拓荆科技股份有限公司 独立董事制度 拓荆科技股份有限公司 独立董事制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了促进拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《拓荆科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 ...

拓荆科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 拓荆科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《披露豁免规 定》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件和《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《拓荆科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《披露豁免规定》《上市规则》及上海证券交易所其他相关 业务规则的规定，办理信息披露暂缓与豁免业务的，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓、豁免的范围 第三条 公司应当自行审慎判断应披露的信息是否符合《披露豁免规定》《上 市规则》及上海证券交易所其他业务规则规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施 防止暂缓、豁免披露的信息泄露，接受上海证券交易所有关信息披露暂缓、豁免 ...

拓荆科技股份有限公司 募集资金管理办法 拓荆科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用 和管理，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金风险，确保资金安全，切实 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金 监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规和规范性文件以及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称"募集资金"，是指公司向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第二章 募集资金的存储 第三条 发行证券所募集的资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合 《证券法》规定的会计师事务所出具相关验资报告。 第四条 公司募集资金的存放坚持安全、 ...

拓荆科技股份有限公司 投资者关系管理制度 拓荆科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强公司与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的 信息沟通，建立公司与投资者特别是广大社会公众投资者的良好沟通平台，完善 公司治理结构，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，形成公 司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第三条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，真实、准 确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免在投资者关系活动中做出发布或者 泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票价格公开做出预期 或承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。 上述投资者关系 ...

拓荆科技股份有限公司 内部审计制度 拓荆科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范拓荆科技股份有限公司的（以下简称"公司"）内部审计工作， 建立健全内部审计制度，明确内部审计机构和人员的职责，提高内部审计工作质 量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部（以下简称"审计部"） 依据国家相关法律法规及本制度规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财 务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全 ...

拓荆科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 - | 1 - | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | | 第三章 | 股份 - | 2 - | | | 第一节 | 股份发行 - | 2 | - | | 第二节 | 股份增减和回购 - | 5 | - | | 第三节 | 股份转让 - | 6 | - | | 第四章 | 股东和股东会 - | 7 - | | | 第一节 | 股东的一般规定 - | 7 | - | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 - | 10 | - | | 第三节 | 股东会的一般规定 - | 11 | - | | 第四节 | 股东会的召集 - | 15 | - | | 第五节 | 股东会的提案与通知 - | 17 | - | | 第六节 | 股东会的召开 - | 18 | - | | 第七节 | 股东会的表决和决议 - | 21 | - | | 第五章 | 董事和董事会 - | 25 - | | | 第一节 | 董事的一般规定 - | 25 | - | | 第二节 | 董事会 - | 28 ...

拓荆科技股份有限公司 对外投资管理制度 拓荆科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司的全资、 控股子公司（以下统称"子公司"）的投资行为，降低投资风险，提高投资效益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》等相关法律、法规和规范性文件以及《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》以及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等的规定，并结合公司的实际情况制订本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指： - 1 - （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）企业兼并； （四）收购资产； （五）股票、基金及其它金融衍生产品的投资； （六）债券、委托贷款及其他债权投资； （七）委托理财； （八）项目合作方式的投资； （九）其他权益类投资； （十）法律、法规及《公司章程》规定的其他投资方式。 第三条 投资管理遵循的基本原则为：符合国家有关法规 ...

拓荆科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》和《上市公司治理准则》等法律、行政法规和规范性文件以及《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《拓荆科技股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为公司以外的其他主体提供担保的行 为，包括对控股子公司的担保。 拓荆科技股份有限公司 对外担保管理制度 第三条 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度规定执行；公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知 公司履行有关信息披露义务。 第二章 对外担保的审批权限 第五条 下述担保事项应当在董事会审议通过后提交股东会审议批准： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保； （二）公司及公司控股 ...

拓荆科技股份有限公司 股东会议事规则 拓荆科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为保护拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东的合法权 益，明确公司股东会的职责和权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及《拓荆科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定 ...

转自：智通财经 【拓荆科技：第三季度净利润同比增长225%】智通财经10月30日电，拓荆科技(688072.SH)公告称，公 司布2025年第三季度报告，第三季度实现营业收入22.66亿元，同比增长124.15%；归属于上市公司股东 的净利润4.62亿元，同比增长225.07%。前三季度实现营业收入42.20亿元，同比增长85.27%；归属于上 市公司股东的净利润5.57亿元，同比增长105.14%。 ...