交控科技股份有限公司 公司章程 二〇二四年八月 | 目录 | | --- | | 目录 | 1 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 2 | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 26 | | 第七章 | 监事会 27 | | 第一节 | 监事 27 | | 第二节 | 监事会 28 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 29 | | 第一节 | 财务会计制度 29 | | 第二节 | 内部审计 32 | | 第 ...

关于交控科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）作为交控科技股 份有限公司（以下简称"交控科技"或"公司"）2020 年度向特定对象发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对交控科技 使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见 如下： 一、本次募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983 号），公司向特定对象发行人民币普 通股（A 股）26,592,022 股，募集资金总额 759,999,988.76 元，募集资金净额 745,109,332.76 元，上述款项已于 2021 年 09 月 01 日全部到位。立信会计师事务 所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZB11390 号《验资报告》。 公司对募 ...

交控科技股份有限公司 关于公司 2024 年第二季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-040 （2）合同资产、一年以内到期的非流动资产、其他非流动资产预期信用损 失的确定方法，参照公司金融工具有关金融资产减值会计政策，在资产负债表日 根据预期信用损失率计算确认预期信用损失。经测算，2024年第二季度需计提资 产减值损失金额共计24.48万元。 1 三、本次计提资产减值准备对公司的影响 本次计提资产减值准备合计将减少公司2024年第二季度合并报表税前利润 总额1,325.53万元。 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上海证券交易所科创板股 票上市规则》及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为了更加真实、准 确的反映公司的资产与财务状况，对截至2024年6月30日合并报表范围内相关资 产计提资产减值准备。 一、计提资产减值准备情况的概述 公司2024年第二季度计提各类资产减值准备1,325.53万元，其中计提信 ...

交控科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人交控科技股份有限公司董事会，现提名乔栋先生为交控科技股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面 同意出任交控科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与交控科技股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定 ...

交控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步明确交控科技股份有限公司（以下简称公司）董事会内 部机构、规范议事方式及决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等相关法律、行政法规、规范性文件和《交控科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，制定《交控科技股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称本规则）。 第二条 公司设立董事会，对股东大会负责，执行股东大会的决议。 董事会应当认真履行有关法律法规和公司章程规定的职责，确保公司依法合 规运作，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董事会的构成与职责 第五条 董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名。 ...

融资情况 - 2021年9月1日公司向特定对象发行26,592,022股A股，募资759,999,988.76元，净额745,109,332.76元[2] 资金管理 - 2024年8月30日公司拟用不超30,000万元闲置募资现金管理[1][5][15] - 投资产品含结构性、协定存款，不得质押和证券投资[4] - 期限最长12个月，额度内资金可循环使用[4][5] - 收益优先补足募投项目和补充流动资金[9]

募集资金情况 - 2021年9月1日，公司向特定对象发行26,592,022股A股，募集资金总额759,999,988.76元，净额745,109,332.76元[2] - 截至2024年6月30日，累计已使用募集资金460,462,822.32元，闲置资金暂时补充流动资金180,000,000.00元[3] - 2021 - 2024年1 - 6月各年度使用募集资金金额分别为77,727,080.49元、169,851,623.87元、145,283,333.28元、67,600,784.68元[4] - 截至2024年6月30日，募集资金账户余额133,129,865.15元，含利息收入28,490,812.44元，扣除手续费7,457.73元[4] - 2024年报告期内，实际使用募集资金6,760.08万元[9] - 2024年1 - 6月募集资金总额74,510.93万元，本年度投入6,760.08万元，累计投入46,046.28万元[30] - 变更用途的募集资金总额为0，占比0.00%[30] 资金补充与使用 - 2023年4月7日，同意使用不超20,000.00万元闲置资金补充流动资金，截至2023年12月31日使用19,000.00万元[11] - 2024年3月30日，已归还2023年补充流动资金的19,000.00万元募集资金[11] - 2024年4月19日，同意使用不超20,000.00万元闲置资金补充流动资金，截至2024年6月30日使用18,000.00万元[12][32] 现金管理 - 2021年9月22日，同意使用不超74,500万元暂时闲置资金进行现金管理，期限12个月内有效[13] - 2022年8月董事会和监事会同意公司使用不超6亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[14] - 2023年8月董事会和监事会同意公司使用不超4.4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[15] - 截止2024年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理余额为8402.96万元，均为协定存款[15] - 截止2024年6月30日，在额度范围内滚动购买单位结构性存款共计28.5亿元，已全部赎回[15] - 截止2024年6月30日，在额度范围内滚动购买单位定期存款共计3.75亿元，已全部到期[19] 收益情况 - 2021年恒丰银行定期存款产品，9000万元，预期年化收益率2.05%，实际到账收益135.24万元[1] - 2021年中国光大银行北京西城支行结构性存款产品3.35亿元，预期年化收益率1%/3.05%/3.15%，实际到账收益255.44万元[17] - 2021年平安银行北京分行两款结构性存款产品均为1.05亿元，预期年化收益率1.65% - 4.15%，实际到账收益分别为43.67万元和109.83万元[18] - 2023年中国光大银行北京西城支行结构性存款产品1.9亿元，预期年化收益率1.5%/2.7%/2.8%，实际到账收益128.25万元[19] - 2023年平安银行北京分行结构性存款产品1.4亿元，预期年化收益率1.75%/2.77%/2.87%，实际到账收益99.87万元[19] - 截至2024年6月30日，中国光大银行协定存款余额209.04万元，预期年化收益率1.625%[1] - 截至2024年6月30日，平安银行协定存款余额2,954.98万元，预期年化收益率1.7%，累计利息274.04万元[1] - 截至2024年6月30日，恒丰银行协定存款余额5,447.99万元，预期年化收益率1.4%，累计利息157.97万元[1] 项目投入 - 自主虚拟编组运行系统建设项目承诺投入38,510.93万元，累计投入25,420.55万元，进度66.01%[30] - 轨道交通孪生系统建设项目承诺投入25,000.00万元，累计投入14,836.51万元，进度59.35%[30] - 面向客户体验的智能维保生态系统建设项目承诺投入11,000.00万元，累计投入5,789.22万元，进度52.63%，本年度实现效益1,038.78万元[30]

交控科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人乔栋，已充分了解并同意由提名人交控科技股份有限公司董事会提名为 交控科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备 独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任交控科技股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立董事 职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 ...

董事会调整 - 公司拟将董事会成员由9名增至11名[1] - 非独立董事由6名增至7名，独立董事由3名增至4名[1] 候选人提名 - 佳都科技推荐冯波为非独立董事候选人[2] - 董事会推荐乔栋为独立董事候选人[2] 其他情况 - 增选董事及独立董事需股东大会审议[2]

一、监事会会议召开情况 交控科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 8 月 30 日以现场和通 讯相结合的方式在公司会议室召开第三届监事会第二十一次会议。本次会议的通 知已于 2024 年 8 月 16 日通过邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由监事会 主席赵丹娟女士召集并主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召 集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会 议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于公司 2024 年半年度报告全文及摘要的议案》 监事会认为：公司 2024 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规 及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2024 年半年度报告的内容与格式 符合相关规定，公允地反映了公司 2024 年半年度的财务状况和经营成果等事项； 半年度报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定 的行为；监事会全体成员保证公司 2024 年半年度报告披露的信息真实、准确、 完整 ...