东方证券承销保荐有限公司 关于上海三友医疗器械股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市之 保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】402 号文《关于同意上海三友 医疗器械股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，上海三友医疗器械股份 有限公司（以下简称"三友医疗"或"公司"）首次公开发行的股票于 2020 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市。东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投 行"或"保荐机构"）作为三友医疗首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机 构，负责三友医疗上市后的持续督导工作，持续督导期间自 2020 年 4 月 9 日至 2023 年 12 月 31 日。 截至 2023 年 12 月 31 日，三友医疗持续督导期已届满，东方投行根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法规、 规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人 ...

( ) DaHua Certified Public Accountants Special General Partnership SHIFT 2023 12 31 [2024]0011000266 F9 1-2 2023 1 16 7 12 [100039] 86 (10) 5835 0011 86 (10) 5835 0006 [2024]0011000266 2023 2023 12 31 2023 2024 4 24 2024 0011002841 7 2023 2023 2023 2023 1 大华核字[2024]0011000266 号关联方资金占用情况的专项说明 易所的要求出具的,不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果, 与执行本业务的注册会计师和会计师事务所无关。 附件: 上海三友医疗器械股份有限公司 2023 年度非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况汇总表 大华会计师 普通合伙） 中国注册会计师: 张俊峰 张世盛 二〇二四年四月二十四日 中国注册会计师: | 444.15 | 1,522.06 | 9,135.79 | 2.02 | 203.29 | 345.73 | | | | ...

独立董事工作制度 第一章 总则 上海三友医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 上海三友医疗器械股份有限公司 1 第一条 为进一步完善上海三友医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好 的维护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《上海三友医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等 单位或个人的影响。 第四条 公司独立董事人数应不少于公司董事总人数的三分之一。 (一) 具有注册会计师执业资格； (二) 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称 或者博士学位； ...

一、募集资金基本情况 经上海证券交易所科创板上市委员会 2020 年 1 月 8 日审核同意，并经中国 证券监督管理委员会于 2020 年 3 月 12 日《关于同意上海三友医疗器械股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕402 号）同意注册，公 司获准向社会公开发行人民币普通股 51,333,500 股，每股面值人民币 1.00 元， 每股发行价为人民币 20.96 元，合计募集资金人民币 1,075,950,160.00 元，扣除 各项发行费用（不含税）人民币 97,892,778.72 元后，募集资金为 978,057,381.28 元。上述募集资金已全部到位，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并 出具"信会师报字[2020]第 ZA10508 号"验资报告。 东方证券承销保荐有限公司 关于上海三友医疗器械股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"作为上海三 友医疗器械股份有限公司（以下简称"三友医疗"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 ...

公司基本信息 - 公司名称为上海三友医疗器械股份有限公司，简称为三友医疗[25] 公司财务状况 - 公司2023年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.78元（含税），总计拟派发现金红利19,379,375.73元（含税），占合并报表实现归属于母公司股东净利润的比例为20.27%[5] - 公司未盈利且尚未实现盈利[3] - 公司2023年营业收入为460,392,060.81元，较上年同期下降29.08%；归属于上市公司股东的净利润为95,582,882.73元，较上年同期下降49.91%[27] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为1,916,191,204.13元，较上年末增长4.16%；总资产为2,261,496,123.25元，较上年末增长3.20%[27] - 公司2023年实现营业收入46,039.21万元，同比下降29.08%；净利润为9,558.29万元，同比下降49.91%[35] - 公司研发投入6,521.61万元，同比增长8.02%，研发投入占比14.17%，同比增加4.87个百分点[35] - 公司总资产达到226,149.61万元，较期初增长3.20%[35] 产品销售情况 - 公司脊柱业务实现收入3.54亿元，同比下降34.20%，但耗材类经销商数量增长60%[35] - 公司2023年度脊柱产品销售数量增长32.07%，初步体现出市场接受度和应用前景[35] - 公司囊袋产品销售收入增加3.7倍，Adena双头螺钉等产品销售表现优异[35] - 公司创伤业务制订差异化研发和销售策略，设计侧翼锁定板并上市销售[35] - 公司创伤业务推出创新标外产品磁导航髓内钉并取得良好成效[35] - 公司创伤产品销售数量较去年增长43.22%，手术量明显上升[36] - 公司创伤产品在28省范围内集采全线入围，中标价格较2021年有较大提高[36] - 公司水木天蓬实现主营业收入9,231.18万，增幅25.03%[36] - 水木天蓬耗材收入5,699.60万元，增幅136.54%，占收入比重超过一半以上[36] - 水木天蓬整体发货数量为2.93万件，增幅超120%[36] 产品技术认证 - 公司3D打印“金属增材制造椎间融合器”获得美国FDA注册批准[40] - 新脊柱微创钉棒系统获得美国FDA special 510（K）的认证通过[41] - 公司目前开发的全部脊柱钉棒系统获得欧盟医疗器械法规（MDR）CE认证[41] 研发和技术创新 - 公司参与国家重点研发计划，包括高诱导成骨活性材料的临床应用研究[41] - 公司拥有三类医疗器械产品注册证34项、有效专利467项[41] - 公司在研项目包括3D打印定制椎间隙融合器系统、新型通用脊柱内固定系统等[42] 市场发展和战略布局 - 公司通过Implanet公司的培训教育平台和销售网络，逐步有序地进行技术领先和专利创新产品在海外的宣传和销售工作[37] - 公司持续推进数字化运营管理方案，取得良好效果[42] - 公司主要业务为医用骨科植入物和超声动力设备及耗材的研发、生产与销售[45] - 公司在脊柱类植入耗材产品领域具有较高的品牌知名度和市场地位[46] 行业发展趋势 - 中国骨科植入医疗器械市场销售收入由2015年的164亿元增长至2019年的308亿元，年复合增长率约为17.03%[96] - 随着我国人口老龄化趋势加剧，骨科疾病患病率上升，公司产品能有效满足市场需求[96] - 进口替代已成为行业趋势，国产自主品牌骨科器械产品市场份额逐渐增加[94] - 医疗器械产品的品牌营销影响力较大，需要长期市场培育和服务体验提升[94] - 行业对医疗器械企业实施严格的分类监督管理和市场准入审查[94]

证券代码：688085 证券简称：三友医疗 公告编号：2024-017 上海三友医疗器械股份有限公司 关于制定和修订部分公司治理制度 及调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海三友医疗器械股份有限公司（以下简称"三友医疗"或"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整董事 会审计委员会委员的议案》及《关于制定部分公司治理制度的议案》、《关于修 订部分公司治理制度的议案》，具体情况如下： | 序号 | 制度名称 | 变更情况 | 是否需要提交 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 股东大会审议 | | 1 | 《上海三友医疗器械股份有限公司独立 董事专门会议工作细则》 | 制定 | 否 | | 2 | 《上海三友医疗器械股份有限公司年报 | 制定 | 否 | | | 信息披露重大差错责任追究制度》 | | | | --- | --- | --- | --- | | 3 | 《上海三友医疗器械股份 ...

财务表现 - 2024年第一季度营业收入为86.43亿元，同比下降46.26%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-2.10亿元，同比下降106.05%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-2.95亿元，同比下降109.63%[5] - 营业收入下降导致净利润、扣除非经常性损益的净利润、每股收益和现金流量净额均出现较大幅度下降[10][11][12] - 公司2024年第一季度营业总收入为86,429,306.35元，较去年同期大幅下降46.3%[23] - 营业总成本为89,364,386.84元，较去年同期增长47.7%[23] - 公司2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-49,593,677.75元，较上一季度40,031,108.96元有所下降[27] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-13,393,299.01元，较上一季度188,474,493.52元有显著减少[27] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为19,722,917.55元，较上一季度-542,245.57元有明显增加[27] - 公司2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为610,099,287.41元，较期初654,352,614.54元有所下降[28] - 公司2024年第一季度流动资产合计为703,607,219.21元，较上一季度745,222,436.93元有所减少[28] - 公司2024年第一季度非流动资产合计为1,377,890,563.08元，较上一季度1,337,909,721.06元有所增加[29] - 公司2024年第一季度流动负债合计为159,481,247.71元，较上一季度166,328,359.62元有所减少[29] - 公司2024年第一季度非流动负债合计为18,917,763.47元，较上一季度19,317,072.27元有所减少[29] - 公司2024年第一季度所有者权益为1,903,098,771.11元，较上一季度1,897,486,726.10元有所增加[30] - 公司2024年第一季度营业利润为6,472,444.90元，较去年同期44,494,094.59元有所下降[31] - 经营活动产生的现金流出小计为111,034,393.21元，较去年同期127,706,671.02元有所下降，经营活动现金流量净额为-43,116,017.19元[32] - 现金及现金等价物净增加额为-59,910,300.70元，较去年同期216,355,931.50元有所下降，期末现金及现金等价物余额为395,995,257.25元[33] 公司业务 - 研发投入占营业收入的比例为19.97%，较去年同期增加11.10个百分点[5] - 脊柱高值耗材带量采购在全国范围内落地实施，导致营业收入下降46.26%[9] - 公司发布了关于产品"金属骨针"获得国家药品监督管理局注册批准的信息，注册证号为国械注准20243130621[18] - 公司参与了法国Implanet公司的公开增资发行股份，使用自有资金500万欧元认购了76,335,877股股份[18] 股东情况 - 前十名股东中，持股比例最高的为QM5 LIMITED持有16.48%股份[14] - 公司在2024年第一季度报告中公布了股东持股情况，其中上海弘尚资产管理中心持有4,840,000股普通股[15]

证券代码：688085 证券简称：三友医疗 公告编号：2024-012 上海三友医疗器械股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额和资金到账时间 经上海证券交易所科创板上市委员会 2020 年 1 月 8 日审核同意，并经中国 证券监督管理委员会于 2020 年 3 月 12 日《关于同意上海三友医疗器械股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕402 号），公司获准向 社会公开发行人民币普通股 51,333,500 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行 价为人民币 20.96 元，合计募集资金人民币 1,075,950,160.00 元，扣除各项发 行费用（不含税）人民币 97,892,778.72 元后，募集资金净额为 978,057,381.28 元。上述募集资金已全部到位，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并 出具"信会师报字[2020]第 ZA10508 号"验资报 ...

一、监事会会议召开情况 上海三友医疗器械股份有限公司（以下简称"三友医疗"或"公司"）第三 届监事会第七次会议于 2024 年 4 月 24 日以现场方式召开。本次会议的通知于 2024 年 4 月 12 日通过邮件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际到 会监事 3 人，会议由监事会主席马宇立先生主持，本次监事会会议的召集和召 开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688085 证券简称：三友医疗 公告编号：2024-018 上海三友医疗器械股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）审议通过《2023 年年度报告及其摘要》 议案内容：详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。 表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过《2 ...

证券代码：688085 证券简称：三友医疗 公告编号：2024-011 上海三友医疗器械股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海三友医疗器械股份有限公司（以下简称"三友医疗"或"公司"）第三 届董事会第十次会议于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方式召开。本次会议 的通知于 2024 年 4 月 12 日通过邮件方式送达全体董事。会议应出席董事 9 人， 实际到会董事 9 人，会议由董事长 Michael Mingyan Liu（刘明岩）先生主持， 本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年年度报告及其摘要》 议案内容：详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已 ...