制度相关 - 制度制定时间为2025年8月[2] 管理原则与目的 - 投资者关系管理原则含合规性等四项原则[5] - 投资者关系管理目的有促进公司与投资者良性关系等五项[6][7][8][9][10] 沟通内容与方式 - 公司与投资者沟通内容包括发展战略等九项[11] - 公司与投资者沟通方式有信息披露等九项[11] 人员责任与职责 - 公司董事等为投资者关系共同责任人，董秘是主要负责人[13] - 投资者关系工作主要职责有拟定制度等八项[14][15] 人员素质与培训 - 从事投资者关系管理的人员应具备品行等素质与技能[17] - 公司可定期对相关人员开展投资者关系管理工作系统性培训[17] 活动限制 - 上市公司及其相关人员在投资者关系管理活动中不得透露未公开信息等[17][18]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人为关联法人[6] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联关系报备 - 公司董事等相关人员应将关联关系告知公司，上市后由董事会秘书报证券交易所备案[8] 关联交易协议 - 公司与关联人关联交易应书面订立协议，明确主要条款及定价政策[15] 关联交易定价 - 参照政府定价等原则执行，可采用成本加成法等定价方法[16] - 无法按上述定价应披露原则及方法并说明公允性[17] 关联交易审议 - 与关联自然人交易30万元以上（除担保）由董事会审议，以下由董事长审批[20] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上（除担保）由董事会审议，以下由董事长审批[20][21] - 重大关联交易3000万元以上且占净资产绝对值5%以上（除特定情况）提交股东会审议[21] 关联交易担保 - 公司为关联人或持股5%以下股东提供担保，经董事会审议后提交股东会，相关股东回避表决[21] 交易审计评估 - 交易金额3000万元以上且占净资产绝对值5%以上（除特定情况），需证券服务机构出具审计或评估报告[25] 会议表决回避 - 董事会审议关联交易，关联董事回避[26] - 股东会审议关联交易，关联股东回避[26] 日常关联交易 - 已执行日常关联交易协议主要条款未变，上市后在年报和中报披露；条款变化或续签，按金额提交审议[28][29] - 首次日常关联交易订立书面协议，上市后披露并按金额提交审议[29] 关联交易豁免 - 公司与关联人特定交易可免予按关联交易审议和披露，参与公开招标等可申请豁免[31][32] 制度相关 - 办法未尽事宜按相关规定办理，不一致时按法律法规执行[35] - 本制度经公司股东会审议通过之日实行[36] - 本办法由董事会负责解释[37]

担保原则 - 公司对外担保须遵循合法、审慎、互利、安全的原则[2] 审批规则 - 多项担保情形须股东会批准，如超净资产50%、总资产30%等[3] - 董事会审议担保需全体董事过半数且三分之二以上出席董事同意[4] - 股东会审议一般担保需二分之一以上表决权通过，特定需三分之二以上[4] 子公司规定 - 子公司未经批准不得对外或相互提供担保[6] 信息披露 - 公司上市后需及时披露担保事项及变化[8]

董事会秘书聘任 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[6] - 需取得资格证及相关专业经验[8] - 拟聘任提前五日备案，无异议可聘任[9] 董事会秘书解聘 - 特定情形一个月内解聘[11] - 空缺超三月法定代表人代行职责[11] 培训与考核 - 候选人培训不少于36课时[21] - 原则上每两年至少参加一次后续培训[22] - 上交所年度考核，不合格参加后续培训[23] 办法实施 - 管理办法自董事会审议通过起实施[26]

印章管理 - 制度适用于公司及子公司印章刻制、管理与使用[4] - 总经办负责部分印章保管、管理与使用[5] - 公司所有印章刻制由总经办统一归口办理[8] 印章使用 - 印章使用须履行申请用章流程，审批完备方可使用[10] - 用印原则上限于公司办公地点，外带需审批[10] - 禁止在空白材料上加盖印章[10] 特殊情况 - 公司级实体印鉴刻制须在公安机关备案[8] - 公司对外担保需经董事会或股东会审议方可盖章[10] 违规处理 - 违反印章管理规定追究行政或法律责任[13]

资金支取与协议 - 1次或12个月内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%，通知保荐人等[7] - 募集资金到账1个月内签三方监管协议，2个交易日报备公告[7][8] - 协议提前终止，两周内签新协议，2个交易日报备公告[10] 资金使用与管理 - 单个募投项目节余资金用于其他项目，董事会审议且保荐人发表意见，低100万或低于承诺投资额5%可免程序，年报披露[12] - 自筹资金预先投入募投项目，6个月内置换，2个交易日报告公告[14] - 闲置募集资金投资产品，董事会审议且保荐人发表意见，2个交易日公告[15] - 闲置募集资金补充流动资金，单次不超12个月，到期归还，董事会审议且保荐人发表意见，及时报告公告[16] - 超募资金永久补充流动资金和归还借款，12个月内累计不超总额30%，补充后12个月内不高风险投资及资助他人[16] 节余资金处理 - 节余募集资金（含利息）占净额10%以上，股东会审议[18] - 节余低于500万或低于净额5%，免特定程序，定期报告披露[18] 募投项目相关 - 募投项目超期限且投入未达计划金额50%，重新论证[20] - 变更招股说明书资金用途，股东会决议且保荐人同意[21] - 仅变更实施地点，董事会审议，2个交易日报告公告[21] 监督与报告 - 内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[25] - 董事会每半年度核查进展，出具报告，2个交易日报告公告[26] - 年度审计时，聘请会计师事务所出具鉴证报告并披露[26] - 董事会收到鉴证报告2个交易日内报告公告[27] - 募集资金用于特定事项，董事会审议且保荐人同意[27]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股或控股权变化较大属内幕信息[7] 重大事件信息 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响公司债券交易价格[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响公司债券交易价格[8] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响公司债券交易价格[8] 管理机制 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[5] - 董事会秘书负责内幕信息知情人登记入档和报送[5] - 董事会办公室是内幕信息管理日常工作部门[5] 档案管理 - 内幕信息知情人档案分阶段送达，完整档案送达不晚于信息披露时间[10] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录保存至少10年[16] 责任追究 - 发现内幕信息知情人违规核实追究责任，2个工作日报送情况及结果[19] - 5%以上股份股东等擅自披露公司信息，公司保留追责权利[20] 保密要求 - 内幕信息知情人对信息保密，不得擅自泄露[18] - 董事等将内幕信息知情者控制在最小范围[18] - 提供未公开信息前确认对方有保密义务[19] - 非内幕信息知情人知悉后受办法约束[21] 登记备案 - 内幕信息公开披露后5个交易日报送知情人档案及备忘录备案[12] - 做好内幕信息流转环节知情人登记和档案汇总[15] - 向接触内幕信息行政管理部门人员提示保密并登记备案[11]

制度范围 - 制度适用公司、控股子公司及有重大影响的参股公司[4] 审计报告 - 审计风控部至少每季度向审计委员会报告，每年提交内部审计工作报告[11] - 审计报告应含概况、依据、发现、结论及建议等内容[14] 内控评价 - 审计风控部编制内控评价报告，经审核提交董事会审议[16] - 公司聘请事务所审计内控有效性并出具报告[16] 档案管理 - 审计档案保存十年，借阅需审批[18] 激励约束 - 公司建立审计风控部激励与约束机制，处理违规人员[20]

提名委员会设立 - 公司设立董事会提名委员会并制定议事规则[2] 成员构成与产生 - 成员由三名董事组成，独立董事应占多数[4] - 委员由董事长等联合提名，董事会以全体董事过半数选举产生[4] 主任委员设置 - 设主任委员一名，由独立董事担任，董事会任命[5][6] 职责与程序 - 职责包括研究标准程序、搜寻审查人选等[8] - 选任需征求同意并提前一至两个月提建议材料[12] 会议规则 - 每年不定期开会，会前五天通知[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[14] - 表决方式多样，可通讯表决[14] 规则生效与解释 - 议事规则由董事会通过生效，负责修订和解释[21]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，情形出现时需在2个月内召开[4] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[7] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%等7种担保行为需经审议通过[7] - 单笔财务资助金额超最近一期经审计净资产10%等4种财务资助行为需经审议[8] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等6种交易需经董事会审议后提交[9] - 交易金额在3000万元以上，且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除日常关联交易外应提交[12] 临时股东会提议与反馈 - 独立董事提议召开，董事会应在收到提议后10日内反馈[14] - 审计委员会提议召开，董事会应在收到提议后10日内反馈[14] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开，董事会应在收到请求后10日内反馈[15] 免提交股东会审议情况 - 公司发生交易仅达特定标准，且最近一个会计年度每股收益绝对值低于0.05元，可免提交[10] 股东会相关限制 - 股东会结束前，召集股东持股比例不得低于10%[16] 提案相关 - 董事会、审计委员会以及单独或者合并持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提出提案[18] - 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到提案后2日内发出补充通知[18] 股东会通知时间 - 年度股东会应在召开20日前通知股东，临时股东会应在召开15日前通知股东[18] 股东会投票时间 - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午15：00，不得迟于现场股东会召开当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午15：00[20] 股权登记日与会议日 - 间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[20] 股东会变更通知 - 延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日通知股东并说明原因[21] - 现场会议召开地点变更，召集人应在现场会议召开日前至少2个交易日公告并说明原因[23] 表决权限制 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过部分在买入后三十六个月内不得行使表决权[27] 投票权征集 - 董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[27] 股东会决议通过比例 - 普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[28] - 特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[28] 特别决议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%，需特别决议通过[29] 关联交易议案通过比例 - 由出席会议非关联股东所持有效表决权总数过半数通过，涉及特别决议事项需2/3以上通过[30] 会议记录保存 - 期限不少于10年[33] 股东会提案实施 - 通过派现、送股或资本公积转增股本提案，应在2个月内实施[34] 股东撤销决议 - 可在决议做出之日起60日内请求法院撤销程序或内容违法违规的决议[34] 中小投资者表决 - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项，需对除特定股东外其他股东表决单独计票并披露[34]