出让方信息 - 出让方为11个员工持股平台 包括芯鑫成 芯鑫盛 芯鑫全 芯鑫龙 芯鑫旺 芯鑫和 芯鑫阳 沈阳盛旺 沈阳盛腾 沈阳盛全 沈阳盛龙 [1][2] - 11个员工持股平台构成一致行动关系 合计持有公司股份25,149,516股 占公司总股本比例8.99% [2] - 出让方非公司控股股东 实际控制人 董事或高级管理人员 [2] 询价转让计划 - 拟转让股份总数为6,993,228股 占公司总股本比例2.50% [2][3] - 转让原因为出让方自身资金需求 [3] - 本次询价转让为非公开转让 不会通过集中竞价交易和大宗交易方式进行 [2] - 受让方通过询价转让受让的股份在受让后6个月内不得转让 [2] 转让定价机制 - 转让价格下限不低于发送认购邀请书之日（2025年8月4日）前20个交易日股票交易均价的70% [4] - 定价原则按价格优先 数量优先 时间优先顺序确定 [4] - 当全部有效申购股份总数等于或首次超过6,993,228股时 累计有效申购的最低认购价格即为转让价格 [4] 受让方资格 - 受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资者 [2][5] - 包括符合网下投资者条件的专业机构投资者及在中国证券投资基金业协会登记备案的私募基金管理人 [5] 组织实施 - 本次询价转让由中信证券股份有限公司组织实施 [2][4] - 联系部门为中信证券股票资本市场部 项目专用邮箱project_tjkj2025@citics.com 联系电话010-6083 3471 [4] 权属及合规声明 - 拟转让股份已经解除限售 权属清晰 [3] - 出让方启动实施时间不属于窗口期 未违反股份减持相关规定或承诺 [3] - 公司不存在应当披露的经营风险及控制权变更情形 [5]

股东结构变动 - 芯鑫成、芯鑫盛、芯鑫全、芯鑫龙、芯鑫旺、芯鑫和、芯鑫阳、沈阳盛旺、沈阳盛腾、沈阳盛全、沈阳盛龙等11家股东参与拓荆科技首发前股东询价转让 [1] - 出让方拟转让股份总数为6,993,228股 占公司总股本比例2.50% [1] 股份转让方式 - 本次询价转让采用非公开转让方式 不通过集中竞价交易和大宗交易进行 [1] - 受让方通过询价转让获得的股份需持有6个月不得转让 [1]

公司股东结构变动 - 拓荆科技首发前股东包括芯鑫成、芯鑫盛、芯鑫全、芯鑫龙、芯鑫旺、芯鑫和、芯鑫阳、沈阳盛旺、沈阳盛腾、沈阳盛全、沈阳盛龙参与询价转让 [1] - 出让方拟转让股份总数为6,993,228股，占公司总股本比例为2.50% [1] - 本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易和大宗交易方式进行 [1] 股份转让限制 - 受让方通过询价转让受让的股份在受让后6个月内不得转让 [1]

转让组织与核查 - 中信证券受拓荆科技多位股东委托组织实施询价转让[2] - 中信证券对出让方相关资格进行核查[4] 转让企业情况 - 共青城芯鑫成等多家投资合伙企业成立于2019年[5][7][10][13][15][17][19] - 沈阳盛龙、盛全、盛腾、盛旺投资管理中心成立于2013年10月[22][25][28][32] 转让股份情况 - 共青城芯鑫成等企业拟转让股份为首发前股份，无权利受限情形[7][9][11] - 沈阳盛龙等拟转让股份为首发前股份且无权利受限情形[24][26][29][33] 转让合规情况 - 共青城芯鑫成等企业未违反股份减持规定和相关承诺[6][8][11] - 沈阳盛龙等未违反股份减持规定及承诺[23][26][29][33] 转让程序情况 - 共青城芯鑫成等企业本次转让已履行必要审议或审批程序[7][9][12] - 沈阳盛龙等转让已履行必要程序[24][26][29][33]

股份转让 - 出让方拟转让6,993,228股，占总股本2.50%[3] - 询价转让价格下限不低于2025年8月4日前20日均价70%[9] 股东持股 - 截至2025年8月4日，11个员工持股平台持股25,149,516股，占8.99%[5] - 芯鑫成、盛、全分别持股3,023,200、3,022,150、3,023,948股，各占1.08%[5] 转让风险 - 转让计划实施存在股份被司法冻结、市场环境变化等风险[15]

股东减持计划 - 芯鑫成、芯鑫盛、芯鑫全、芯鑫龙、芯鑫旺、芯鑫和、芯鑫阳、沈阳盛旺、沈阳盛腾、沈阳盛全、沈阳盛龙等11名股东拟通过询价转让方式减持公司股份 [1] - 计划减持股份数量为699.32万股 [1] - 减持股份占公司总股本比例为2.50% [1]

股东询价转让计划 - 拓荆科技股东芯鑫成、芯鑫盛、芯鑫全、芯鑫龙、芯鑫旺、芯鑫和、芯鑫阳、沈阳盛旺、沈阳盛腾、沈阳盛全、沈阳盛龙拟参与询价转让 [1] - 拟转让股份总数699.3228万股 [1] - 转让股份占公司总股本比例2.5% [1]

股东减持安排 - 芯鑫成、芯鑫盛、芯鑫全、芯鑫龙、芯鑫旺、芯鑫和、芯鑫阳、沈阳盛旺、沈阳盛腾、沈阳盛全、沈阳盛龙等11家股东参与首发前股东询价转让 [1] - 转让股份总数699.32万股 占公司总股本比例2.50% [1] - 转让原因为股东自身资金需求 [1] 交易机制设计 - 采用非公开询价转让方式 受让方限定为具备定价能力和风险承受能力的机构投资者 [1] - 价格下限设定为发送认购邀请书之日（2025年8月4日）前20个交易日股票交易均价的70% [1] - 受让方通过该方式获得的股份设有6个月锁定期 期间不得转让 [1]

股东减持计划 - 芯鑫成、芯鑫盛、芯鑫全、芯鑫龙、芯鑫旺、芯鑫和、芯鑫阳、沈阳盛旺、沈阳盛腾、沈阳盛全、沈阳盛龙共11名股东拟参与询价转让 [1] - 拟转让股份总数699.3228万股，占公司总股本比例2.5% [1]

市场表现 - 8月4日A股三大指数走势分化，科创板走强，科创芯片50ETF(588750)上涨1.6%，反包上一交易日跌幅 [1] - 科创芯片50ETF(588750)近5日中有3日吸金，累计净流入达4280万元 [1] - 上证科创板芯片指数(000685)强势上涨1.61%，成分股多数冲高，东芯股份上涨18.29%，芯原股份涨超9%，富创精密、华虹公司上涨超8% [6] 成分股表现 - 寒武纪-U涨跌幅-0.03%，成交额30.347亿元，估算权重10.76% [2] - 中芯国际涨跌幅1.83%，成交额19.07亿元，估算权重9.93% [2] - 海光信息涨跌幅2.94%，成交额37.53亿元，估算权重9.47% [2] - 芯原股份涨跌幅9.95%，成交额12.99亿元，估算权重2.66% [2] AI行业动态 - 马斯克称Grok Imagine视频渲染时间从60秒缩短至15秒且质量未受影响 [3] - OpenAI已完成GPT-5基础开发，进入安全、功能测试阶段 [3] - 神秘模型Horizon Alpha上线OpenRouter，具备推理功能 [3] - 全球芯片龙头AI算力芯片存在漏洞后门安全风险 [3] 行业分析 - 全球科技博弈加速国产高性能AI芯片替代进程，寒武纪思元等国产算力平台逐步缩小与国际领先厂商差距 [4] - 算力等人工智能基础设施持续完善，某国产芯片总算力达300PFlops [5] - 2024年全球半导体销售额增速达17%，2025Q1芯片板块净利润同比+15.1% [8] - 科创芯片50ETF标的指数2025年Q1净利润增速高达70%，全年预计归母净利润增速高达97.12% [8] 市场需求 - 互联网大厂未来三年在云和AI基础设施投入预计平均每年1100亿至1200亿元 [8] - 德勤预计2025年新一代AI芯片规模将超过1500亿美元，2027年全球AI芯片市场将增长至4000亿美元 [8] 国产替代 - 半导体设备国产化比例从2021年21%提升至2023年35% [9] - 国产替代关键领域设备持续技术攻克，产业链各环节国产化率不断提升 [9]