战略委员会组成 - 由四名董事组成，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设独立董事召集人主持工作[4] 战略委员会运作 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 主要职责为研究发展战略和投资决策并提建议[2] - 审议事项经多部门流程提交董事会[10] - 按需召开会议，可开临时会议[12] - 三分之二以上委员出席，决议全体过半通过[14] - 会议记录由证券部保存[15] - 细则由董事会制订、修改、解释并施行[18][20]

捐赠审批 - 单笔且12个月内累计捐赠未超150万元，总经理审议、董事长审批[13] - 超150万元或达董事会标准，董事会批准[13] - 占净利润10％以上且超500万元或达股东会标准，股东会批准[13] 披露规则 - 捐赠涉及资产总额占比超10%，及时披露[18] 捐赠原则与方式 - 遵循自愿无偿等原则[4][5] - 通过慈善等机构进行[8] 捐赠类型与受益人 - 类型包括公益、救济等捐赠[8] - 受益人包括公益团体等[9] 子公司规定 - 子公司捐赠需提方案并按程序审批[14]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 董事等人员变动属内幕信息[7] - 5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 5%以上股份被质押等情况属内幕信息[8] 内幕信息管理流程 - 董事会按要求登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[4] - 实行知悉即登记并存档备查原则[5] - 知情人第一时间通报董事会秘书[12] - 董事会秘书组织填写档案并汇总至证券部备案[12] - 控股子公司2个工作日内报送相关档案材料[14] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关材料至交易所[18] - 相关档案至少保存十年[19] 其他管理要求 - 控股子公司负责人做好知情人登记备案[14] - 重大事项制作进程备忘录[16] - 特定事项向交易所报送知情人档案信息[16] - 筹划重组首次披露时报送知情人档案[18] - 向外部报送含未公开信息报表时登记外部单位[19] - 5%以上股份股东等讨论重大事项控制知情范围[23] - 与中介签合同或提供信息时签保密协议并要求填档案[23] 违规处理与责任 - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[26] - 5%以上股份股东等擅自披露致损，公司有权追责[31] - 制度由董事会制定、修改和解释[29] - 制度自董事会审议通过生效[30] - 知情人违规，董事会可处分并要求赔偿[40] - 证监会对知情人有监督管理措施[40] 保密与承诺 - 接收方对公司报送材料严格保密[45] - 公司登记接收方及相关人员[48] - 公司承诺知情人信息真实准确完整[54] - 知情人承诺遵守法规，自查期不交易股票[57][61] 自查情况 - 自查期间从_______年____月____日至报告签署日[60] - 自查期本人及亲属/单位无禁止交易行为[61]

子公司控制 - 公司持有子公司50%以上股权或能决定其董事会半数以上成员当选可实际控制子公司[2] 人员管理 - 子公司董监高年度结束后1个月内提交述职报告，连续两年考核不符将被更换[7][8] - 子公司财务负责人由公司财务部门委派等[14] 业务管理 - 公司向子公司下达经济指标，子公司拟定方案报总经理审批后执行[10] 财务与审计 - 子公司按要求报送报表资料，报表接受委托审计[14] - 公司定期或不定期对子公司实施审计监督[16] 信息披露 - 子公司董事长为信息披露第一责任人，可确定总经理为具体负责人[19] 制度范围与生效 - 制度适用于境内子公司，自董事会审议通过生效，由董事会解释修订[21]

审计委员会设置 - 审计委员会成员中独立董事应过半数，且至少一名为会计专业人士并担任召集人[4] 会议与报告频率 - 审计委员会至少每季度召开一次会议审议内部审计工作计划和报告，至少每季度向董事会报告一次[7] - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次内部审计计划执行情况及发现的问题[9] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[15] - 公司内部审计部门在年度和半年度结束后向审计委员会提交内部审计工作报告[16] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[19] 审计工作范围 - 审计部工作涵盖销售及收款等多个业务环节，可根据公司情况调整[10] 资料保存 - 内部审计部门工作底稿及相关资料保存时间不得少于10年[12] 内部控制评估 - 董事会或审计委员会应根据内部审计报告对公司内部控制有效性出具书面评估意见[16] - 董事会应根据内审报告出具年度内部控制评价报告[22] 信息披露 - 若董事会或审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或风险，董事会应及时向上海证券交易所报告并披露[16] - 公司应在披露年报同时披露内控评价报告及会计师核实意见[23] 绩效考核与奖惩 - 公司将内部控制执行情况作为绩效考核重要指标之一[25] - 对有功审计及检举人员给予表扬或奖励[25] - 对阻挠审计、打击报复等人员给予处分或移交司法[25] - 对违规内审人员视情节给予批评、处分或制裁[25] 制度相关 - 制度未尽事宜依相关法律、章程执行[28] - 制度由公司董事会负责解释和修订[29] - 制度经董事会审议通过后生效实施[30] 特殊审计 - 内部审计部门在重要对外投资事项发生后及时进行审计[16]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 涉国家秘密信息依法豁免披露，涉商业秘密符合条件可暂缓或豁免[4][5] - 定期和临时报告涉秘信息可豁免披露[6] 事务职责分工 - 董事会秘书组织协调并提建议，证券部负责具体事务[7][8] - 各部门及分、子公司需提交资料给证券部[8] 信息管理 - 暂缓、豁免披露信息需登记并经董事长签字确认[8][14] - 相关档案保存不少于十年，报告公告后十日报送登记材料[9][11]

北京龙软科技股份有限公司 第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结 构，增进资本市场对公司的了解和支持。 第四条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已经产生较大影响的信息，包括但不限于下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本方案等； 媒体采访和投资者调研接待管理制度 二〇二五年十一月 北京龙软科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范北京龙软科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒 体、投资者的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《北京龙软科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，结合公司实际情况 ...

管理职责 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人[4][17] - 证券部负责日常事务和组织协调工作[17] - 证券部负责对相关人员进行培训[18] 工作目的及原则 - 工作目的包括增进投资者了解、建立投资者基础等[6] - 工作遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[7] 沟通内容及渠道 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[8] - 应多渠道、多方式与投资者沟通[9][20] 会议要求 - 特定情形应召开投资者说明会[10] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[11] - 拟召开投资者说明会前应发布公告预告[11] 其他要求 - 保证对外联系渠道通畅并及时回复提问[12] - 活动后通过上证e互动平台汇总发布记录[14] - 员工需具备品行、专业知识等素质和技能[18] - 活动中不得透露未公开信息等[20] - 证券部按规定收集各部门及下属公司信息[20] - 制度由董事会负责制定、解释和修改[24] - 制度自董事会审议通过后生效并实施[25]

公司治理 - 2025年11月14日召开会议通过修订及制定部分治理制度议案[1] - 修订董事会秘书工作制度等19项制度[1][2] - 制定董事、高级管理人员离职管理制度[2] - 制度无需提交股东会审议[1][2] - 治理制度全文于当日在上海证券交易所网站披露[2]

公司治理 - 2025年11月14日股东大会通过取消监事会等议案[2] - 2025年11月14日职工代表大会选举李莉为职工董事[2] - 2025年11月14日董事会同意补选李莉为审计委员[3] 人员信息 - 李莉1981年生，2007年7月加入公司[4] - 2021年7月李莉取得董秘资格证书[4] - 2022 - 2025年11月李莉任公司监事[4] - 李莉直接持有公司股份8000股[4]