长、董事会报告的制度。 第三条 董事会秘书负责公司重大信息内部报告事务的管理。董事会办公室为执行公司内部重 大信息内部报告制度的常设机构。当董事会秘书或董事会办公室需了解重大 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 章 程 二〇二五年五月 公司以发起方式设立，于 2012 年 12 月 28 日在北京市工商行政管理局注册登记。统一社 会信用代码：91110108773369432Y。 总经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞 任之日起三十日内确定新的法定代表人。 1 | 第一章 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 股 | 份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第三节 | 股东会的召集 13 | | | 第四节 | 股东会的提案与通知 15 | | | 第五节 | 股东会的召开 16 | | | 第六节 | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事和董事会 | 22 | | 第一 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 1 第一条 为规范公司的关联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易 决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号— —交易与关联交易》以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，特制定本制度（下称本制度）。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项。 第三条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他组 织）： (一) 直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； (二) 由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股子公司及 控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； (三) 由本制度第四条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同 为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他 主体以外的法人（或者其他组织）； ( ...

兆易创新科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 1 第六条 公司为关联人提供担保的，除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外，还应当 经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决议，并提交 股东会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，控股股东、实 际控制人及其关联人应当提供反担保。 公司因交易或者关联交易导致被担保方成为公司的关联人，在实施该交易或者关联 交易的同时，应当就存续的关联担保履行相应审议程序和信息披露义务。 董事会或者股东会未审议通过前款规定的关联担保事项的，交易各方应当采取提前 终止担保等有效措施。 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强公司的银行信用和担保管理，规避和降低经营风 险，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）等有关 法律法规及规范性文件的规定，制定本管理制度（下称本制度）。 第二条 本制度所称"对外担保"， ...

兆易创新科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第二章 内幕信息的定义及范围 第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公 司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息及公司股票上市地证券监管规则规 1 第一条 为规范兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管理，加强 内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》、香港法例第571章《证券及期货条例》等 有关法律、法规以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会应当保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责包括办理公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜在内的日常实施工作。董事长和董事会秘 ...

第一条 为了建立健全内部审计制度，加强内部审计和监督工作，维护公司和 全体股东的合法权益，改善经营管理，提高经济效益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国会计 法》等国家法律、法规、规章和《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》《兆易创新科技集团股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的 效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司按国家有关法律、法规、政策、公司股票上市地证券监管规则及 公司规章制度和本制度实施内部审计，以加强内部管理和监督，遵守 国 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东及债权人的合法权益，规范公司股东会的组织和行为，提高股东会 议事效率，保证股东会程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司股东会规则（2025年修订）》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（下称公司章程）以及其他相关法律、 法规的规定，并结合公司实际情况，制定本议事规则（下称本规则）。 第二章 股东会的一般规定 1 第二条 股东会是公司的权力机构，依法行使职权。 第三条 股东会行使下列职权： (一) 选举和更换非职工代表董事，决定有关董事的报酬事项； (二) 审议批准董事会报告； (三) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (四) 对公司增加或者减少注册资本作出决议； (五) 对发行公司债券作出决议； (六) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； (七) 修改公司章程； (八) 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所及确定其薪酬作出决 议； (九) 审议批准第四条规定的担保事项； (十) 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公 ...