中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年八月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督 机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件和《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 1 第六条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五个工作日。 除按规定出席股东会 ...

第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及公司章程 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行 职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召 开和依法行使职权。 中微半导体设备（上海）股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）等有关法律、法规、规范性文件 及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规 定，并结合公司的实际情况制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东会，并依 法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第六条 累积投票制的投票方式如下： 选举独立董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以 他有权选出的独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董事候选人；选举非 独立董事时，每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以他有权选 出的非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向非独立董事候选人； 二〇二五年八月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理制度，维护中小股东的利益，公司根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及 《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 并结合公司的实际情况特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称的累积投票制，是指股东会选举董事时，如采用 累积投票制的，则每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决 权可以集中使用。董事会应当公告候选董事的简历 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员所 持公司股份及其变动管理办法 $$=O=\pm\sqrt{3}\neq\lambda\sqrt{3}$$ 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员所持公司股份及其变动管理 办法 第一条 为加强中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事、高级管理人员和核心技术人员所持公司股份及其变动的管理， 维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"） 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》以及《中微半导体设备（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员和核心技术人员。其所持 本公司股份是指登记在其名下 ...

信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司信息披露管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律、 法规、规范性文件和《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司和信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对证券交易 价格或者投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大事件"或者"重大事项"）， 保证所披露信息的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。 公司及公司董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及 信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 董事、高级管理人员对公告内容存在异 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 中微半导体设备（上海）股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进公司和投资者之 间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚实信用、规范运作，加强投资者对公 司的了解，提升公司的投资价值，实现股东利益最大化和公司价值最大化，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的相关规定，特制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。公司在投资者关系管理工作中应当公 平对待其所有投资者 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 二〇二五年八月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）和 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规、规范性文件的相关规定以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司信息披露 管理制度》（以下简称"《公司信息披露管理制度》"），制定本制度。 第二条 公司按照《科创板上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交 所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在《科创板上市规则》规定的暂缓、豁免情形 ...

募集资金管理制度 二〇二五年八月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 中微半导体设备（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，公司根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《中微半导体设备（上海）股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制定 本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 第四条 公司董事会应当对募集资金投 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 第四条 公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定公司董事、高级管理 人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬 方案。 董事、高级管理人员薪酬管理制度 二〇二五年八月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中微半导体设备（上海）股份有限公司（下称"公 司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励约束机制，提高 公司经营管理水平。根据《中华人民共和国公司法》《中微半导体设备（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，结合公司实 际情况，制订本制度。 第二条 公司薪酬管理制度遵循合法性、公平性、外部竞争性、激励性和经 济性原则。 第三条 本制度适用于公司章程规定的董事、高级管理人员。 第二章 管理机构 第五条 公司财务部等相关部门配合董事会薪酬与考核委员会进行公司董事、 高级管理人员薪酬方案的具体实施。 第三章 薪酬标准 第六条 公司非独立董事在公司担任管理职务者，按照所担任的管理职务领 取薪酬，未担任管理职务的非独立董事，不领取董事津贴 第七条 独立董事 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年八月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，保护投资者的合法权益，提高审计工作质量，实现公司内 部审计工作规范化、标准化，公司依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于 内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《中微 半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是独立监督和评价公司及下属子公司财政收支、财务收 支、经济活动的真实、合法和效益的行为，以促进加强经济管理和实现经济目标。 内部审计是指，公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司（以下统称"子公司"）的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的 真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活 动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其 ...