申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于炬芯科技股份有限公司 开展套期保值业务的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技"、"公司"）首次公 开发行并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对炬芯科技开展套期保值业务 事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、外汇套期保值业务情况概述 （一）交易目的 随着公司及控股子公司全球化的业务布局以及采购原材料等的需要，公司在 日常经营过程中会涉及外币业务，并持有一定数量的外汇资产及外汇负债。受近 年来国际政治、经济形势等因素影响，汇率波动较大，外汇风险显著增加。因此， 加强汇率风险管理，成为公司持续稳定经营的迫切需求。为有效规避外汇市场风 险，降低汇率波动对公司日常经营的影响，公司拟开展外汇套期保值业务。公司 开展的外汇套期保值业务以生产经营为基础，不进行单纯以盈利为目的的投机和 套利交易，不影响公司主营业务发展。 1 易金额均不超过 ...

炬芯科技股份有限公司 （一）参加股东大会、董事会会议情况 | 独立董 | | | 出席董事会会议情况 | | | | 参 加 股 东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | | | | | | | 大会情况 | | | 应出席 | 亲自出 | 以通讯方式 | 委 托 出 | 缺 席 | 是否连续两次未 | 出席次数 | 2023年度独立董事述职报告 作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度我 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律法规及《炬芯科技股份有限公司章程》、《炬芯 科技股份有限公司独立董事工作细则》 的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行 独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促 进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-011 炬芯科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称：合肥炬芯智能科技有限公司（以下简称"合肥炬芯"）， 系炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"炬芯科技"）的全资子公司， 本次担保不存在关联关系。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司预计为全资子公 司提供担保额度不超过人民币 5,000 万元。截至本公告披露日，合肥炬芯均按期 履行付款义务，公司未实际承担担保责任，因此公司及子公司的担保余额为人民 币 0 元。 一、 担保情况概述 公司于 2024 年 3 月 22 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第 七次会议，审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》。全资子公司合肥 炬芯芯片研发完成后，需要委托供应商和舰芯片制造（苏州）股份有限公司（以 下简称"和舰科技"）进行晶圆代工厂流片生产。为了支持合肥炬芯的业务发展， 提升公司整体效益，董事会同意公司 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-015 炬芯科技股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次会议（以下简 称"本次会议"）于 2024 年 3 月 12 日以邮件方式发出通知，并于 2024 年 3 月 22 日 以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议履行定期监事会通知程序，会 议由监事会主席徐琛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 经出席本次会议的监事充分审议，一致同意形成以下决议： 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》。 2023 年度，公司监事会依照《公司法》和《公司章程》等规定，切实履行股 东大会赋予的监事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，促进公司规范化运作，推 动公司持续健康稳定发展，保障了公司及股东权益。 表决结果：3 票同意，占有表决权监事人数的 100%，0 票反对，0 票弃权。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，炬 芯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了《2023 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-010 炬芯科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号），本公司由主承销商申万宏源 证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保荐机构"） 采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,050.00 万 股，发行价为每股人民 ...

炬芯科技股份有限公司 1953 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，东南大学博士研究生学历。曾 任安徽大学资深教授、中国科技大学特聘教授、安徽省软件行业协会副理事长、 合肥建宁电子信息科技有限责任公司监事、无锡芯朋微电子股份有限公司独立董 事；现任安徽省仪器仪表学会副理事长、合肥宁芯电子科技有限公司执行董事兼 总经理、合肥市半导体行业协会理事长、安徽省半导体行业协会理事长、芯海科 技（深圳）股份有限公司独立董事、合肥市微电子研究院有限公司总经理、安徽 安芯电子科技股份有限公司独立董事、池州华宇电子科技股份有限公司独立董事。 2020 年 7 月至今，担任公司独立董事。 (二)独立性说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独 立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，且在履职过 程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加股东大会、董 ...

目 录 1、 专项审计报告 关于炬芯科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 2、 附表 委托单位：炬芯科技股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：（020）37600380 录 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | --- | | 审计说明 …………………………………………………………………………第 1―2 页 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 …………… 第３页 | | 三、资质证书复印件……………………………………………………………第 4—7 页 | 您可使用手机"扫一扫" 此 ， 报告编码 : 浙24 天健 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔 2024 〕7-61 号 炬芯科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了炬芯科技股份有限公司(以下简称炬芯科技公司)2023 年度财务报表,包括 2023年12月 31日的合并及母公司资产负债表,2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表,以及财务报表附注,并出具了审 ...

炬芯科技股份有限公司全体股东： 公司代码：688049 公司简称：炬芯科技 炬芯科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上， ...

炬芯科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-013 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更系根据中华 人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关企业会计准则解释而进行 的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，对公司财务状况、经营成果 和现金流量不会产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 （二）会计政策变更的主要内容 1.本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准 则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其 一、本次会计政策变更情况的概述 （一）本次会计政策变更的原因及日期 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号> 的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"《准则解释第 16 号》"），其中"关于 单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理" 的 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等要求,炬芯科技股份有限公司(以下 简称"公司")董事会,就公司在任独立董事陈军宁、潘立生、韩美云的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见: 炬芯科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 如本科 经核查独立董事陈军宁、潘立生、韩美云及其直系亲属和主要社会关系 人员的任职经历,以及独立董事签署的相关自查文件,独立董事陈军宁、潘 立生、韩美云不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董 事的情形;在担任公司独立董事期间,独立董事已严格遵守中国证监会和上 海证券交易所的相关规定,确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责, 作出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系 的单位或个人的影响。公司独立董事陈军宁、潘立生、韩美云符合《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...