湖北均瑶大健康饮品股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》和上海证券交易所《股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规 范运作》、《公司章程》及《湖北均瑶大健康饮品股份有限公司董事 会审计委员会工作制度》的相关规定和要求,湖北均瑶大健康饮品股 份有限公司(以下简称"均瑶健康"或"公司")董事会审计委员会 勤勉尽责,认真履行了审计监督职责,现将审计委员会 2023年度履 职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 2023年8月1日,公司董事会完成换届,成立第五届董事会, 并随即选举了新的董事会审计委员会委员,完成了审计委员会的换 届。董事会审计委员会由独立董事甘丽凝女士、罗劲先生及董事蒋海 龙先生3名成员组成,主任委员由具有专业会计资格的独立董事甘丽 凝女士担任。 二、公司董事会审计委员会 2023年度会议召开情况 2023 年度公司审计委员会共召开了 6 次会议: 1、2023年1月11日召开了第二届审计委员会第十三次会议, 审议通过了《关于子公司少数股东减资退出暨关联交易的议案》； 1 155 11 年度财务决算报告的议案》、《关于 ...

股权结构 - 均瑶集团持股140,451,430股，占总股本32.66%[2][6] - 控股股东等持股288,466,717股，占总股本67.09%[2] 股份质押 - 均瑶集团本次质押11,000,000股，累计质押94,000,000股[2][4][6] - 控股股东等累计质押187,889,053股[2] 到期情况 - 均瑶集团未来一年到期3,700万股，对应融资余额2亿[5] - 王均金未来一年到期49,868,766股，对应融资余额3.8亿[5] - 王均豪未来一年到期44,020,287股，对应融资余额5亿[5] 影响说明 - 本次股份质押对公司多方面无影响，不涉及业绩补偿义务[8]

审计机构聘请 - 公司聘请大华会计师事务所为2023年度财务报告审计机构[1] - 2023年经审计委员会、董事会、股东大会审议通过续聘议案[3] 审计机构情况 - 截至2022年12月31日，大华合伙人270人，注会1471人，签过证券审计报告注会1141人[2] 审计工作情况 - 大华对公司2023年度财报及内控有效性审计，出具标准无保留意见报告[4] - 审计中与公司多方面沟通，审计委员会核查评价其资质能力[5][6] - 审计委员会认为大华年报审计表现良好，按时完成工作[8]

股东大会信息 - 2024年5月9日14点召开2023年年度股东大会，地点在上海浦东[3] - 网络投票2024年5月9日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[6] - 审议11项议案，含2023年度董事会等报告[8][9] - 特别决议议案为10、11.01、11.02、11.03[11] - 对中小投资者单独计票议案为4、6、7、8、9[11] - 关联股东回避表决议案为7、8、9，关联股东有上海均瑶等[11] - 股权登记日2024年4月29日，A股代码605388，简称均瑶健康[14] - 登记时间2024年5月5日，地点上海浦东[17] 公司计划 - 预计2024年有日常关联交易[22] - 拟用闲置自有资金现金管理暨关联交易[22] - 拟用自有资金开展金融服务业务暨关联交易[22] - 拟修订《公司章程》等多项公司治理制度[22]

国泰君安证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司(以下简称"联合保荐机构") 作为湖北均瑶大健康饮品股份有限公司(以下简称"均瑶健康"或"公司")首次公开发 行股票并上市的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律法规和规范性文件的要求，对均瑶健康 2023 年度募集资金存放与使用 情况进行了审慎核查，核查具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北均瑶大健康饮品股份有限公司首次 公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1568 号)核准，公司向社会公众投资者发行 人民币普通股(A 股)70,000,000.00 股,发行价格为每股 13.43 元，募集资金总额 940,100,000.00元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为人民币883,560,100.00 ...

财务审计 - 大华会计师事务所于2024年4月17日对均瑶健康2023年度财务报表签发标准无保留意见审计报告[3] 往来资金 - 上海华瑞银行2023年期初往来资金余额19204.19万元，累计发生22400.00万元，利息553.70万元，偿还13511.70万元，期末余额28646.19万元[8] - 上海华瑞银行2023年购货款期初余额3.98万元，累计发生2.99万元，利息0.99万元[8] - 上海均瑶（集团）有限公司2023年期初往来资金余额310.52万元，累计发生479.49万元，利息167.89万元，偿还622.12万元[8] - 上海均瑶如意文化发展有限公司2023年期初余额1.70万元，累计发生4.37万元，期末余额6.07万元[8] - 宜昌均瑞房地产开发有限公司2023年期初余额33.43万元，累计发生7.19万元，期末余额40.62万元[8] - 上海爱建融资租赁股份有限公司2023年期初余额4.39万元，累计发生4.22万元，期末余额0.17万元[8] - 上海宝银金银制品有限公司2023年期初余额0.79万元，累计发生0.79万元[8] - 上海均瑶国际广场有限公司2023年期初余额0.44万元，累计发生0.44万元[8] - 上海吉祥航空股份有限公司2023年提供劳务期初余额87.71万元，累计发生84.44万元，期末余额3.28万元[8] 应收账款 - 武汉均瑶房地产开发有限公司本期应收账款147.46，较上期22.26增长约562.44%[10] - 上海吉祥航空服务有限公司本期应收账款89.12，较上期84.44增长约5.54%[11] - 上海华模科技有限公司本期应收账款42.14，较上期34.75增长约21.27%[9] - 温州均瑶集团有限公司本期应收账款13.98，较上期1.06增长约1218.87%[9] - 宜昌均瑶国际广场有限公司酒店分公司本期应收账款12.76，较上期1.20增长约963.33%[10] - 上海华瑞融资租赁有限公司本期应收账款26.06，较上期20.30增长约28.37%[10] - 九元航空有限公司本期应收账款40.87，较上期34.30增长约19.15%[10] - 总计应收账款本期20311.89，上期48068.15[12] 其他应收款 - 均瑶润盈生物科技（上海）有限公司其他应收款为23079.57[11] - 上海通庆发市场营销策划有限公司其他应收款为500.00[12] 公司信息 - 公司登记资金额为2670万元[13] - 公司统一社会信用代码为911101085906760500[13] 事务所信息 - 会计师事务所执业文号为京财会许可，执业日期为2011年11月[14] - 会计师事务所执业证书编号为11010148[14] 其他数字 - 身份证券利相关数字为420400641128031[15] - 出现百分比5%、9%[15][16] - 出现年份1997年12月、2008、2016、2017、2018[15][16] - 出现数字400[16]

公司决策 - 2022年3月21日召开临时股东大会，授权董事会决定激励相关事宜[13] - 2024年4月17日审议通过注销部分股票期权议案[13] 期权注销 - 4名激励对象离职，拟注销41.30万份期权[14] - 业绩考核未达成，注销174.00万份期权[14][15] - 拟注销已授予未行权期权共计215.30万份[16]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，可设副董事长1人，任期3年[3] - 董事会成员中三分之一以上为独立董事，其中至少包括一名会计专业人士[3] 董事会权限 - 对外投资等事项权限涉及资产总额、资产净额、成交金额、利润、营业收入、净利润等占比及绝对金额要求[6] - 有权批准单项金额不超最近一期经审计公司净资产10%的资产抵押等担保事项[7] 会议召开 - 每年至少在上下两个半年度各召开一次定期会议[10] - 董事长应在接到提议或证券监管部门要求后10日内召集并主持董事会会议[11] - 定期和临时会议分别提前10日和5日发书面通知[11] - 代表10%以上表决权的股东可提议召开临时会议[12] - 定期会议书面变更通知需在原定会议召开日前3日发出[13] 会议举行与表决 - 会议需过半数董事出席方可举行[15] - 审议通过提案需超过全体董事人数半数投赞成票[21] - 对外担保决议除全体董事过半数同意外，还需出席会议的2/3以上董事同意[21] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席会议，决议需无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足3人应提交股东大会审议[21] 董事管理 - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会应建议股东大会撤换[17] - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托其他独立董事出席，董事会应在30日内提议解除职务[17][18] 其他规定 - 董事会应按股东大会和《公司章程》授权行事，不得越权[22] - 做利润分配决议，先通知注册会计师出具审计报告草案，决议后再出具正式报告[22] - 1/2以上与会董事或两名以上独立董事认为提案问题时，会议可暂缓表决[22] - 提案未通过，条件未重大变化，一个月内董事会不再审议相同提案[23] - 会议可全程录音，秘书安排人员记录会议[25] - 与会董事需对会议记录签字确认，有不同意见可书面说明[25] - 决议公告由秘书按规定办理，决议披露前相关人员需保密[27] - 董事长督促落实董事会决议，检查实施情况并通报[27] - 会议档案由秘书保存，保存期限10年以上[28] - 本规则修订由董事会拟定草案报股东大会批准，解释权归董事会[30]

湖北均瑶大健康饮品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为湖北均瑶大健康饮品股份有限公司(以下简称"公司")的 独立董事,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、 《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定及要求,勤 触尽责,审慎行使独立董事权利。现将2023年度履行职责情况报告 如下: 一、独立董事基本情况 1、工作履历、专业背景以及兼职情况 史占中,中国国籍,无境外居留权,1968年5月出生,博士, 教授、高级经济师。1994年5月至1999年7月,曾任上海住总(集 团)总公司部门总经理;1999年7月至2001年12月,曾任上海中 复科技有限公司董事、总经理;2010年1月至2017年12月,曾任 上海交通大学先进产业技术研究院副院长;2000年9月至今,历任 上海交通大学安泰经济与管理学院讲师、副教授、教授、博士生导师; 曾任东方日升新能源股份有限公司独立董事;2015年9月至今,任 上海交通大学产业经济研究中心主任;2019年6月14日至今,任上 海申达股份有限公司独立董事;2019年11月至今,任长江证券股 ...

独立董事评估 - 公司对三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事未担任其他职务且无利害关系[1] - 公司独立董事符合独立性法规要求[1]