公司基本情况 - 公司股票代码为688065，简称为凯赛生物，在上海证券交易所科创板上市 [1] - 公司总资产为238.21亿元，较上年度末增长25.23% [1] - 归属于上市公司股东的净资产数据未披露具体数值 [1] - 公司营业收入为16.71亿元，同比增长15.68% [1] - 利润总额为3.42亿元，同比增长21.81% [1] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2.96亿元，同比增长23.67% [1] 股东情况 - 截至报告期末股东总数为11,714户 [2] - 前十名股东中，上海曜修生物技术合伙企业（有限合伙）持股35.29%，为第一大股东 [2] - Cathay Industrial Biotech Ltd持股4.94%，为第四大股东 [2] - HBM Healthcare Investments (Cayman) Ltd持股4.94% [2] - 天津四通陇彤缘企业管理合伙企业（有限合伙）持股2.90% [2] - 四川天府银行股份有限公司营业部持股2.79% [2] - 华夏上证科创50成份ETF持股2.75% [2] - 易方达上证科创50成份ETF持股2.07% [2] - 深圳市招银朗曜成长股权投资基金持股1.72% [2] 关联关系 - 上海曜修生物技术合伙企业（有限合伙）和Cathay Industrial Biotech Ltd均受刘修才家庭控制 [3] - 除上述关联关系外，前十名股东中不存在其他关联关系或一致行动关系 [3]

募集资金基本情况 - 2019年首次公开发行股票募集资金总额55.61亿元，发行价每股133.45元，发行数量4166.82万股，扣除承销保荐费用2.78亿元及其他发行费用1833.38万元后，募集资金净额52.80亿元[1] - 2023年向特定对象发行A股股票募集资金总额59.19亿元，扣除承销保荐费用710万元及其他发行费用464.50万元后，募集资金净额59.15亿元[2] 募集资金使用及结余情况 - 2019年IPO募集资金累计投入54.48亿元，利息收入净额1.54亿元，应结余募集资金为募集资金净额52.94亿元减去累计投入金额加上利息收入[2] - 2023年定向增发募集资金累计投入59.21亿元，利息收入净额329.40万元[3] 募集资金管理情况 - 公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，与多家银行及保荐机构签订三方/四方监管协议[6][7][9][10] - 截至2025年6月30日，部分募集资金专户已按计划使用完毕并完成注销手续[10][11] 募集资金实际使用情况 - 2019年IPO募投项目中，"4万吨/年生物法癸二酸建设项目"实际投资5.09亿元，超承诺投资796.18万元[12] - "生物基聚酰胺工程技术研究中心"项目结余资金1925.44万元，主要由于成本控制优化[12] - "年产50万吨生物基戊二胺及90万吨生物基聚酰胺项目"延期至2025年12月，因园区配套基础设施建设和市场需求释放需要时间[12] - 2023年定向增发募集资金全部用于补充流动资金，实际使用59.21亿元，超承诺投资607.30万元[15]

董事会会议召开情况 - 公司于2025年8月15日召开第二届董事会第三十四次会议，会议以通讯方式举行，由董事长刘修才主持 [1] - 会议应出席董事9人，实际出席9人，部分高级管理人员列席，会议通知已于2025年8月12日通过电子邮件和电话送达 [1] - 会议召集和召开符合《公司法》及《公司章程》规定，合法有效 [1] 半年度报告及募集资金使用 - 董事会审议通过《2025年半年度报告全文及其摘要》，表决结果为9票同意、0票反对 [1][2] - 公司编制了《2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，表决结果为9票同意、0票反对 [2] 限制性股票激励计划调整 - 2020年限制性股票激励计划部分股票因业绩条件未达标作废，涉及13.643万股 [2] - 2022年限制性股票激励计划授予价格因利润分配调整，从56.45元/股下调至56.05元/股 [3][4] - 2022年限制性股票激励计划部分股票因业绩条件未达标作废，涉及69.881万股 [4][5] 提质增效重回报行动 - 董事会审议通过《2025年度提质增效重回报专项行动方案的半年度评估报告》，表决结果为9票同意、0票反对 [5] - 公司于2025年4月22日发布行动方案，旨在维护股东利益并履行社会责任 [5]

监事会会议召开情况 - 公司于2025年8月15日以通讯会议方式召开第二届监事会第二十七次会议，会议由监事会主席张国华主持，应到3人，实到3人 [1] - 会议召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》规定，表决结果合法有效 [1] 半年度报告审议 - 监事会审议通过《2025年半年度报告全文及其摘要》，认为报告编制程序合规，内容真实反映公司财务状况和经营成果 [1][2] - 监事会确认报告无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担法律责任 [1] 募集资金使用情况 - 公司2025年半年度募集资金存放与使用符合监管要求，专户存储且用途未违规变更 [2] - 相关披露信息与实际使用情况一致，未损害股东利益 [2] 限制性股票激励计划调整 - 作废2020年限制性股票激励计划部分未归属股票，符合《公司法》《证券法》及激励计划规定 [2][3] - 调整2022年限制性股票激励计划授予价格，从56.45元/股下调至56.05元/股，程序合法且未损害股东权益 [3][4] - 作废2022年限制性股票激励计划部分未归属股票，符合相关法律法规及公司激励计划条款 [4][5]

2020年限制性股票激励计划作废事项 - 公司董事会于2025年8月审议通过作废2020年限制性股票激励计划部分未归属股票议案 [1] - 作废原因为公司未达到业绩考核目标：2024年营业收入同比增长97.56%（目标A需186%），净利润同比增长5.62%（目标A需186%）[6][7] - 本次作废涉及首次授予部分第四个归属期9.765万股及预留授予部分第三个归属期3.878万股，合计13.643万股 [7] 激励计划历史执行情况 - 2020年10月公司完成激励计划草案、考核办法等议案审议，独立董事及监事会均发表核查意见 [1][2][3] - 激励对象名单经公示无异议，2020年10月21日披露核查意见 [2] - 期间多次调整授予价格与数量，2020-2025年共召开7次监事会会议审议相关事项 [3][4][5][6] 财务及运营影响 - 作废事项不会对公司财务状况、经营情况或核心团队稳定性产生重大影响 [8] - 本次作废后，2020年限制性股票激励计划正式结束 [8] 合规性审查 - 监事会认为作废程序符合《公司法》《证券法》及科创板上市规则要求 [8] - 锦天城律师事务所出具法律意见书确认操作合规性 [8]

2022年限制性股票激励计划调整及作废情况 决策程序及信息披露 - 公司董事会及监事会审议通过了《2022年限制性股票激励计划（草案）》及相关考核管理办法，独立董事发表独立意见 [1][2] - 激励对象名单经公示无异议，并于2022年8月2日披露核查意见 [2] - 2022年8月19日披露内幕信息知情人及激励对象股票交易自查报告 [3] 调整授予价格 - 因2024年年度权益分派（每10股派息4元），根据激励计划规定调整授予价格，由56.45元/股下调至56.05元/股 [5][6] - 调整依据为《管理办法》及激励计划中派息条款（P=P0-V），无需提交股东大会审议 [5][6] 作废限制性股票原因 - 首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期业绩未达标：2024年营业收入同比2020年增长97.56%（目标A为186%或目标B为107%），净利润增长5.62%（目标A为186%或目标B为107%） [6][7] - 作废股票数量合计69.881万股（首次授予57.155万股+预留授予12.726万股） [7] 公司及监事会意见 - 调整及作废事项符合《管理办法》及激励计划规定，未损害股东利益 [8] - 监事会确认调整程序合法合规，作废部分股票符合相关法律法规 [8] 法律意见 - 上海市锦天城律师事务所认为调整及作废事项已获必要授权，符合《管理办法》及科创板上市规则 [8]

公司股权激励计划调整 - 公司2020年限制性股票激励计划涉及部分已授予未归属限制性股票的作废事项，需作废首次授予激励对象第四个归属期股票9.765万股及预留授予激励对象第三个归属期股票3.878万股，合计13.643万股 [7][8] - 作废原因为公司2024年营业收入同比增长97.56%，未达激励计划要求的107%或186%增长目标，且归属上市公司股东净利润同比增长仅5.62%，同样未达考核标准 [7][8] - 本次作废事项已通过董事会、监事会审议程序，独立董事发表同意意见，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划草案规定 [4][5][6] 公司业绩表现 - 2024年公司营业收入为295,791.16万元，较2020年基准增长97.56% [7] - 2024年归属上市公司股东净利润为48,388.68万元（剔除股份支付费用影响），较2020年仅增长5.62% [7] - 业绩未达股权激励计划中第四个归属期要求的"营业收入增长率不低于107%"或"净利润增长率不低于107%"的触发条件 [7][8] 法律程序履行 - 律师事务所确认公司本次限制性股票作废事项已取得董事会、监事会批准，程序符合《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及科创板上市规则要求 [1][8][9] - 公司独立董事对作废议案发表独立意见，监事会核查后出具无异议结论 [4][5][6] - 根据股东大会授权，本次作废事项无需提交股东大会审议 [8]

公司限制性股票激励计划调整 - 公司2022年限制性股票激励计划授予价格因2024年年度权益分派实施公告进行调整，由56.45元/股调整为56.05元/股，调整方法为P=P0-V，其中P0为调整前授予价格，V为每股派息额0.40元 [5][6][7] - 本次调整在公司2022年第二次临时股东大会授权范围内，无需提交股东大会审议 [7] - 调整符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《激励计划（草案）》相关规定 [7] 公司限制性股票作废情况 - 公司2024年营业收入295,791.16万元，同比2020年增长97.56%，未达到首次授予第三归属期/预留授予第二归属期业绩考核目标A（186%）或目标B（107%） [8] - 公司2024年归属上市公司股东净利润48,388.68万元（剔除股份支付费用影响），同比2020年增长5.62%，同样未达考核目标 [8] - 作废首次授予激励对象第三个归属期未归属限制性股票57.155万股，预留授予激励对象第二个归属期未归属限制性股票12.726万股，合计69.881万股 [8] 法律程序合规性 - 公司已召开董事会、监事会审议通过相关议案，独立董事发表独立意见 [2][3][4] - 作废事项在公司股东大会对董事会授权范围内，无需提交股东大会审议 [8] - 相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《激励计划（草案）》规定 [10]

业绩数据 - 报告期内营业收入167,076.79万元，同比上升15.68%[2] - 报告期内净利润31,311.87万元，同比上升26.54%[2] - 报告期内扣非净利润30,090.43万元，同比上升25.53%[2] - 2025年上半年研发费用12,264.98万元，同比增长22.58%，占比7.34%[10] - 2025年拟派发现金红利287,579,451.60元（含税）[8] 业务进展 - 引入招商局集团获批准，引入59.15亿元用于业务发展[3][4] - 2025年上半年长链二元酸系列产品销量创同期新高[11] - 年初完成生物基哌啶许可证办理并开始产销[11] 公司管理 - 内审部门定期审计内控并督导整改[15] - 总经理室每月绩效评估并制定举措[15] - 安排核心人员参与研修与课程[15] - 3月制定《市值管理制度》[15] - 组织控股股东等参与培训[15] 未来计划 - 下半年落实“提质增效重回报”方案并评估[16] - 下半年聚焦主业，提升经营管理水平[16] - 下半年完成治理架构调整，修订章程及制度[16] - 下半年健全内控制度，提升内部管理水平[16] - 下半年向投资者传递投资参考[16] 投资者互动 - 2025年上半年通过平台回复15条投资者问答[12] - 召开业绩说明会[12]

上海凯赛生物技术股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 （1）2019 年公司首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1439号文核准，并经上海证券 交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会公 众公开发行人民币普通股（A股）股票41,668,198股，发行价每股人民币133.45 元，共计募集资金5,560,621,023.10元，坐扣承销和保荐费用278,031,051.16 元(其中，不含税承销费为人民币262,293,444.49元，该部分属于发行费用，税 款为人民币15,737,606.67元，该部分不属于发行费用)后的募集资金为 5,282,589,971.94元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2020年8月7日汇入 本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师 费、律师费、评估费等与 ...