内部控制 - 立信审计上海港湾2023年12月31日财报内控有效性[4] - 上海港湾董事会负责内控建立、实施与评价[5] - 2023年12月31日公司财报内控重大方面有效[9]

业绩总结 - 2023年12月31日不存在财务和非财务报告内控重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[8] 未来展望 - 2024年继续加强内控管理完善制度[20] 其他新策略 - 董事长为徐士龙，已获董事会授权[21] 内控情况 - 财务报告内控缺陷评价有明确标准[15] - 非财务报告内控缺陷评价有明确标准[16] - 报告期未发现重大和重要内控缺陷，有少量一般缺陷[17][18][19][20] - 内控审计意见与评价结论一致[6] - 内控缺陷认定标准与以前年度一致[14] - 评价基准日未发现未完成整改的重大和重要非财务内控缺陷[20] - 评价基准日至发出日无影响内控有效性评价结论的因素[5]

经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认 为公司全体独立董事在任期间均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其 配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主 要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股 东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--规范运作》的规定，上海港湾基础建设（集团）股份有限公司(以下 简称"公司")董事会根据法规并结合独立董事出具的《上海港湾基础建设（集 团）股份有限公司独立董事独立性自查报告》，就公司 2023 年度在任独立董事 陆家星先生、李仁青先生、陈振楼先生的独立性情况进行评估，并出具如下专 项意见： 关于独立董事 2023 年度独立性情况的评估专项意见 （注：第二届董事 ...

董监高薪酬 - 2023年董事长徐士龙税前薪酬672,000元[4] - 2023年董事刘剑和兰瑞学税前薪酬均为700,000元[4] - 2023年总经理徐望税前薪酬800,000元[5] 独立董事薪酬 - 2023年李仁青税前薪酬4,794.52元，陈振楼70,000元[4] - 2024年独立董事津贴为7万元/年（含税）[6] 薪酬相关安排 - 2024年高级管理人员绩效工资结合业绩和考核发放[9] - 董监高离任按实际任期计算发放薪酬[10] 会议审议 - 2024年4月25日会议审议董监高薪酬议案，提交2023年年度股东大会[2]

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司监事会议事规则 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 1 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司监事会议事规则 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的证 券市场禁入措施，期限尚未届满； 第一条 为明确上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会职责权限，规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管 理作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 ...

会议与决策 - 2023年召开12次董事会、4次股东大会[5] - 2023年4月25日第二届董事会二十次会议通过续聘立信议案，6月27日股东大会通过[18] - 2023年12月6日第三次临时股东大会通过换届议案，同日第三届董事会一次会议聘任高管[19] 独立董事履职 - 独立董事陈振楼应参加董事会12次，亲自出席12次[6] - 陈振楼在各委员会履职情况良好，现场工作15天[6][12] - 2024年独立董事将加强沟通、履职护中小股东权益[25] 公司制度与计划 - 2023年推出限制性股票激励和员工持股计划，流程合规[24] - 公司董事、高管薪酬制度、聘任程序符合规定[23][22] 其他情况 - 报告期内无公司及相关方变更或豁免承诺、被收购情形[14][16] - 无因非准则变更原因的会计政策等变更情形[20]

证券代码：605598 证券简称：上海港湾 公告编号：2024-012 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议 案》。根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市 公司章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司监管指引第 1 号—— 规范运作》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》 等相关法律法规及公司实际经营发展需要，拟对《公司章程》相应条款进行修订， 该议案尚需提交股东大会审议。 一、修订《公司章程》的情况 具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益， | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权 | | 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 | 益，规范公司的组织和行为，根据 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，增强董事会在业务决策过程中的公正性、科学性及合理性，维 护公司及股东的合法权益，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《上海 港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，公司董事会特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告，对董事 会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成。其 中包括两名独立董事，且至少有一位独立董事为会计专业人士。 会计专业人士是指具备较丰富的会计专业知 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 章程 2024 年 4 月 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董 事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 32 | | 第四节 | 董事会秘书 37 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 39 | | 第七章 | 监事会 41 | | 第一节 | 监事 41 | | 第二节 | 监事会 42 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审 ...

综合授信 - 2024年拟向金融机构申请不超10亿综合授信额度[1] - 授信品种含流动资金贷款等额度混用[1] - 授信期限内额度可循环使用[1] 授权安排 - 提请授权经营管理层调整融资机构及额度[2] - 授权财务部分批办理授信融资手续[2] 目的与审批 - 申请授信为落实战略、满足资金需求等[3] - 事项需2023年年度股东大会审议批准[4]