第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有 效规避公司决策风险，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市 公司独立董事管理办法》《奥锐特药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其它有关法律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 奥锐特药业股份有限公司 独立董事工作细则 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、《公司章程》和本细则的要求，忠实履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的 影响。 第五条 公司股东间或者董事间发生冲突，对公司经营管理造成重大影响的，独立 董事应当积极主动履行职责，维护公司整体利益。 第六条 独立董事原则上在包括本公司在内的最多 3 家境内上市公司担任独立董事 职务，并确 ...

股票代码：605116 股票简称：奥锐特 关于奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的第二轮审核问询函回复报告 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十二月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 11 月 5 日出具的《关于奥锐特药业股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 709 号）（下称"审核问询函"）已收悉。奥锐特药业股份有限公司（下称"奥 锐特"、"发行人"或"公司"）与海通证券股份有限公司（下称"保荐机构"） 本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、 核查和落实，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称与募集说明书中简称具有相同含义。 【回复】 本审核问询函回复中的字体格式说明如下： | 格式 | 说明 | | --- | --- | | 黑体（不加粗） | 审核问询函所列问题 | | 宋体（不加粗） | 对审核问询函所列问题的回复，或对募集说明书的引用 | | 楷体（加粗） | 对募集说明书等申请文件补充披露或修订的内容 | 在本审核问询函回复中，若合计数与各分项数值相 ...

7-2-1 目 录 | 一、关于融资规模以及效益测算………………………………第 | 1—58 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于业绩及经营情况………………………………………第 | 59—130 | 页 | | 三、关于财务性投资……………………………………………第 | 130—138 | 页 | 关于奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核 问询函中有关财务事项的说明 天健函〔2023〕1342 号 上海证券交易所： 由海通证券股份有限公司转来的《关于奥锐特药业股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 491 号，以下简称审核问询函）奉悉。我们已对审核问询函所提及的奥锐特药业 股份有限公司（以下简称奥锐特公司或公司）财务事项进行了审慎核查，现汇报 如下。（本说明中涉及货币金额的单位，如无特别注明，均为人民币万元，部分 合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。本回复所载 2023 年 1-6 月的财务数据仅为公司初步核算数据，未经审计。） 一、关于融资规模以及效益测算 根据申报材料 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 补充法律意见书（三） 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十一月 补充法律意见书（三） 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 德规范和勤勉尽责精神，就《补充法律意见书（二）》中涉及募集资金投资项目 名称变更的相关内容进行更新并出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书系对《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书（一） ...

证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2023-054 奥锐特药业股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审 核问询函回复等申请文件更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 5 日收到上 海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于奥锐特药业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再 融资）〔2023〕709 号）（以下简称"第二轮审核问询函"）。上交所审核机构对公 司提交的向不特定对象发行可转换公司债券申请文件进行了审核，并形成了第二 轮问询问题。 公司收到第二轮审核问询函后，会同相关中介机构结合公司情况就审核问询 函中提出的问题进行了认真研究和逐项落实，具体内容详见公司于 2023 年 11 月 15 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于奥锐特药业股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函回复报告》及 相关 ...

股票代码：605116 股票简称：奥锐特 关于奥锐特药业股份有限公司 申请文件的第二轮审核问询函回复报告 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十二月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 11 月 5 日出具的《关于奥锐特药业股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 709 号）（下称"审核问询函"）已收悉。奥锐特药业股份有限公司（下称"奥 锐特"、"发行人"或"公司"）与海通证券股份有限公司（下称"保荐机构"） 本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、 核查和落实，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称与募集说明书中简称具有相同含义。 本审核问询函回复中的字体格式说明如下： 向不特定对象发行可转换公司债券 | 格式 | 说明 | | --- | --- | | 黑体（不加粗） | 审核问询函所列问题 | | 宋体（不加粗） | 对审核问询函所列问题的回复，或对募集说明书的引用 | | 楷体（加粗） | 对募集说明书等申请文件补充披露或修订的内容 | 在本审核问询函回复中，若合计数与各分项数值相加之和或相 ...

证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2023-053 奥锐特药业股份有限公司 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 28 日(星期二) 下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.s seinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 21 日(星期二) 至 11 月 27 日(星期一)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@aurisco. com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 奥锐特药业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发 布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月28日下午14:00-15:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度经营 成果及 ...

股票代码：605116 股票简称：奥锐特 奥锐特药业股份有限公司 Aurisco Pharmaceutical Co.,Ltd. （住所：浙江省天台县八都工业园区） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二三年十一月 奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 投资者在评价公司本次发行的可转换公司债券时，应特别关注下列重大事 项： 一、公司本次发行的可转换公司债券的信用评级 本次可转换公司 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 补充法律意见书（三） 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 向不特定对象发行可转换公司债券 之 二〇二三年十一月 补充法律意见书（三） 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 奥锐特药业股份有限公司 补充法律意见书（三） 致：奥锐特药业股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）作为奥锐特药业股份有限公 司聘任的，为其向不特定对象发行可转换公司债券提供法律服务的发行人律师， 于 ...

股票代码：605116 股票简称：奥锐特 关于奥锐特药业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函回复报告 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十一月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 17 日出具的《关于奥锐特药业股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 491 号）（下称"审核问询函"）已收悉。奥锐特药业股份有限公司（下称"奥 锐特"、"发行人"或"公司"）与海通证券股份有限公司（下称"保荐机构"）、 国浩律师（杭州）事务所（下称"发行人律师"）、天健会计师事务所（特殊 普通合伙）（下称"申报会计师"）等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原 则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实，现回复如下， 请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称与募集说明书中简称具有相同含义。 | 格式 | 说明 | | --- | --- | | 黑体（不加粗） | 审核问询函所列问题 | | 宋体（不加粗） | 对审核问询函所列问题的回复，或对募集说明书的引用 | | 楷体（加粗） | 对募集说明书等申请文件补充披露或修订的 ...