东方证券承销保荐有限公司 关于浙江华康药业股份有限公司 使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构""保荐人"） 作为浙江华康药业股份有限公司（以下简称"华康股份"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的持续督导机构及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，对华康股份使用募 集资金向全资子公司增资以实施募投项目事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 二、募集资金投资项目的基本情况 公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》披露本次发行募集资 金总额扣除发行费用后，投入以下项目的建设： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | | 项目总投资 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 100 | 万吨玉米精深加工健康食品配料项目 | 247,888.15 | ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2024-001 浙江华康药业股份有限公司 关于使用募集资金向全资子公司增资 以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次增资的公司：舟山华康生物科技有限公司（以下简称"舟山华康"） 本次增资额：人民币 70,000.00 万元 资金来源及用途：本次增资的资金来源为浙江华康药业股份有限公司（以下 简称"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金。本次增资的资金 用于实施募投项目"100 万吨玉米精深加工健康食品配料项目"。 本次增资无需公司股东大会审议。 本次增资相关事宜不构成关联交易和上市公司重大资产重组事项。 1 募集资金净额为人民币 129,338.53 万元。上述募集资金到位情况已经天健会计 师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了"天 健验〔2023〕755 号"《验证报告》。 根据《浙江华康药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募 集说明书》中披露的募集资金投资计划 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-113 浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告 保荐人（主承销商）：东方证券承销保荐有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 二、 本次可转债网上认购结果 本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上 认购缴款工作已于 2023 年 12 月 27 日（T+2 日）结束。保荐人（主承销商）根据 上交所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次可转债网上发行的最终认购情 况进行了统计，结果如下： | 类别 | 缴款认购数量 | | 缴款认购金额 | 放弃认购数量 | 放弃认购金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | （手） | | （元） | （手） | （元） | | 网上社会公众 | | 233,390 | 233,390,000 | 6,266 | 6,266,000 | | 投资者 | | | | | | 三、 保荐人（主承销商 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-112 保荐人（主承销商）：东方证券承销保荐有限公司 2023 年 12 月 27 日 根据《浙江华康药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公 告》，发行人浙江华康药业股份有限公司、本次发行的保荐人（主承销商）东方 证券承销保荐有限公司于 2023 年 12 月 26 日（T+1 日）主持了浙江华康药业股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"华康转债"）网上发 行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督 下进行，摇号结果经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下： | 末尾位数 | 中签号码 | | --- | --- | | 末"5"位数 | 26382，76382 | | 末"6"位数 | 771557，971557，571557，371557，171557，538718，038718 | | 末"7"位数 | 3247730，4497730，5747730，6997730，8247730，9497730， | | | 1997730，0747730 | | 末"8"位数 | 3294 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-110 浙江华康药业股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 类别 | 中签率/配 售比例 | 有效申购数量 | 实际配售数 | 实际获配金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | （%） | （手） | 量（手） | （元） | | 原股东 | 100 | 1,063,367 | 1,063,367 | 1,063,367,000 | | 网上社会公众投 资者 | 0.00278331 | 8,610,477,771 | 239,656 | 239,656,000 | | 网下机构投资者 | - | - | - | - | | 合计 | | 8,611,541,138 | 1,303,023 | 1,303,023,000 | 重要提示 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"发行人"、"华康股份"或"公司"） 向不特定对象发行 130,302.30 万元可转换公司债券（以下简称"可转债" ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-111 浙江华康药业股份有限公司 关于获得政府补助的公告 | | | 2023 年 1 季度满负 | | | | 《关于开展 2023 年一季 度规上工业企业满负荷生 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 6 | 焦作华康 | | 2023-06-05 | 200,000.00 | 收益相关 | | | | | 荷生产奖励资金 | | | | 产财政奖励资金预算绩效 | | | | | | | | 运行监控工作的通知》 | | | | 竞争性项目 | | | | 浙江省财政厅 浙财科教 号《关于提 | | 7 | 华康股份 | （2022C01208 二 | 2023-06-28 | 260,000.00 | 收益相关 | 〔2022〕52 | | | | 期）研发投入补助 | | | | 前下达 2023 年省科技发 | | | | | | | | 展专项资金的通知》 | | | | | | | | 衢州市科学技术局 衢市 | | | | 衢州市科学技术局 | | | | 科发创〔202 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-109 浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行提示性公告 保荐人（主承销商）：东方证券承销保荐有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特别提示 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"华康股份"、"发行人"或"公 司"）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"华康转债"，代码"111018"） 已获得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2023] 2739 号文同意注册。公司聘请东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或 "保荐人（主承销商）"）担任本次发行的主承销商。投资者可在上海证券交易 所网站（http://www.sse.com.cn）查询募集说明书全文及本次发行的相关资料。 公司根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》 （证监会令[第 206 号]）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 208 号]）、 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（上证 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 浙江华康药业股份有限公司 Zhejiang Huakang Pharmaceutical Co., Ltd. （浙江省开化县华埠镇华工路 18 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 东方证券承销保荐有限公司 （上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层） 保荐机构（主承销商） 二零二三年十二月 浙江华康药业股份有限公司 募集说明书 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 浙江华康药业股份有限公司 募集说明书 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读本募集 说明书相关章节。 一、可转换公司债券投资风险 可 ...

保荐人（主承销商）：东方证券承销保荐有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"华康股份"或"发行人"）向不特定对 象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）已获得中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕2739 号文同意注册。本次发行向原股东优先配售，原股东优 先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所交易 系统向社会公众投资者发售的方式进行。 本次发行的募集说明书全文及相关资料可在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）查询。 为便于投资者了解华康股份本次向不特定对象发行可转换公司债券的有关情 况和本次发行的相关安排，发行人和保荐人（主承销商）将就本次发行举行网上 路演。 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-106 浙江华康药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券网上路演公告 发行人：浙江华康药业股份有限公司 年 月 日 （本页无正文，为《浙江华康药业股份有限公司向不特定对象发行可转 ...

浙江华康药业股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十二月 独立董事工作制度 浙江华康药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 履行职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《浙江华康药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 第四条 公司独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职 责的情形，由 ...