证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-086 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 公司独立董事发表了同意的独立意见，公司保荐机构中信证券股份有限 公司、招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"），对本事项出具了同意 的核查意见。 本事项尚需提交股东大会审议。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1439 号）同意注册，公司于 2020 年向 社会公开发行人民币普通股 41,668,198 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价 为人民币 133.45 元，合计募集资金人民币 556,062.10 万元，扣除各项发行费用 （不含增值税）人民币 28,062.72 万元后，募集资金净额为 527,999.38 万元。上述 募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具"天健 验[2020]3-68 号"《验资报告》。公司已按相关规定对募集资金进行专户存储，并 与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | 第一章 总则 2 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 3 | | | 第三章 股份 3 | | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 股东 | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 董事会 24 | | | 第一节 董事 | 24 | | 第二节 董事会 | 26 | | 第六章 总裁及其他高级管理人员 | 30 | | 第七章 监事会 32 | | | 第一节 监事 | 32 | | 第二节 监事会 | 33 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 34 | | 第一节 财务会计制度 | 34 | | 第二节 内部审计 | 37 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 38 | ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 独立董事：吕发钦、吴向阳、张冰 2023 年 12 月 12 日 上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事 本次使用部分超募资金永久补充流动资金，并用于公司的生产经营活动，有 利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，进一步提升公司盈利能力，符合 公司和全体股东的利益。本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范 性文件及《公司章程》《上海凯赛生物技术股份有限公司募集资金管理制度》等 规定。本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项涉及的审议程序符合法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，并通过了董事会审议，审议议案 内容及表决情况符合相关制度的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益 的情形。 综上，同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项，并同意将该 议案提交公司股东大会审议。 关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律法规、规范 ...

中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 | | | 1 | 序号 | 募集资金投资项目名称 | 投资总额 | 使用募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 凯赛（金乡）生物材料有限公司 4 万吨/年生 | 171,102.00 | 171,102.00 | | | 物法癸二酸项目 | | | | 2 | 生物基聚酰胺工程技术研究中心 | 20,789.00 | 20,789.00 | | 3 | 凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产 3 万吨长 | 148,718.90 | 78,000.00 | | | 链二元酸和 2 万吨长链聚酰胺项目 | | | | 4 | 补充流动资金 | 200,000.00 | 200,000.00 | | | 合 计 | 540,609.90 | 469,891.00 | 2020 年 11 月 30 日，公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十 一次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，同 意将公司募投项目之一"凯赛（金乡）生物材料 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-087 上海凯赛生物技术股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 9 日向全体 监事以邮件方式发出会议通知，并于 2023 年 12 月 12 日 15：00 时以通讯会议的方式召 开第二届监事会第十四次会议。本次会议由监事会主席张国华主持，会议应到 3 人， 实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 章、规范性文件和《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》的有关规定，会议形成的 决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 公司监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，系出于公司实 际经营的需要，有利于提高募集资金使用效率，提高公司经营能力，符合公司发展需 要和全体股东利益。本次超募资金的使用不影响募集资金 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） （一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作； 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"本公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使本公司董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）以及《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。董事会在第一 条规定的法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规则的规定的职权范围内 行使职权。 第二章 董事会的组成及职责 第三条 董事会由 5 至 9 名董事组成，设董事长 1 人,其中独立董事人数不少 于董事会人数的三分之一。 第四条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董事任期届满，可连选连 任，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。 第五条 董事任期从股东大会决议通过之日起计算，至本届董事会任期届满 时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照 法律、行 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-084 上海凯赛生物技术股份有限公司 股东集中竞价减持股份结果暨权益变动达到 1%的 公告 生变化。 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，HBM Healthcare Investments (Cayman) Ltd. (以下 简称"HBM")持有上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）41,455,116 股股份，占公司总股本的 7.11%。 上述股份来源为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份以及 2022 年 7 月公司实施资本公积转增股本相应增加的股份，上述股份已于 2023 年 8 月 14 日上市流通。 集中竞价减持计划的实施结果情况 2023 年 8 月 19 日，公司披露了《上海凯赛生物技术股份有限公司股东集中 竞价减持股份计划公告》（公告编号：2023-058），HBM 计划在减持计划公告披露 之日起 15 个交易日后，即 2023 年 9 月 11 日起 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-083 上海凯赛生物技术股份有限公司 股东集中竞价减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，天津四通陇彤缘资产管理合伙企业（有限合伙）(以 下简称"天津四通")及其一致行动人 Seasource Holdings Limited(以下简称 "Seasource")合计持有上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 47,017,833 股股份，占公司总股本的 8.060%。其中，天津四通持有公司 43,588,782 股股份，占公司总股本的 7.472%；Seasource 持有公司 3,429,051 股股份，占公司总股本的 0.588%。 上述股份来源为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份以及 2022 年 7 月公司实施资本公积转增股本相应增加的股份，上述股份已于 2023 年 8 月 14 日上市流通。 集中竞价减持计划的实施结果情况 2023 年 8 ...

截至 2023 年 11 月 30 日，上海凯赛生物技术股份有限公司 (以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份 567,236 股,占公司总股本 583,378,039 股的比例为 0.0972%。回购成交的最高价为 57.37 元/股，最低价为 51.84 元/股，支付的资金总额人民币 31,505,455.68 元（不含 印花税、交易佣金等交易费用)。 一、回购股份的基本信息 2023 年 8 月 24 日，公司召开第二届第十三次董事会会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司使用超募资金及自有资 金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 5,000.00 万元 （含），不超过人民币 10,000.00 万元（含），回购价格不超过 93 元/股（含）， 回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中 竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-061）。 证券代码：688065 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-081 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持达到 1%的提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发 生变化。 本次权益变动后，天津四通陇彤缘资产管理合伙企业（有限合伙）(以下 简称"天津四通")及其一致行动人 Seasource Holdings Limited(以下简称 "Seasource")持有上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）股份 41,184,050 股，持股比例从 8.060%减少至 7.060%。 公司于 2023 年 11 月 30 日收到股东天津四通及 Seasource 出具的告知函， 现将其有关权益变动情况公告如下： 一、 本次权益变动基本情况 （一）基本信息 | | 名称 1 注册地址 | 天津四通陇彤缘资产管理合伙企业（有限合伙） 天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦（新金 | | --- ...