浙江华康药业股份有限公司 第六届董事会第十次会议相关事项的独立意见 二、关于向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案 我们认为，根据 2022 年年度股东大会的授权，公司董事会及其授权人士将 在本次可转债发行完成之后，申请办理本次可转债在上海证券交易所上市的相关 事宜。公司审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，符合公司和全体 股东的利益，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们 一致同意本议案。 三、关于设立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户并签订资金 监管协议的议案 我们认为，为了规范公司本次发行可转债募集资金的存放、使用与管理，提 高资金使用效率和效益，保护投资者权益，开设募集资金专项账户用于本次可转 换公司债券募集资金的专项存储和使用，并授权公司管理层及其授权人士与保荐 人、相应拟开户银行在募集资金到账后一个月内签署募集资金监管协议，对募集 资金的存放和使用情况进行监管，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》及公司《募集资金管理制度》的有关规 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-100 浙江华康药业股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请 获得中国证监会同意注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意浙江华康药业股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2023】2739 号）以下简称（"批复文件"），该批复文件主要内容如下： 一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报文件和发行方案 实施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次可转换公司债券发行结束前，你公司如发生重 大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 公司董事会将按照上述批复文件和相关法律法规的要求以及公司股东大会 的授权，在规定期限内办理本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关事项， ...

中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕2739 号 关于同意浙江华康药业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 大事项， 应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 浙江华康药业股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到上海证券交易所报送的关于你 公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5号)和《上市公司证券发行注册管理办法》 (证监会令第206号)等有关规定,经审阅上海证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申 请。 ...

公司概况 - 浙江华康药业是从事功能性糖醇等研发、生产和销售的国家高新技术企业 [3] - 2023年围绕战略目标提升产品与服务保障能力，加强合作与拓展，推进子公司新项目建设 [3] 财务数据 - 截至2023年9月30日，营业收入20.42亿元，同比增长28.56%；净利润2.75亿元，同比增长7.91% [3] - 归属于上市公司股东的净资产27.93亿元，较上年度末增长5.18%；总资产46.99亿元，较上年度末增长20.33% [3] - 2023年主营业务收入20.24亿元，境外营业收入9.71亿元，占比47.99% [5] 舟山项目 选址原因 - 开化发展受限，舟山更接近产品消费地 [4] - 舟山地理位置优越、交通便利，可利用全球原料做全球市场 [4] - 舟山项目是原料供给、扩产和拓展新产品线的基地 [4] 项目进展 - “200万吨玉米精深加工健康食品配料项目”分两期建设，一期“100万吨项目”于2022年8月启动，建设期5年 [4][5] - 第一阶段2年，以液体糖浆类及部分晶体糖醇产品为主；第二阶段3年，膳食纤维等新生产线陆续建设 [5] 阿洛酮糖建设 - 已完成多批次小试验证，发酵稳定，异构达预期转化率，中试放大持续进行 [6] - 在舟山项目中有40,000吨/年产能规划，将根据市场和客户需求安排建设 [6] 业务情况 第三季度利润 - 2023年第三季度毛利与去年同期基本持平，净利润同比减少，因研发费用大幅增长、财务费用增加和投资收益减少 [5] 海外业务 - 目前反馈显示未来海外业务相对乐观 [5] C端产品 - “禾甘”系列木糖醇、零卡糖等在电商网站销售，公司加大TO C端市场拓展力度 [6][7] 山梨糖醇 - 销量增长因募投项目投产解决产能瓶颈、市场需求增长、抢占欧洲部分市场 [7] 新增项目 - 年产10万吨麦芽糊精项目，优化产品结构，增加喷雾干燥类固体产品 [7][8] - 10万吨/年玉米胚芽榨油项目，提高胚芽附加值，满足市场需求，提升品牌效应 [8] 赤藓糖醇产线 - 受市场影响未达满产，推进年产1万吨聚葡萄糖技改项目提高产线利用率 [8] 行业展望 - 随着消费观念转变，功能性糖醇受喜爱，推动产业发展 [9] - 2022年全球功能性糖醇市场规模预计达46亿美元，2030年预计达77亿美元，年复合增长率约6.7% [9]

一、本次激励计划限制性股票授予情况 （一）限制性股票首次授予情况 证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-099 浙江华康药业股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划 限制性股票首次授予结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司的相关规定，浙江华康药业股份有限公司（以下简称"公 司"）完成了公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）限制 性股票授予登记工作。现将有关情况公告如下： 根据华康股份 2023 年第一次临时股东大会授权，公司于 2023 年 11 月 22 日 召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于调 整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司 2023 年限制性股 票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。确定本激励计划首次授予日 为 2023 年 11 月 22 日，向 116 名 ...

证券代码：605077 证券简称：华康股份 公告编号：2023-098 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 浙江华康药业股份有限公司 （二）会议召开方式：上证路演中心网络互动方式 （ 三 ） 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 " 路 演 中 心 " （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开时间：2023 年 12 月 1 日(星期五)上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 " 路 演 中 心 "（ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 公开征集问题：投资者可于 2023 年 11 月 30 日（星期四）16:00 前登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 （zqb@huakan ...

浙江华康药业股份有限公司 第六届董事会第九次会议相关事项的独立意见 根据相关法律法规及公司《独立董事工作制度》的规定，作为浙江华康药业 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对第六届董事会第九次会 议相关事项进行审核，发表如下独立意见： 一、关于公司开展商品期货、期权套期保值业务的议案 公司开展期货、期权套期保值业务能有效降低原材料价格波动的风险，充分 利用期货、期权市场套期保值的功能，降低产品价格波动对公司的影响，不存在 损害公司和全体股东利益的情形。公司已制定了期货、期权套期保值业务的相关 管理制度，建立了套期保值业务的组织机构、工作机制、业务流程及风险控制措 施，形成了较为完整的风险管理体系。关于公司开展商品期货、期权套期保值业 务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。 因此，我们同意公司开展与生产经营相关的原材料期货、期权套期保值业务。 二、关于公司开展外汇套期保值业务的议案 公司外汇套期保值业务的开展，有助于公司规避外汇市场的风险，防范汇率 大幅波动对公司财务状况和经营业绩造成的不利影响，不存在损害公司及中小股 东权益的情形，符合公司和全体股东的利益。公司开展外汇套 ...

国浩律师（杭州）事务所 华康股份 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江华康药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项之 法律意见书 致：浙江华康药业股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所作为浙江华康药业股份有限公司（以下简称"华 康股份"）聘请的为其实施 2023 年限制性股票激励计划事项提供法律服务的律 师，已于 2023 年 9 月出具了《国浩律师（杭州）事务所关于浙江华康药业股份 有限公司 2023 年限制性股票激励计划之法律意见书》。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，遵照中国证券监督管理委员会的要求， 就华康股份根据本激励计划首次授予激励对象限制性股票所涉及的相关事宜， 出具本法律意见书。 第一部分 引 言 一、律师声明的事项 本所是依法注册具有执业资格的律师事务所，有资格就中国法律、法规、 规范性文件的理解和适用出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所 ...

浙江华康药业股份有限公司 第六届董事会第九次会议相关事项的独立意见 根据相关法律法规及公司《独立董事工作制度》的规定，作为浙江华康药业 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对第六届董事会第九次会 议相关事项进行审核，发表如下独立意见： 一、关于公司开展商品期货、期权套期保值业务的议案 公司开展期货、期权套期保值业务能有效降低原材料价格波动的风险，充分 利用期货、期权市场套期保值的功能，降低产品价格波动对公司的影响，不存在 损害公司和全体股东利益的情形。公司已制定了期货、期权套期保值业务的相关 管理制度，建立了套期保值业务的组织机构、工作机制、业务流程及风险控制措 施，形成了较为完整的风险管理体系。关于公司开展商品期货、期权套期保值业 务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。 因此，我们同意公司开展与生产经营相关的原材料期货、期权套期保值业务。 二、关于公司开展外汇套期保值业务的议案 公司外汇套期保值业务的开展，有助于公司规避外汇市场的风险，防范汇率 大幅波动对公司财务状况和经营业绩造成的不利影响，不存在损害公司及中小股 东权益的情形，符合公司和全体股东的利益。公司开展外汇套 ...

浙江华康药业股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项的核查意见 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 1 罚或者采取市场禁入措施； 浙江华康药业股份有限公司（以下简称 "公司"）第六届监事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上 海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 《华康股份 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的 有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次 授予相关事项进行了审核，现发表核查意见如下： 1、鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划确定的首次授予 117 名激励对象中 1 人因个人原因自愿放弃拟获授的全部股票共计 15 万股，公司董事会根据 2023 年第一次临时股东大 ...