总经理工作细则 中微半导体设备（上海）股份有限公司 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善中微半导体设备（上海）股 份有限公司（以下称"公司"）的法人治理结构，规范总经理及其他高级管理人员的工作 制度，公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《中 微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的规定，并结合公司的 实际情况，特制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名。总经理、副总经理及其他高级管理 人员的任职资格、产生、职权等根据法律、法规、公司章程及本细则的规定执行。 第三条 总经理通过设置必要的职能部门，决定聘任或者解聘公司部门经理及以上 的管理人员（不包括高级管理人员），实施对日常经营的有效管理，实现公司的经营目 标。 第二章 总经理及其他高级管理人员的任职资格、任免程序、职责及分工 第四条 公司总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管 ...

二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《中微半 导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议可 ...

独立董事 2023 年年度述职报告 作为中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件和《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（"以 下简称"《公司章程》"）《中微半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关规定，我积极参加公司董事会，认真审 议议案，并对相关事项发表独立意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况 报告如下： 中微半导体设备（上海）股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈世敏博士，1958年生，美国国籍，上海财经大学学士、硕士，美国佐治亚大学博 士。1985年至1986年，担任上海财经大学教师；1991年至1998年，担任宾州克莱瑞恩大 学（Clarion University of Pennsylvania） ...

关联交易管理制度 第一章 总则 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《科创板上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格 式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》的规定。 公司及公司关联方不得利用关联交易输送利益或者调节财务指标，损害公司 利益，不得以任何方式隐瞒关联关系。 第三条 公司董事会应当规定其下设的审计委员会履行公司关联交易控制 和日常管理职责。 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市 规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法 律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事 2023 年年度述职报告 作为中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件和《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（"以 下简称"《公司章程》"）《中微半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关规定，我积极参加公司董事会，认真审 议议案，并对相关事项发表独立意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张卫博士，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通大学学士、硕士、 博士。1995年至2000年，历任复旦大学电子工程系副教授、教授；2001年至2002年，赴 德国开姆尼茨工业大学（TU-Chemnitz）微系统系，为德国洪堡学者；2 ...

二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董 事会对公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以 及《中微半导体设备（上海）股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）、 《中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会议事规则》的规定，并结合公司 的实际情况，公司设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责内、外部审 计的沟通和评价，财务信息及其披露的审阅，重大决策事项监督和检查工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职 责，勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进 公司建立有效的内部控制并提供 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规、规范性文件和《中微半导体 设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定 本制度。 第六条 公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大 信息，确保所有投资者可以平等获取信息，不得向单个或部分投资者透露或泄露。 公司和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资 者调研等形式，与任何机构和个人进行沟通时，不得提供公司尚未披露的重大信 息。 1 第二条 公司和信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对证券交易 价格或 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职责权限，规范董事会的议事方式和决策程序，确保公司董事会及董事忠 实、高效地履行职责，提供董事会的科学决策水平，维护公司及股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定本 议事规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 11 名董事组成，其中 4 名独立董事。董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会按照股东大会的有关决议，设立战略委员会、审计委员 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东大会，并 依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。出席股东大会的股 东及股东代理人，应当遵守相关法规、公司章程及本议事规则的规定，自觉维护 会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第四条 公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。 第五条 股东大会的召开应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东 （或股东代理人）额外的利益。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内 容的真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。 第二章 股东大会的职权 第六条 股东大会由公司全体股东组成，是公司的权力机构。 第七条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内依法行使职权， 不得干涉股东对自身权利的处分。股东大会讨论和决定的事项，应当依照《公司 法》和公司章程的规定确定，年度股东大会可以讨论公司章程规定的任何事项。 1 第一章 总 则 第一条 为进一步明确中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"） ...

第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制 定本办法。 中微半导体设备（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 募集资金管理办法 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集 ...