浙江华康药业股份有限公司 章 程 二○二三年十二月 目 录 第三章 股份 第五章 董事会 第七章 监事会 第九章 通知与公告 第十二章 附则 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 公司章程 浙江华康药业股份有限公司章程 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 实行独立核算、自主经营、自负盈亏。 公司由浙江华康药业有限公司以整体变更方式设立，在浙江省市场监督管理 局注册登记并取得营业执照，统一社会信 ...

浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行公告 保荐人（主承销商）：东方证券承销保荐有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次发行基本信息 | 可转债代码 | 111018 | | | | | | 可转债简称 | 华康转债 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 原股东配售代码 | 715077 | | | | | | 原股东配售简称 | 华康配债 | | | | | | 转债申购代码 | 713077 | | | | | | 转债申购简称 | 华康发债 | | | | | | 发行日期及时间 | （2023 | | 年 | 12 | 月 | 25 | 日）（9:30-11:30,13:00-15:00） | | | | | | | 股权登记日 | 2023 | 年 | 12 | 月 | 22 | 日 | 原股东缴款日 | 2023 ...

浙江华康药业股份有限公司2023年向不特 定对象发行可转换公司债券信用评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则。本评级机构对评级报告所依据的相关资料进行了必要的核 查和验证，但对其真实性、准确性和完整性不作任何明示或暗示的陈述或担保。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，并非事实陈述或购 买、出售、持有任何证券的建议。投资者应当审慎使用评级报告，自行对投资结果负责。 被评证券信用评级自本评级报告出具之日起至被评证券到期兑付日有效。同时，本评 级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变更信 用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的变化 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 浙江华康药业股份有限公司 Zhejiang Huakang Pharmaceutical Co., Ltd. （浙江省开化县华埠镇华工路 18 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 保荐机构（主承销商） 东方证券承销保荐有限公司 （上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层） 二零二三年十二月 募集说明书摘要 浙江华康药业股份有限公司 募集说明书摘要 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 浙江华康药业股份有限公司 募集说明书摘要 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读募集说 明书相关章节。 一、可转换公司债券投 ...

浙江华康药业股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东及其一致行动 人程新平先生、徐小荣先生、余建明先生分别持有公司 12,834,658 股、12,070,259 股、10,110,258 股,分别占总股本的 5.47%、5.14%、4.31%。本次程新平先生、徐 小荣先生、余建明先生将各自部分持有股份中的 4,628,000 股、4,203,000 股、 3,115,000 股质押给中原信托有限公司（以下简称"中原信托"），本次质押股 份共计 11,946,000 股，占公司总股本 5.09%。 一、上市公司股份质押 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-108 特此公告。 浙江华康药业股份有限公司 1、本次股份质押情况 2、本次质押股份不涉及被用作重大资产重组业绩补偿等事项担保或其他保 1 障用途的情形。 3、股东累计质押股份情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累 ...

浙江华康药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 二○二三年十二月 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会薪酬与考核委员 会, 并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司在董事会中设置的专门委员会,主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事,高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第二章 薪酬与考核委员会的人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成,独立董事占多数。 董事会薪酬与考核委员会实施细则 浙江华康药业股份有限公司 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事 的 1/3 提名,并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担 任,负责主 ...

浙江华康药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 浙江华康药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权 利，根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会 议事规则》等有关规定，特制定本会议须知： 会议材料 二○二四年一月 2024 年第一次临时股东大会 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从 公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。 二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、 监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他 人员进入会场。 三、出席会议的股东须在会议召开前 15 分钟到达会议现场向公司会务人员 办理签到手续，并请按规定出示股票账户卡、持股凭证、身份证或法人单位证明、 授权委托书及出席人身份证等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 四、股东需要在股东大会发言的，应于会议开始前 10 分钟向公司会务人员 进行登记，出示有效的持股证明，填写《发言登记表》；全部股东发言时间控制 在 30 分钟以内，登记后的发言顺序按其 ...

浙江华康药业股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-102 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第九次会议于 2023 年 12 月 20 日以现场方式召开，本次会议通知于 2023 年 12 月 17 日以通讯 方式向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。公司监事 会主席郑芳明先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）通过《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的 议案》 1 2. 债券期限 本次发行的可转债期限为自发行之日起 6 年。即自 2023 年 12 月 25 日（T 日）至 2029 年 12 月 24 日。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3. 票面利率 公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司于 2023 年 11 月 22 日召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第 八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》， 向 116 名激励对象授予限制性股票共计 615.00 万股，并于 2023 年 12 月 7 日完 成了授予登记工作。 本次授予完成后，公司股份总数将由原来的 228,457,600 股变更为 234,607,600 股。公司注册资本由原来的 228,457,600 元变更为 234,607,600 元。 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》及股权激励的实施结 果等，公司拟对《公司章程》相应条款进行修订，具体修订内容如下： | 公司章程修订前后对照表 | | | | --- | --- | --- | | 修订前 | | 修订后 | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | 2 ...

浙江华康药业股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-105 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 1 月 5 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省衢州市开化县华埠镇华工路 18 号公司四楼会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 ...