兆易创新科技集团股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 ESG 工作指定期或不定期评估公司的运营管理对利益相关方的影响，探讨可持续发展 所带来之风险和机遇，并采取相应管理措施。 第二章 人员组成 1 第一条 为了适应公司战略发展需要，提升企业核心竞争力，健全战略规划的决策程序，完善 公司治理结构，规范公司环境、社会及公司治理（ESG）工作，以持续提升公司ESG 表现，实现公司的可持续发展目标，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其他有 关法律法规及规范性文件的规定，公司董事会特设立战略与可持续发展委员会，并制 定本工作规则（下称本细则）。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会内部设立的专门工作机构，对董事会负责，主要负 责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展和ESG工作等进行研究并提出建 议。 第三条 战略与可持续发展委员会委员由3名董事组成。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 1 (三) 因应董事会所订企业方针及目标而检讨及批准管理层的薪酬建议； (四) 考虑同类公司支付的薪酬、须付出的时间及职责以及集团内其他职位的雇用条 件； (五) 检讨及批准向执行董事及高级管理人员就其丧失或终止职务或委任而须支付的 赔偿，以确保该等赔偿与合约条款一致；若未能与合约条款一致，赔偿亦须公 平合理，不致过多； (六) 检讨及批准因董事行为失当而解雇或罢免有关董事所涉及的赔偿安排，以确保 该等安排与合约条款一致；若未能与合约条款一致，有关赔偿亦须合理适当； (七) 确保任何董事或其任何联系人（定义见《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》）不得参与厘定其本身的薪酬； (八) 制定或变更股权激励计划、员工持股计划（包括《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》第十七章所述有关股份计划的事宜），激励对象获授权益、行使 权益条件成就； (九) 董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； (十) 法律法规、公司股票上市地证券监管规则规定及公司章程规定的其他事项。 第八条 薪酬与考核委员会提 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强公司的银行信用和担保管理，规避和降低经营风 险，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《兆易创新科技集团股份有限公 司章程》（下称《公司章程》）等有关法律法规及规范性文件的规定，制定本管理 制度（下称本制度）。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的 担保。公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公 司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，按照本制度第五条应当提交公司股 东会审议的担保事项除外。公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提 供担保的，视同公司提供担保，按照本制度相关规定执行。 第三条 公司的对外担保必须经董事会或股东会审议。 第四条 应由董事会审批的对外担保，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经出 席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，并及时披露。 第五条 应由股东会审批的对外担保 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第二章 总经理的职权 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规范总经理 的行为，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》以及《兆易创新科技集团股份有限公司 章程》（下称《公司章程》）及其他有关法律法规及规范性文件的规定， 制定本工作细则（下称本细则）。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名。 第三条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常经营管理工 作。 第四条 总经理由董事会决定聘任或者解聘。 第五条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第六条 总经理对董事会负责，行使下列职权： (一) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会 报告工作； (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案； (三) 拟订公司内部管理机构设置方案； (四) 拟订公司的基本管理制度； (五) 制定公司的具体规章； (六) 提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人 员； 第三章 总经理的职责 2 (八) ...

兆易创新科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第二章 内幕信息的定义及范围 第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公 司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 1 第一条 为规范兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会应当保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责包括办理公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜在内的日常实施工作。董事长和董事会秘书应当对 内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事会办公室是信息披 ...

公司董事、高级管理人员持有的股份在法律法规、证券交易所业务规则、 公司股票上市地证券监管规则规定的限制转让期限内或者存在其他不得 减持情形的，不得通过转融通出借该部分股份，不得融券卖出本公司股 份。公司董事、高级管理人员在获得具有限制转让期限的股份前，存在 尚未了结的本公司股份融券合约的，应当在获得相关股份前了结融券合 约。 第二章 交易禁止事项 第八条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1年内； 兆易创新科技集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 1 第一条 为加强对兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称公司或本公司）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《香 港联 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名和战略与可持续发展委员会，独立董事应 当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数并担任召集人。 前款所指会计专业人士应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条 件之一： 1 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的 约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《兆易创新科技集团股份有限公司章 程》（下称《公司章程》）及其他有关法律法规及规范性文件的规定，制定本工作 制度（下称本制度）。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法 规、中国证监会、证券交易所、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、 ...

第一条 为了规范公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的公平性，保 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露 事务管理》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、香港法例第571章《证券及 期货条例》（下称《证券及期货条例》）以及其他相关法律法规、以及《兆易创新科 技集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况，特 制定本制度（下称本制度）。 第二条 本制度对公司董事、高级管理人员、公司各部门（含子公司）、股东、实际控制人， 重大资产重组、重大交易等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人 员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停复牌等事项承担相关义务的其他主体 等信息披露义务人具有约束力。 第三条 本制度所称"信息"是指将可能对公司股票价格及其衍生品种交易价格产生重大影响 而投资者尚未得知的重大信息以及公司股票上市地证券监管规则规定需要及时公开披 露的其他信息，包括内幕消息。 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询 等职能，进一步完善公司的治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促 进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所 受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系，且符合公司股票上市地证券监管规 则规定的独立性要求的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董 事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判 断，并且形成讨论意见。 第四条 公司独立董事不定期召开独立董事专门会议，原则上应当于会议 召开前三天通知全体独立董事并提供相关 ...

兆易创新科技集团股份有限公司 独立董事工作制度 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名和战略与可持续发展委员会，独立董事应 当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数并担任召集人。 前款所指会计专业人士应当具备较丰富的会计专业知识和经验，须符合公司股票上 市地证券监管规则的相关要求，并至少符合下列条件之一： 1 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的 约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其他有 关法律法规及规范性文件的规定，制定本工作制度（下称本制度）。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系，且符合公司股票上市地证券监管规则规定的独立性要求的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤 ...