交控科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第 三届董事会第十七次会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律法规及《交控科技股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")及《交控科技股份有限公司独立董事工作制度》 的有关规定，作为公司的独立董事，仔细审阅第三届董事会第十七次会议相关文 件后，发表独立意见如下： 一、关于与关联方共同开展《盾构智能化施工成套技术研究与应用》科研项 目暨关联交易的议案 经审阅，独立董事认为：公司本次与关联方合作研发，可以充分利用各方在 盾构智能化施工成套技术研究与应用方面的研发经验及软硬件基础，提升公司的 核心竞争力。本次合作遵循自愿、平等、公平的原则，不会影响公司的正常生产 经营活动，不会对公司财务及经营状况产生重大影响。本次交易流程符合有关法 律、法规的规定，不存在有失公允，不存在损害上市公司及中小股东利益的情形。 综上，我们同意该议案。 二、关于与关联方共同开展《高安全 SIL4 级站台门全系统成套关键技术研 ...

中信建投证券股份有限公司 关于交控科技股份有限公司与关联方共同开展 《高安全 SIL4 级站台门全系统成套关键技术研究与应用》 科研项目暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为交控科技股份有限公司（以下简称"公司"、"交控科技"）2020 年度向特定对 象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《科创板上市公司持续监管 办法（试行）》等有关规定，对交控科技与关联方共同开展《高安全 SIL4 级站台 门全系统成套关键技术研究与应用》科研项目暨关联交易事项进行了审慎核查， 核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 为增强公司市场竞争力，从而更好提升公司品牌影响力和核心竞争力，公司 的全资子公司交控技术装备有限公司（以下简称"交控装备"）拟与北京市基础设 施投资有限公司（以下简称"京投公司"）、北京市轨道交通建设管理有限公司、 北京鼎汉技术集团股份有限公司签署《高安全SIL4级站台门系统成套关键技术研 究与应用》科研项目协议，共同进行高安全SIL4级站台门系统及成套技术开 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-039 交控科技股份有限公司 关于自愿披露深圳地铁 12 号线二期工程信号系统设 备采购项目（二次）中标公示期结束的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）中标项目为深圳地铁 12 号 线二期工程信号系统设备采购项目（二次），中标金额为 127,450,000.00 元。 拟签订合同生效条件：本合同协议书经合同双方盖章，且由双方法定代 表人或其授权代表签字后成立。 拟签订合同履行期限：本次中标项目深圳地铁 12 号线二期工程信号系统 设备采购项目（二次），合同履行期限为合同签订日至项目质保期结束，本项目 暂定于 2025 年 12 月开通运营，质保期 3 年（以上信息最终以合同签订为准）。 风险提示：虽然公示期已结束，但公司尚未收到此次招标的正式中标通 知书，且尚未签订相关正式合同，存在不确定性。本项目所涉最终金额、履行条 款等内容以正式签订的合同为准。公司将在后续定期报告中履行信息披露义务 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-037 交控科技股份有限公司 关于与关联方共同开展《高安全SIL4级站台门全系统成 套关键技术研究与应用》科研项目暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交易简要内容：交控科技股份有限公司（以下简称"公司""交控科技"） 的全资子公司交控技术装备有限公司（以下简称"交控装备"）拟与北京市基础 设施投资有限公司（以下简称"京投公司"）、北京市轨道交通建设管理有限公 司、北京鼎汉技术集团股份有限公司签署《高安全 SIL4 级站台门系统成套关键技 术研究与应用》科研项目协议，共同进行高安全 SIL4 级站台门系统及成套技术开 发。各方自行承担在过程自身产生的费用，交控装备出资额为 180 万。 本次与关联方合作研发，构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重 组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组。 本次关联交易实施不存在重大法律障碍。 本次与关联方合作研发暨关联交易事项已经公司第三届董事会第十 ...

关于交控科技股份有限公司放弃参股公司优先增资权 暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司 1 （一）关联关系说明 一、关联交易概述 1、米塔盒子 交控科技股份有限公司参股公司米塔盒子科技有限公司（以下简称"米塔盒子"） 拟进行融资，米塔盒子拟与先进制造产业投资基金二期（有限合伙）（以下简称"先 进制造业基金"）签署《增资协议》，由先进制造业基金向米塔盒子增资人民币 5,000 万元。此次融资将有利于米塔盒子未来的经营和发展，并推动企业技术创新、新产 品研发能力的进一步提升。综合考虑公司战略布局和相关因素，公司拟放弃本次优 先增资权，米塔盒子其他原股东北京轨道交通技术装备集团有限公司、北京极星汇 智科技中心（有限合伙）同时放弃对本次米塔盒子相应比例的优先增资权。本次交 易完成后，米塔盒子的注册资本将由人民币 10,000 万元增加至人民币 11,851.8519 万元，其中交控科技对米塔盒子的持股比例将从 47.5%稀释至 40.078%。 米塔盒子系公司的参股公司，本次交易前交控科技持有其 47.5%的股权，且 公司董事长兼总经理郜春海先生担任米塔盒子公司董事长。该关联人符合《上海 证券交易所科创板股票 ...

综上，我们同意《关于与关联方共同开展<盾构智能化施工成套技术研究与 应用>科研项目暨关联交易的议案》，并同意将此议案提交公司董事会审议，关联 董事审议相关议案时需回避表决。 二、关于与关联方共同开展《高安全 SIL4 级站台门全系统成套关键技术研 究与应用》科研项目暨关联交易的议案 交控科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十七次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《交控科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为公司的独立董事，仔细审阅第 三届董事会第十七次会议审议的相关议案后，发表事前认可意见如下： 一、关于与关联方共同开展《盾构智能化施工成套技术研究与应用》科研项 目暨关联交易的议案 根据了解，公司本次与关联方合作研发，可以充分利用各方在盾构智能化施 工成套技术研究与应用方面的研发经验及软硬件基础，提升公司的核心竞争力。 本次合作遵循自愿、平等、公平的原则，不会影响公司的正常生产经营活动，不 会对公司财务及经营状况产生重大影响。本次交易流程符合有关法律、法规的规 定 ...

重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-034 一、召开会议的基本情况 交控科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开地点：北京市丰台区智成北街 3 号院交控大厦 1 号楼 5 层 501 室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 （一）股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 11 月 15 日 14 点 00 分 至 2023 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

关于变更公司注册资本、修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-033 交控科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 10 月 30 日，交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开了第 三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公司章 程>并办理工商变更登记的议案》，本议案尚需提交股东大会审议，同时提请股东 大会授权公司管理层办理上述修订涉及的工商变更登记、章程备案等相关事宜。 具体如下： 根据公司 2023 年 8 月 29 日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过的 《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股 票的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条 件的议案》，公司向 23 名符合条件的激励对象办理归属，对应限制性股票的归 属数量为 308,352 股，每股面值 1 元，各股东均以货币出资。截至 2023 年 9 月 4 ...

会议召开时间：2023 年 11 月 8 日(星期三) 上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 1 日(星期三)至 11 月 7 日(星期二)16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@bj-tct.com 进 行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2023-032 交控科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 28 日发布公 司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 第三 季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 8 日上午 11: ...

交控科技股份有限公司 公司章程 二〇二三年十月 | 目录 | | --- | | 目录 | 1 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 2 | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第三节 | 董事会专门委员会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 28 | | 第一节 | 监事 29 | | 第二节 | 监事会 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 30 | ...