公司代码：688072 公司简称：拓荆科技 拓荆科技股份有限公司 2024 年年度报告 拓荆科技股份有限公司2024 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、重大风险提示 报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在本报告中详细阐述 可能存在的相关风险，敬请查阅"第三节 管理层讨论与分析"之"四、风险因素"部分内容。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人刘静 、主管会计工作负责人杨小强及会计机构负责人（会计主管人员）杨小强 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本扣除回购专用证券账户中股份后的股本为基数， 向全体股东每10股派发现金红利2.70元（含税）。截至2025年3月31日，公司总股本为279, ...

拓荆科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人黄宏彬作为拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《拓荆科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《拓荆科技股份有限公司独立董事制 度》（以下简称"《独立董事制度》"）等相关规定，勤勉、尽责、独立地履行工作 职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，运用自身的专业知识，为公司的科学决策提出意见和 建议，充分发挥独立董事的作用，维护公司和全体股东的合法权益。现本人将 2024 年度担任公司独立董事的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人基本情况 黄宏彬，1971 年出生，上海财经大学工商管理硕士。1994 年 7 月至今，先 后任职于上海万国证券公司、上海证券交易所、金浦产业投资基金管理有限公司、 京通智汇资产管理有限公司、金圆国际有限公司、上海 ...

拓荆科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人刘胜作为拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《拓荆科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《拓荆科技股份有限公司独立董事制度》 （以下简称"《独立董事制度》"）等相关规定，勤勉、尽责、独立地履行工作职 责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，运用自身的专业知识，为公司的科学决策提出意见和 建议，充分发挥独立董事的作用，维护公司和全体股东的合法权益。现本人将 2024 年度担任公司独立董事的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人基本情况 刘胜，1963 年出生，美国斯坦福大学机械工程博士，中国科学院院士。2001 年 5 月至 2024 年 12 月，任华中科技大学教授；2014 年 4 月至 2024 年 12 月， 任武汉大学动力与机械 ...

拓荆科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 二、独立董事年度履职概况 （一）出席股东大会、董事会情况 2024年度，公司共召开4次股东大会，12次董事会，作为公司的独立董事， 本人积极出席会议，参与并了解公司经营情况，积极履行了独立董事的职责，促 进了公司董事会决策的科学性和客观性，维护了公司股东的利益。针对董事会审 议的事项，本人认真详细审阅议案内容，与公司沟通、了解或获取做出决策所需 的信息，充分发表意见。2024年度，本人对公司董事会各项议案涉及的重大事项 未提出异议，对各次董事会审议的相关议案均投了同意票，没有反对、弃权的情 形。出席会议情况如下： | | | | 参加董事会情况 | | | | 参加股 东大会 情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 本年应参 | 亲自出 | 其中，以 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两 | 出席股 | | | 加董事会 | 席次数 | 通讯方式 | 席次数 | 次数 | 次未亲自参 | 东大会 | | | 次数 | | 参加次数 | | | 加会议 | 的次数 | | ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2025-025 拓荆科技股份有限公司 关于制定《拓荆科技股份有限公司市值管理制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （三）长效激励机制：建立以股权激励为代表的激励机制，以及具有激励 效应的薪酬管理体系； （四）权益管理：通过引入耐心资本、开展股份回购、增持、现金分红等 方式维护市值稳定和投资者信心； 为加强公司市值管理，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维 护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》等 法律法规、规范性文件和《拓荆科技股份有限公司章程》等规定，公司制定了 《拓荆科技股份有限公司市值管理制度》，主要内容如下： 公司本着合规性、科学性、系统性、常态化和诚实守信原则进行市值管理。 公司市值管理工作由董事会负责、董事长领导、经营管理层参与、董事会秘书 具体执行，主要方式如下： （一）战略管理：聚焦主业，强化核心竞争力，不断引领公司创新 ...

前十大流通股东累计持有： 6068.38万股，累计占流通股比： 39.47%，较上期变化： -478.08万股。 | 持有数量(万股) 名称 | | 占总股本比例 | 增减情况(万 | | --- | --- | --- | --- | | | | (%) | 股) | | 中微半导体设备(上海)股份有限公司 | 2051.63 | 13.34 | 不变 | | 华夏上证科创板50成份ETF | 920.36 | 5.98 | -188.03 | | 易方达上证科创板50ETF | 582.39 | 3.79 | -72.21 | | 香港中央结算有限公司 | 540.99 | 3.52 | 115.24 | | 诺安成长混合 | 473.36 | 3.08 | 164.02 | | 中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司 | 428.54 | 2.79 | 不变 | | 嘉实上证科创板芯片ETF | 299.89 | 1.95 | 新进 | | 中国农业银行股份有限公司-东方人工智能主题混合型证 | | | | | 券投资基金 | 273.17 | 1.78 | 新进 | | 华夏国证半导体芯片ETF | 25 ...

文章核心观点 拓荆科技股份有限公司首次公开发行部分限售股将于2025年4月21日上市流通，涉及21名股东，上市股数为124,480,525股，占公司股份总数的44.5004%，相关股东此前作出了股份锁定及减持意向等承诺，保荐机构核查后对本次限售股上市流通事项无异议 [1][2][26] 本次上市流通的限售股类型 - 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，涉及21名限售股股东，限售期36个月，经资本公积转增股本后持股数量变为124,480,525股，占公司股份总数的44.5004% [2] - 2022年4月20日公司在上海证券交易所科创板挂牌上市，首次公开发行后总股本为126,478,797股，其中有限售条件流通股100,308,044股，无限售条件流通股26,170,753股 [1] 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 - 2023年半年度以资本公积向全体股东每股转增0.48股，共计转增60,709,823股，转增后总股本增加至187,188,620股 [2] - 2023年完成2022年限制性股票激励计划第一个归属期的归属工作，新增股份999,635股，总股本增加至188,188,255股 [3] - 2024年以资本公积向全体股东每股转增0.48股，共计转增90,132,587股，转增后总股本增加至278,320,842股 [3] - 2025年完成2022年限制性股票激励计划第二个归属期的归属登记工作，新增股份1,408,276股，总股本增加至279,729,118股 [4] 本次上市流通的限售股的有关承诺 股份锁定承诺 - 国家集成电路基金、国投上海自发行人股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理相关股份，不提议回购，违反承诺将担责并遵守相关规定 [5][6] - 姜谦、吕光泉、张孝勇自发行人股票上市之日起36个月内锁定股份，盈利前3个完整会计年度内锁定，满足条件后减持有限制，违反承诺违规减持所得归发行人 [6][7][8] - 刘忆军、凌复华、吴飚、周仁、张先智自发行人股票上市之日起36个月内锁定股份，违反承诺违规减持所得归发行人 [9] - 芯鑫和等员工持股平台自发行人股票上市之日起36个月内锁定股份，违反承诺违规减持所得归发行人 [10][11] 持股意向及减持意向承诺 - 国家集成电路基金锁定期内不减持，锁定期满减持需按规则进行，减持价格参考二级市场，减持期限有要求，遵守相关规定，违反承诺担责 [11][13][15] - 国投上海锁定期内不减持，锁定期满减持需按规则进行，减持价格根据二级市场，6个月内完成减持，遵守相关规定，违反承诺担责 [17][18][20] - 姜谦及其一致行动人锁定期内不减持，锁定期满减持需按规则进行，减持价格根据二级市场，6个月内完成减持，遵守相关规定，违反承诺担责 [20][21][23] 本次上市流通的限售股情况 - 本次上市流通股份数量为124,480,525股，占公司总股本比例为44.5004%，限售期36个月 [25] - 本次上市流通日期为2025年4月21日 [1][25] - 姜谦、吕光泉、张孝勇因公司2022年度盈利，所持限售股限售期为上市之日起36个月，上市流通日期为2025年4月21日 [25] 中介机构核查意见 - 保荐机构招商证券认为截至核查意见出具日，限售股股东严格履行承诺，本次限售股份上市流通相关事项符合法律法规和规范性文件要求，信息披露真实、准确、完整，对本次限售股上市流通事项无异议 [26]

股本情况 - 公司首次公开发行股票31,619,800股，完成后总股本为126,478,797股[4] - 2023年半年度每股转增0.48股，共计转增60,709,823股，总股本增至187,188,620股[6] - 2023年完成激励计划第一个归属期归属，新增股份999,635股，总股本增至188,188,255股[6] - 2024年每股转增0.48股，共计转增90,132,587股，总股本增至278,320,842股[7] - 2025年1月完成激励计划第二个归属期归属登记，新增股份1,408,276股，总股本增至279,729,118股[7] 上市流通 - 本次上市流通股数为124,480,525股，占公司总股本比例44.5004%，日期为2025年4月21日[31][32] - 国家集成电路基金等21名股东限售股经转增后变为124,480,525股上市流通[4] - 国家集成电路基金等多股东持有的限售股本次全部上市流通[32][33] 股份锁定与减持 - 国家集成电路基金等多股东有36个月股份锁定承诺[9][12][13] - 姜谦等三人盈利前3个完整会计年度内不转让首发前股份[10] - 减持方式有二级市场集中竞价等，价格参考二级市场[16][17] - 股东减持需遵守规定，违规所得归公司[13][15][20]

股本变动 - 2022年4月20日上市，首次公开发行31,619,800股，发行后总股本126,478,797股[1] - 2023年半年度以资本公积每股转增0.48股，转增后总股本187,188,620股[3] - 2023年完成2022年限制性股票激励计划第一个归属期登记，总股本增至188,188,255股[4] - 2024年以资本公积每股转增0.48股，转增后总股本278,320,842股[5] - 2025年1月完成2022年限制性股票激励计划第二个归属期登记，总股本增至279,729,118股[5] 限售股情况 - 本次上市流通限售股涉及21名股东，2025年4月21日解除限售，数量124,480,525股，占比44.5004%[2][32] - 国家集成电路基金持有限售股55,026,693股，占比19.6714%，本次全部流通[32] - 国投上海持有限售股37,888,000股，占比13.5445%，本次全部流通[32] - 芯鑫和持有限售股3,024,934股，占比1.0814%，本次全部流通[32] - 芯鑫全持有限售股3,023,948股，占比1.0810%，本次全部流通[32] 股东承诺 - 国家集成电路基金、国投上海等承诺上市36个月内不转让股份[7] - 姜谦等三人承诺上市36个月内不转让首发前股份，盈利前3个完整会计年度内也不转让[7][8] - 刘忆军等五人承诺上市36个月内不转让或委托管理股份[11] - 姜谦等三人锁定期届满后两年内减持首发前股份，减持价格不低于发行价[10] - 员工持股平台等上市36个月内不转让发行上市前已发行股份，不提议回购[12] 减持规定 - 国家集成电路基金等股东减持方式包括二级市场集中竞价交易等[15][21][27] - 减持股份价格参考或根据当时二级市场价格确定[16][22][28] - 持股占比不低于5%期间减持，需提前书面通知发行人并公告，3个交易日后减持，每次披露减持时间区间不超过6个月[17][24][30] - 违规减持所得归发行人所有，未上缴则发行人有权收归应付现金分红中相等金额[12][13][14] 其他 - 公司2022年度业绩实现盈利，姜谦等三人所持限售股2025年4月21日上市流通[33] - 保荐机构认为本次上市流通的限售股股东严格履行股份锁定承诺[34] - 本次限售股份上市流通相关事项符合相关法律法规和规范性文件要求[34] - 保荐机构对拓荆科技首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议[35]

新策略 - 公司拟与沈阳市国资委等共同发起设立辽宁省集成电路装备及零部件创新中心[2] - 截至2025年4月8日，创新中心尚处筹划阶段，需主管部门批准登记[3]