确成硅化学股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十三次会议相关事项的 关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度事项的事前认可意见 我们认真审阅了公司提交的《关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的 议案》的相关资料，并了解了该议案相关的交易背景，本次增加 2023 年度日常 关联交易额度的事项为公司日常生产经营行为，关联交易价格公允，没有损害公 司及其他股东，特别是中小股东的利益。同意将该事项提交公司第四届董事会第 十三次会议审议。 独立董事：王 靖 陈明清 章贵桥 2023 年 12 月 18 日 事前认可意见 我们作为确成硅化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公 司章程》等有关规定，对拟提交第四届董事会第十三次会议相关事项进行了认真 审阅与核查，现基于独立判断立场，就相关事项发表事前认可意见如下： ...

证券代码：605183 证券简称：确成股份 公告编号：2023-072 确成硅化学股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 会议召开和出席情况 确成硅化学股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十三次会议 于 2023 年 12 月 18 日以现场结合通讯的方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 12 日以邮件方式发出。公司现有董事 7 人，出席会议并表决的董事 7 人，其中 4 名 董事以通讯方式出席。 本次会议由公司董事长阙伟东先生主持，部分监事和高管列席了会议。本次 会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规 定。 （一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营 的情况下，同意公司使用不超过36,000万元的部分闲置募集资金进行现金管理。 独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份 有限公司发表了明确的核查意见。 ...

确成硅化学股份有限公司 累计投票实施规则 确成硅化学股份有限公司 第一条 为进一步完善确成硅化学股份有限公司（以下简称"公司"）规范 公司董事、监事的选举行为，保证股东充分行使权力，维护中小股东的利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关规定以及《确成硅 化学股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）有关规定，特制定本细则。 第二条 累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每位股东拥有投票 权等于其持有的有效表决权股份数乘以应选出的董事、监事人数的乘积。股东可 以将所持全部投票权集中投给一名候选人，也可以分散投给多名候选人。最后按 照得票多少决定当选董事、监事的一项制度。 第三条 公司股东大会在董事、监事选举中应当采用累积投票制。公司股东 大会选举独立董事的，除应当实行累积投票制外，中小股东表决情况应当单独计 票并披露。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。本细则中所称"监 事"特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工民主选举产 生或更换，不适用于本细则的相关规定。 累积投票实施细则 ...

确成硅化学股份有限公司 独立董事工作制度 确成硅化学股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善确成硅化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，现就公司建立独立的独立董事制度，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称）"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《确成硅化学股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合 法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个 ...

中信建投证券股份有限公司 关于确成硅化学股份有限公司 首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"本保荐机构"）作为 确成硅化学股份有限公司（以下简称"确成股份"、"发行人"或"公司"）本次 首次公开发行股票并上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规的要求，对确成股份首次公开发行股票部 分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于核确成硅化学股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2020〕2296 号）核准同意，确成硅化学股份有限公司 （以下简称"确成股份""发行人""公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股） 48,720,375 股，并于 2020 年 12 月 7 日在上海证券交易所上市。公司首次公开发 行前股本为 365,297,625 股，首次公开发行后总股本为 414,018,000 股。 本次限售股上市流通数量为 279,093,220 股，占公司当前总 ...

证券代码：605183 证券简称：确成股份 公告编号：2023-071 确成硅化学股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议 的，公司应当在公告中作特别提示。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 279,093,220 股。 本次股票上市流通总数为 279,093,220 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 7 日。 一、本次限售股上市类型 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 经中国证券监督管理委员会《关于核确成硅化学股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2020〕2296 号）核准同意，确成硅化学股份有限公司（以 下简称"确成股份""发行人""公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）48,720,375 股，并于 2020 年 12 月 7 日在上海证券交易所上市。公司首次公开发行前股本为 365,297,62 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 确成硅化学股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次会议与 第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励 计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于变更 注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，同意就股权激励回购 事项减少注册资本及修订公司章程有关条款,并办理工商变更手续。公司已于 2023 年 11 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成办理上述 股票的注销工作，公司总股本由 417,400,100 股变更为 417,396,900 股。 近日，公司已完成上述注册资本及《公司章程》的相关工商变更登记，并 取得了无锡市市场监督管理局换发的营业执照。 变更后的营业执照基本信息如下： 证券代码：605183 证券简称：确成股份 公告编号：2023-070 确成硅化学股份有限公司 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 成立日期：2003 年 01 月 28 日 法定代表人：阙伟东 ...

I PARTNERS 司仁律师事务所 江苏世纪同仁律师事务所 关于确成硅化学股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票实施情况的 法律意见书 苏 同 律 证 字 (2023) 第 [333]号 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C座 4层 F4, Building C, Jiangdao Intelligent Cube, Xiankun Road, Jianye District, Nanjing 电 话 /Tel: +86 25-83304480 传真/Fax: +86 25-83329335 邮 编 /P.C .: 210019 江苏世纪同仁律师事务所 关于确成硅化学股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票实施情况的 法 律 意 见 书 苏同律证字(2023)第[333]号 致:确成硅化学股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上海证券交易所股票上市规则》(以 下简称"上市规则")《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》") 等有关法律、法规、规范性文件,以及《 ...

证券代码：605183 证券简称：确成股份 公告编号：2023-069 确成硅化学股份有限公司 关于股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 回购注销原因：因公司《2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"激励 计划"）2 名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，其已获授但尚 未解除限售的限制性股票 3,200 股由公司回购注销。 本次注销股份的有关情况 | 回购股份数量 | 注销股份数量 | | 注销日期 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 3,200 股 | 3,200 | 股 | | 2023 年 | 11 | 月 | 10 日 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 2023 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第九次会议与第四届监事会第九 次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划中部分激励对 象已获授但尚未解除限售的限制 ...

保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 二〇二三年十月 关于确成硅化学股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函 之回复 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 8 月 9 日出具的审核问询函《关于确成硅化学股份有限 公司向不特定对象发行可转债申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 561 号）（以下简称"问询函"）的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称 "中信建投证券"或"保荐人"）作为确成硅化学股份有限公司（以下简称"确 成股份"、"发行人"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人（主 承销商），会同发行人及发行人律师江苏世纪同仁律师事务所（以下简称"发行 人律师"）和申报会计师立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会 计师"）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐项 进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回复说明。具体回复内容附后。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本问询回复中使用的简称或名词释义与《确成硅化学股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说 ...