上海港湾基础建设（集团）股份有限公司独立董事工作制度 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件 以及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，独立认真履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响， 在董 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司内部审计制度 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 内部审计制度 （2025年） 第一章 总 则 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、行政法规、部门规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，内部审计机构对公司业 务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查，保证其工作合法、 合理有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部 控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分公司、对公司具 有重大影响的参股公司的财务收支、 经济活动均接受本规定的内部审计的监督检 查。 第二章 内部审计机构和人员 第六条 公司 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年） 第一章 总 则 第一条 为进一步健全上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以 及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责研究、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，负责 研究公司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议，直接对董事会 负责。 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 薪酬与考核委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事 会提交书面辞职报告。经 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年） 第一章 总 则 第一条 为规范上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，防范内幕交易等证券违法违规行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件 以及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事会保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕 信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档 案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司投资者关系管理制度 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年） 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）的投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统 称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解与认同，促进公司于 投资者形成长期、稳定的良性互动关系，完善公司法人治理结构，提升公司投资 价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实维护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法 规、规范性文件以及监管部门的相关规定，结合《上海港湾基础建设（集团）股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司 ...

第一章 总 则 第一条 为规范上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号--信息披露事务管理》等法律、行政法规、 规范性文件以及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司信息披露管理制度》等 规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的 规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 信息披露暂缓、豁免的适用范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司募集资金管理制度 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年） 第一章 总 则 第一条 为了规范上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《上海港湾 基础建设（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司 或者受控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司董事会负责健全募集资金管理制度，确保本制度的有效实施。 公司应当真实、准确 ...

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司对外担保管理制度 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年） 第一章 总 则 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 公司为全资子公司提供担保的，不要求全资子公司提供反担保。公 司为控股子公司、参股企业提供担保的，应当严格按照持股比例对控股子公司和 1 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司对外担保管理制度 参股企业提供担保。 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制 人及其关联方应当提供反担保。 第一条 为了维护投资者的利益，规范上海港湾基础建设（集团）股份有限 公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保 公司资产安全，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规、规范性文件以及《上海 港湾基础建设（集团）股份有限公司章程》（以 ...

交易报告标准 - 日常购买原材料等合同金额占最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元需报告[9] - 日常出售产品等合同金额占最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超5亿元需报告[9] - 重大交易中资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[10] - 重大交易中资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[11] - 重大交易中成交金额占最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[11] - 重大交易中产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[11] - 重大交易中营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需报告[11] - 重大交易中净利润占最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[11] - 关联交易中与关联自然人交易金额30万元以上需报告[13] - 关联交易中与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[13] 关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人，为公司关联法人[15] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人，为公司关联自然人[15] 重大事项界定 - 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超1000万元人民币的诉讼、仲裁为重大事项[15] - 发生超过上年末经审计净资产10%的重大损失属于重大风险事项[16] - 公司主要资产被查封等情况超过总资产的30%属于重大风险事项[17] - 除董事长、总经理外其他董高人员无法正常履职达3个月以上需报告[17] - 计提资产减值准备等对公司当期损益影响占最近一个会计年度经审计净利润绝对值比例在10%以上且绝对金额超100万元需报告[19] - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需报告[19] - 扣除相关收入后营业收入低于1亿元需报告[19] 报告流程与责任 - 各部门应在重大事项最先触及相关时点当日向董事会办公室或秘书预报重大信息[23] - 交付或过户超约定期限三个月未完成需及时报告原因、进展和预计完成时间，此后每三十日报告一次进展[24] - 公司各部门和控股子公司负责人为信息披露事务管理和报告第一责任人[24] - 重大事项报告应以书面形式报送相关材料[24] 信息处理与披露 - 董事会办公室收到重大信息后进行初步分析判断，按审核意见处理[25] - 需报董事会、股东会审议批准的重大信息，经会议审议通过后履行披露程序[25] - 无需报董事会、股东会审议批准的拟披露重大信息，按规定履行披露程序[25] - 非强制性披露的投资者关注重大信息，组织与投资者沟通或澄清[25] 信息保密与追责 - 信息公开披露前，公司应将信息知情者控制在最小范围[27] - 未经批准，公司各部门等不得对外披露重大信息[28] - 未及时上报或误报重大信息，公司将追究相关人员责任[29]

上海港湾基础建设（集团）股份有限公司董事会审计委员会工作细则 会计专业人士是指具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件 之一： （一）具有注册会计师资格； 上海港湾基础建设（集团）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年） 第一章 总 则 第一条 为强化上海港湾基础建设（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，增强董事会在业务决策过程中的公正性、科学性及合理性，维 护公司及股东的合法权益，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律、行政法规、规范性文件以及《上海港湾基础建设（集团）股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会特设立董事会审计委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告，对董事会负 责，向董事会报告 ...