检查情况 - 东方证券于2025年2月21日对华康股份2024年规范运行情况现场检查[3] - 保荐代表人是宋亚峰、李志鹏[2] - 现场检查人员为宋亚峰[4] 公司状况 - 截至检查日，公司法人治理、信息披露等方面良好[6][7] - 公司募集资金使用合规，关联交易决策规范[10][11] - 公司经营正常，未发现应向监管报告事项[12][15]

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕225 号 浙江华康药业股份有限公司全体股东： 我们认为，华康股份公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江华康药业股份有限公司（以下简称华康股份公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华康 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， ...

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华康股份公司，并履行了职业道 德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审 计意见提供了基础。 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | ...

东方证券股份有限公司 关于浙江华康药业股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"保荐机构"）作为正在 履行浙江华康药业股份有限公司（以下简称"华康股份"或"公司"）2023 年 向不特定对象发行可转换公司债券持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对华康股份 2024 年度募集资金存 放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华康药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]3152 号）核准，并经上海证券交易所同意， 公司首次公开发行人民币普通股 A 股股票 2,914 万股，每股发行价格为人民币 51.63 元，募集资金总额为人民币 150,449.82 万元，扣除本次发行费用人民币 12,972.67 万元后，募集资金净额为 ...

浙江华康药业股份有限公司 2024 度独立董事述职报告 (李军) 本人于 2024 年 12 月 27 日担任浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规，以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定，在任职期间内关注公司发展战略，主动了解掌握公司经营状 况，积极参加公司相关会议，认真审议各项议案，切实履行了独立董事的各项职责和义 务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立 董事的作用。现将 2024 年度任期内担任独立董事的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 李军，男，1967 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，毕业于浙 江大学。历任杭州锅炉厂研究所技术人员、杭州施乐产品服务中心工程复印件销售主任、 杭州新世纪信息系统工程有限公司销售经理、东方通信股份有限公司市场南区主管、销 售浙江大区经理、客户服务部经理、战略规划部/战略投资部经理、杭州浙经华道企业管 理咨询有限公司总经理、浙江大学儒商与东亚文 ...

章 程 $$\Xi{\bf{0}}\,{\bf{\underline{{-}}}}\,\Xi{\bf{H}}\,{\bf{\#}}\,{\bf{\underline{{-}}}}\,{\bf{\#}}$$ 目 录 第三章 股份 浙江华康药业股份有限公司 第五章 董事会 第七章 监事会 第九章 通知与公告 第十二章 附则 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 公司章程 第六条 公司注册资本为人民币 303,048,234 元。 ...

华康股份 2024 年度监事会工作报告 2024 年 4 月，公司监事会收到监事江雪松先生的书面辞职报告，其因个人 原因，申请辞去公司监事职务。公司分别于 2024 年 4 月 18 日、2024 年 5 月 13 日召开第六届监事会第十二次会议、2023 年年度股东大会，审议通过《关于补选 公司非职工监事的议案》，补选陈雯雯女士为非职工监事。 （二）监事会会议召开情况 2024 年，监事会共召开了 8 次会议，审议 44 项议案。历次会议的召集、提 案、出席、议事程序和表决均按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》 等相关要求规范运作。具体情况如下： | 序 号 | 届次 | 日期 | 会议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第六届监事会 第十次会议 | 2024.1.3 | 1、《关于使用募集资金对全资子公司增资的议案》 | | | 第六届监事会 | | 1、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发 行费用的自筹资金的议案》 | | 2 | 第十一次会议 | 2024.3.15 | 2、《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支 | | | | | ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2025-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于续聘 2025 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 26 日召开 的第六届董事会第二十九次会议、第六届监事会第十八次会议审议通过了《关于 续聘 2025 年度审计机构的议案》，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2025 年度外部审计机构，此项议案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议， 现将相关事项公告如下： 一、拟聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、非职工代表监事辞职情况 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到公司监 事陈铧生先生的书面辞职报告。陈铧生先生因个人原因，申请辞去公司监事职 务，辞职后将不在公司担任任何职务。截至本公告披露日，陈铧生先生未直接 持有公司股份。 鉴于陈铧生先生的辞职将导致公司监事会人数低于《公司法》规定的法定 人数，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，陈铧生先生的辞职报告将在公 司股东大会选举产生新任监事之日起生效。在此之前，陈铧生先生仍将按照法 律法规和《公司章程》的规定，继续履行监事职责。 | 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 | 公告编号：2025-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | | 浙江华康药业股份有限公司 关于非职工代表监事辞职暨提名非职工代表监事候选人的 公告 特此公告。 浙江华康药业股份有限公司 监事会 2025 年 2 月 28 日 附件：浙江华康药业股份有限公 ...

| 证券代码：605077 | 证券简称：华康股份 公告编号：2025-015 | | --- | --- | | 债券代码：111018 | 债券简称：华康转债 | 浙江华康药业股份有限公司 关于 2025 年度担保计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"或"华 康股份"）及合并报表范围内子(孙)公司，不属于公司关联方。 公司预计 2025 年度全年担保额度不超过人民币 18.25 亿元。上述担保 额度预计范围包括存量担保、新增担保及存量担保的展期或续保。截至本公告 披露日，公司及子公司实际已发生担保额度为 18.25 亿元。 （一）担保的基本情况 为确保公司生产经营持续、稳健的发展，满足公司及下属子(孙)公司经营 需要，公司预计 2025 年度全年担保额度不超过人民币 18.25 亿元。上述担保额 度预计范围包括存量担保、新增担保及存量担保的展期或续保。截至本公告披 露日，公司及子公司实际已发生担保额度为 18.25 亿元。实 ...