证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-066 拓荆科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 12 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：辽宁省沈阳市浑南区水家 900 号拓荆科技股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 ...

招商证券股份有限公司 关于拓荆科技股份有限公司 调整核心技术人员的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为拓 荆科技股份有限公司（以下简称"拓荆科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对拓荆科技调整核心 技术人员的事项进行了核查，具体核查情况及意见如下： 公司核心技术人员吕光泉、田晓明因公司工作内容调整，不再认定其为核 心技术人员，但仍继续在公司任职。 1、核心技术人员的具体情况 吕光泉先生，男，1965 年出生，美国加州大学圣地亚哥分校博士。1994 年 8 月至 2014 年 8 月，先后任职于美国科学基金会尖端电子材料研究中心、美国 诺发、德国爱思强公司美国 SSTS 部，历任副研究员、工程技术副总裁等职。 2014 年 9 月至今就职于公司，曾任技术总监、总经理、董事，现任公司董事长。 田晓明先生，1956 年出生，美国东北大学电子工程学硕士，新加坡南洋理 工大学工商管理硕士。1982 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-064 变更前： 拓荆科技股份有限公司 关于变更公司住所、经营范围及修订《公司章程》并办理工 商登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月13日召开第二届 董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更公司住所、经营范围及修订<公司 章程>并办理工商登记的议案》。上述议案尚需提交公司2024年第三次临时股东 大会审议。具体情况如下： 一、公司住所及经营范围变更情况 公司拟对公司住所及经营范围进行变更，具体如下： （1）公司住所变更情况 公司的经营范围：一般项目：企业总部管理；企业管理；企业管理咨询；自 有资金投资的资产管理服务；以自有资金从事投资活动；财务咨询；社会经济咨 询服务；租赁服务（不含许可类租赁服务）；国内贸易代理；销售代理。（除依 法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（最终以工商登记机 关核定为准） 二、《公司章程》部分条款修订情况 根据上述公司住所、经营范围的变 ...

拓荆科技股份有限公司 章 程 二〇二四年十二月 | 第一章 | 总则 - | 1 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - 2 - | | | 第三章 | 股份 - | 2 - | | 第一节 | 股份发行 - 2 - | | | 第二节 | 股份增减和回购 - 4 - | | | 第三节 | 股份转让 - 6 - | | | 第四章 | 股东和股东大会 - 7 - | | | 第一节 | 股东 - 7 - | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 - 9 - | | | 第三节 | 股东大会的召集 - 13 - | | | | 第四节股东大会的提案与通知 - | 14 - | | 第五节 | 股东大会的召开 - 16 - | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 - 19 - | | | 第五章 | 董事会 - | 23 - | | 第一节 | 董事 - 23 - | | | 第二节 | 董事会 - 26 - | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 - 32 - | | | 第七章 | 监事会 - | 34 - | | 第一节 | 监事 - 34 - ...

公司概况 - 拓荆科技股份有限公司（股票代码：688072）于2024年9月24日至12月3日期间进行了投资者关系活动 [1][2] - 活动包括特定对象调研、分析师会议、现场参观及其他形式（如电话交流、网络会议） [1] - 参与单位包括多家知名证券公司和基金公司 [1][2] 经营状况 - 公司及相关子公司被纳入美国新一轮“实体清单”，但不会对日常经营产生实质性影响 [3] - 2024年前三季度出货金额同比增长超过160%，合同负债及存货中的发出商品金额均有较大提升，显示公司在手订单饱满 [3] - 公司对2024年全年新签订单趋势较为乐观 [4] 产品与研发 - 公司新产品及新工艺机台在客户端验证进展顺利，PECVD、ALD、SACVD、HDPCVD等系列产品量产规模不断扩大 [4] - 多款基于新型设备平台（PF-300M和PF-300T Plus）及新型反应腔（Supra-D）开发的工艺设备开始陆续放量 [4] - ALD设备（如PE-ALD SiO2、SiN及Thermal-ALD设备）已通过客户验证并实现产业化，未来将持续推进ALD设备工艺研发及量产应用 [5] - 公司研发主要投向PECVD、ALD、SACVD、HDPCVD等设备的迭代升级与产业化应用 [5] 财务与投资 - 2024年前三季度归母净利润同比微增，主要由于新产品及新工艺的收入占比增加导致毛利率阶段性下降，以及高强度研发投入 [5] - 2024年前三季度研发投入为4.81亿元，同比增加1.26亿元 [5] - 公司预计后续研发费用将继续提升，但研发费用率会维持在健康水平 [6] 产能与基地 - 公司在沈阳、上海、海宁均有研发及生产基地，满足当前生产需求 [6] - 上海临港二厂预计2025年上半年投入使用，将进一步提升产能 [6] - 公司正在规划沈阳二厂的建设，为后续产能提供支撑 [6] 人员调整 - 公司近期核心技术人员调整主要由于工作内容方面的调整，不会对产品研发及经营管理产生重大不利影响 [6]

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 拓荆科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 证券简称：拓荆科技 证券代码：688072 2024 年 11 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | （二）本次限制性股票激励计划第二个归属期归属条件的成就情况 7 | | （三）本次归属的具体情况 9 | | （四）结论性意见 9 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 一、释义 | 拓荆科技、公司、上 | 指 | 拓荆科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 拓荆科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合激励计划授予条件的激励对象在满足相应的获益条件后分 | | 限制性股票 | | 次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 | | ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-060 拓荆科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：143.8065 万股（调整后） 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量（调整后）：授予的限制性股票总量为 613.3120 万股，约占 公司目前股本总额 27,832.0842 万股的 2.20%。 （3）授予价格：47.58 元/股（调整后），即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股 47.58 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股 票。 （4）授予人数：513 人。 | 第一个归属期 | 自授予之日起 | 12 个月后的首个交易日 25% | | | --- | --- | - ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-059 拓荆科技股份有限公司 关于调整公司 2022 年股票增值权激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 28 日召开了 第二届董事会第十次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整公 司 2022 年股票增值权激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下： 一、公司 2022 年股票增值权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 9 月 30 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，会议审议通 过了《关于公司<2022 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2022 年限制性股票、股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》以 及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。 公司独立董事就本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2 ...

拓荆科技股份有限公司监事会 监事会同意本次符合条件的 438 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归 属数量共 143.8065 万股。上述事项均符合相关法律、法规及规范性文件所规定 的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 拓荆科技股份有限公司监事会 2024 年 11 月 28 日 关于 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单的 核查意见 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件和《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对 公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）第二个归属期符 合归属条件的激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 本次拟归属限制性股票的 438 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、 法规和规范 ...

北京市中伦律师事务所 关于拓荆科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格及数量调整、第二 个归属期归属条件成就、部分限制性股票作废以及 2022 年股票增值权激励计划行权价格及数量调整、第二个行权 期行权条件成就的 法律意见书 二〇二四年十一月 | 一、相关事项的批准与授权 - 3 - | | --- | | 二、本次调整的相关情况 - 5 - | | 三、本次归属的相关情况 - 7 - | | 四、本次作废的相关情况 - 10 - | | 五、本次行权的相关情况 - 10 - | | 六、结论意见 - 13 - | 北京市中伦律师事务所 关于拓荆科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格及数量调整、第二个归属 期归属条件成就、部分限制性股票作废以及 2022 年股票增值权 激励计划行权价格及数量调整、第二个行权期行权条件成就的 法律意见书 致：拓荆科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为拓荆科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"拓荆科技"）聘请的专项法律顾问，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 ...