炬芯科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年年度履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《炬芯科 技股份有限公司章程》、《炬芯科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的 有关规定，现将炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"）2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事潘立生、韩 美云、非独立董事王丽英，其中主任委员由会计专业人士潘立生先生担任。 报告期内由于董事会任期届满，公司开展了换届选举工作。公司第二届董事 会审计委员会由公司独立董事潘立生、陈军宁、非独立董事王丽英组成。潘立生 先生具有会计专业资格，继续担任审计委员会主任委员，符合相关法律法规要求。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，共召开七次会议，会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-008 炬芯科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.2 元人民币（含税），每股转 增 0.2 股，不送红股。 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总 股本（扣减回购专用证券账户的股份）为基数，具体日期将在权益分派实施公告 中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本（扣减回购专用证券账户的 股份）发生变动的，公司拟维持每股分配（转增）比例不变，相应调整分配（转 增）总额，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配及资本公积转增股本预案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，炬 芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）母公司报表中期末未分配利润为人民 币 128,637,952.57 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权 登记日登记的 ...

炬芯科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强炬芯科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）外汇套期保值业 务管理，规范交易行为，防范金融风险，根据国家有关法律、法规、规范性文件， 以及《炬芯科技股份有限公司章程》及公司实际业务情况，制定本制度。 第二条 本制度所指外汇套期保值业务是指在境内外具有相关业务经营资质 银行等金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的各项业务，品种包括但不限 于：远期业务、掉期业务、互换业务、期权业务、其他外汇衍生产品业务及上述 业务的组合。 第三条 本制度适用于公司及所属全资、控股子公司和分公司。全资、控股子 公司和分公司的外汇套期保值业务由公司进行统一管理，未经公司同意，全资、 控股子公司和分公司不得操作该业务。 第二章 基本原则 第四条 公司进行外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全和有效的原则，从 事的外汇套期保值业务应与主营业务密切相关，不得影响公司正常经营。交易工 具应当结构简单、流动性强、风险可控，并以规避外汇汇率变动风险为目的，严 禁任何形式的投机交易。 第五条 公司只能与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有相应业务 经营资格的金融机构进行 ...

炬芯科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度我 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律法规及《炬芯科技股份有限公司章程》、《炬芯 科技股份有限公司独立董事工作细则》 的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行 独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促 进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董 事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾任安徽工 学院经营管理系助教、合肥工业大学设计院（集团）有限公司董事、合肥工业大 学管理学院会计系副教授；现任四创电子股份有限公司独立董事、安徽金田高新 材料股份有限公司独立董事、安徽省皖投融资担保有限责任公司董事、安徽 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-012 炬芯科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 重要内容提示： 交易目的：为有效规避外汇市场风险，降低汇率波动对公司正常经营的 影响，炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司拟开展外汇套 期保值业务。公司开展的外汇套期保值业务以生产经营为基础，不进行单纯以盈 利为目的的投机和套利交易，不影响公司主营业务发展。 交易金额及期限：资金额度不超过 3,600 万美元，资金来源为自有资金， 不涉及募集资金。额度有效期为自公司第二届董事会第九次会议审议通过之日起 12 个月内，在上述期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。 审议程序：公司于 2024 年 3 月 22 日召开第二届董事会第九次会议、第 二届监事会第七次会议，审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》。本议 案无需提交公司股东大会审议。该事项不涉及关联交易。 一、外汇套期保值业务情况概述 （一）交易目的 随着公司及控股子公司全球化的业务布局 ...

目 录 | | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-60 号 炬芯科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了炬芯科技股份有限公司（以下简称炬芯科技公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是炬芯 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第1页 共6页 我们认为，炬芯科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………… 第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告……………第 3—11 页 三、资质证书复印件…………………………………………… 第 12—15 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕7-62 号 炬芯科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的炬芯科技股份有限公司（以下简称炬芯科技公司）管理层 编制的《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供炬芯科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为炬芯科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 炬芯科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定编制《关于 202 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-007 炬芯科技股份有限公司 关于开立理财产品专用结算账户的公告 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的 相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。上 述账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资 金或用作其他用途。 二、风险控制措施 公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、 《公司章程》及《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务；公司 将及时分析和跟踪现金投资产品运作情况，如发现或评估判断有不利因素，将及 时采取相应措施，控制投资风险；独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和 现金管理情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行 信息披露的义务。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 ...

市场表现与销售情况 - 2023年第四季度销售同比复苏情况较好，受下半年节假日备货影响 [3] - 2024年一季度为电子行业传统淡季，但公司出货情况良好，目标实现同比更好的销售收入 [3] - 第三季度智能手表出货量创新高，国内品牌（如小米）市场表现突出，智能手表逐步成为重要营收来源 [3] 产品与技术进展 - 第二代智能手表芯片采用低功耗技术，支持2.5D GPU界面、双mic通话降噪等功能，海外市场已有终端产品出货 [3] - 计划2024年年中推出高端AI音频芯片（CPU+DSP+NPU三核异构）样品 [4] - 技术发展方向：聚焦低功耗低延迟高音质，拓展WiFi6、UWB、星闪技术，布局低功耗AI算力及音频生态 [3] - 已加入星闪联盟，将与生态伙伴合作推出先进产品 [4] 客户与市场拓展 - 品牌蓝牙音箱市场渗透率持续扩大，产品逐步起量 [3] - 低延迟高音质应用市场需求强劲，各产品线与品牌厂商合作深化 [3] 研发与人才战略 - 研发团队规模将随业务增长匹配扩张，核心资产为团队与知识产权 [4] - 人才策略：校招+社招结合，强化培训与股权激励（上市前已实施核心团队激励，后续计划推出新激励方案） [4] - 在人才集中城市设立子公司，深化高校合作 [4]

截至 2024 年 2 月 29 日，炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过 上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 1,317,978 股， 占公司总股本的比例为 1.080%，回购成交的最高价为 34.99 元/股，最低价为 19.79 元/股，支付的资金总额为人民币 32,246,863.79 元（不含印花税、交易佣金等交 易费用）。 证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-006 炬芯科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 8 月 22 日召开第二届董事会第四次会议，审议通过《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金通过上海证 券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股 票，用于员工持股计划及/或股权激励。公司拟用于本次回购的资金总额不低于 人民币 2,650 万元（含），不超过人民 ...