方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机 构"）作为江苏京源环保股份有限公司（以下简称"京源环保"或"公司"） 持续督导之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等有关法律法规规定，负责京源环保的持续督导工作， 并出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | 保荐机构已建立健全并有效执 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 行了持续督导制度，并制定了相 | 1 | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | | | 应的工作计划。 | 保荐机构已与京源环保签订承 | | | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 销及保荐协议，该协议明确了双 | 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 | | | | 方在持续督导期间的权利和义 | 2 | 持续督导期间的权利义务，并报上海证券 ...

| 索 引 号 bm56000001/2023-00010328 | 分 | 类 | | --- | --- | --- | | 发布机构 | 发文日期 1693868340000 | | | 名 | 称 江苏证监局关于对季献华采取出具警示函措施的决定 | | | 文 号 〔2023〕134号 | 主 题 词 | | 2023年9月5日 【打印】 【关闭窗口】 季献华: 经查,你作为江苏京源环保股份有限公司(以下简称公司)董事、高级管理人员,原直接持有公司6,462,400股股 票。2023年6月30日至7月6日期间,你通过集中竞价交易和大宗交易方式,累计减持直接持有的公司股票合计 1,675,799股,超过你直接持有公司股份总数的25%,违反了《公司法》第一百四十一条、《上市公司董事、监事、高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证监会公告〔2022〕19号)第五条、《上市公司股东、董监高减 持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第三条的规定。 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第十四条规定,我局决定对你采 取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市 ...

| 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | | 江苏京源环保股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 11 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏省南通市崇川区通欣路 109 号公司五楼会议 室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 14 | | 其中：A 股股东人数 | 14 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 72,915,989 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 72,915,989 | | 其中：A 股股东所持有表决权数量 ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于江苏京源环保股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 的法律意见 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话:0755-88286488 传真:0755-88286499 邮编:518026 北京德恒（深圳）律师事务所 关于江苏京源环保股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于江苏京源环保股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 的法律意见 德恒 06G20230260-00002 号 致：江苏京源环保股份有限公司 江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"、"京源环保"）2023 年第二次 临时股东大会（以下简称"本次会议"）于 2023 年 9 月 11 日（星期一）召开。北 京德恒（深圳）律师事务所（以下简称"德恒"）受公司委托，指派李晖律师、罗 晋航律师（以下简称"德恒律师"）出席了本次会议。根据《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）、《江苏京源环保 ...

证券代码：688096 证券简称：京源环保 转债代码：118016 转债简称：京源转债 江苏京源环保股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 江苏京源环保股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年 9 月 1 江苏京源环保股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 | 5 | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议案 | 7 | | | 议案一、关于向银行申请增加 2023 年度综合授信额度的议案 | 7 | 2 江苏京源环保股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东 及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。 股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 ...

核心技术 - 公司在传统水处理工艺和技术的基础上，研发出工业废水电子絮凝处理技术、智能超导磁介质混凝沉淀技术、高难废水零排放技术和高难废水电催化氧化技术等四大主要核心技术[59] - 公司的工业废水电子絮凝处理技术和高难废水零排放技术相关系统经中国环境科学学会鉴定为国际先进水平[59] - 公司的"折流式电催化氧化废水处理设备"经广东省环境保护产业协会鉴定，达到国内领先水平[59] - 公司"JYLP-30型MVR零排放废水处理装置"被江苏省工业和信息化厅认定为2018年度江苏省首台（套）重大装备[59] - 公司研发的"磁混凝污水处理集成设备"于2021年1月被纳入工信部、科技部、环保部联合发布的《国家鼓励发展的重大环保装备目录》[59] - 公司研发的"超导磁介质混凝沉淀水处理集成设备"被纳入江苏省重点推广应用的新技术新产品目录[60] 研发创新 - 公司持续加大研发投入,与知名高校、科研院所开展产学研合作,推动了公司技术的创新升级,进一步巩固公司的核心竞争力和培育发展动能[65] - 公司投入研发费用1,194.03万元，同比增长2.35%，新获发明专利1项，实用新型专利3项，外观设计专利1项[65] - 公司已拥有发明专利10件（其中美国专利1件），实用新型专利86件，外观设计专利2件，软件著作权46件[49] - 报告期内新获得发明专利1件，实用新型专利3件，外观设计专利1件[49] 市场拓展 - 公司积极向钢铁、化工、市政、金属制品等领域拓展,保持电力行业水处理优势的同时不断开拓新市场[27] - 公司在电力和钢铁市场的核心技术应用及品牌影响力加速发展[61] - 公司新增"石膏浆液脱水技术"作为核心技术,现拥有21项核心技术[32] - 公司已获得9项国家实用新型专利和4项软件著作权,涉及电子絮凝水处理技术[33] - 公司正在申请5项发明专利,涉及电子絮凝水处理技术[33] 业务模式 - 公司业务模式包括设备及系统集成业务(EP)、工程承包业务(EPC)、设计与咨询业务(E)和基础设施投资建设和经营业务(BOT)[28][29][30][31] - 公司设备及系统集成业务主要适用于新建或扩建电厂的水处理设备及系统采购[29] - 公司工程承包业务主要适用于大型电厂水处理设备及系统的升级改造项目[30][31] - 公司提供工业水处理项目的设计与咨询服务,体现了公司的研发设计能力和技术服务能力[31] - 公司实施的邯钢BOT项目正处于建设期[31] 财务表现 - 报告期内公司实现营业收入18,841.79万元，较上年同期增长3.8%[63] - 报告期内公司实现归属于上市公司股东的净利润1,107.07万元，较上年同期下降38.97%[63] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-4,673.99万元[20] - 公司综合毛利率为29.16%[72] - 公司取得高新技术企业证书，按15%的税率计缴所得税[72] 风险因素 - 公司EP业务若无法通过性能验收需按合同承担相应责任[70,71] - 公司营业收入存在季节性波动[70] - 公司面临技术更新不及时、技术人员流失及技术泄密的风险[67] - 公司面临市场竞争激烈的风险[68] - 公司业务发展可能受经济周期性波动及其发展速度变化的影响[75] - 宏观经济下行或出现其他不可抗力事件可能会影响公司生产经营和业绩[75] 承诺事项 - 公司实际控制人、股东、关联方等承诺在报告期内或持续承诺事项[100] - 公司董事、监事和高管在任职期间及离职后6个月内每年转让股份不超过25%[100,101,103,104,105] - 公司将严格履行首次公开发行股票并上市招股说明书披露的承诺[115][116][118] - 公司承诺2021年度向不特定对象发行可转换公司债券的信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏[131] 关联交易 - 为推进可转债募投项目"智能超导磁混凝成套装备项目"的实施，公司决定与京源发展签订《房产买卖合同》，购买其位于南通市的厂房[138] - 本次交易构成关联交易，公司已聘请评估机构对标的资产进行评估，交易价格以评估价值为依据[138,139] - 公司于2023年3月6日召开股东大会审议通过了本次关联交易，并与京源发展正式签署了《房产买卖合同》[139] 募集资金使用 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为384,742,200.00元，扣除发行费用后的募集资金净额为342,748,074.72元[144] - 公司首次公开发行股票募集资金累计投入307,184,171.86元，投入进度为100.71%[144] - 公司发行可转换债券募集资金总额为332,500,000.00元，扣除发行费用后的募集资金净额为327,047,169.80元[144] - 公司发行可转换债券募集资金累计投入133,324,512.03元，投入进度为40.76%[144] 担保情况 - 公司为全资子公司广东京源环保科技有限公司提供32,000,000.00元担保[142] - 公司担保总额占净资产的比例为3.74%[143] - 公司不存在为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况[143] 可转债情况 - 公司于2022年8月5日向不特定对象发行了332.50万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额33,250万元[160] - 可转换公司债券期限为自发行之日起六年，即自2022年8月5日至2028年8月4日[160] - 报告期内可转换公司债券累计转股142股，占转股前公司已发行股份总数的0.0001%[162] - 公司于2023年6月9日调整可转换公司债券"京源转债"的转股价格为9.82元/股[164] 股东情况 - 公司前十大股东中，李武林持股2,244.9万股，和丽持股1,648.85万股，为公司第一大股东和第二大股东[157] - 公司前十大无限售条件股东中，华美国际持有447.3万股，华祺节能持有350万股，苏海娟持有301.511万股[157] - 公司控股股东和实际控制人未发生变更[160] 财务数据 - 公司2023年6月30日的货币资金为149,797,822.39元[167] - 公司2023年6月30日的交易性金融资产为50,000,000.00元[167] - 公司2023年6月30日的应收账款为613,607,247.07元[167] - 公司2023年6月30日的存货为155,973,471.53元[167] - 公司2023年6月30日的短期借款为204,534,719.13元[168] - 公司2023年6月30日的应付票据为119,116,693.35元[168] - 公司2023年6月30日的长期借款为94,586,800.00元[168] - 公司2023年6月30日的应付债券为289,204,558.28元[168] - 公司2023年6月30日的实收资本为151,193,899.00元[169] - 公司2023年6月30日的未分配利润为204,194,402.23元[169] 经营情况 - 2023年上半年营业收入为18.61亿元，同比增长2.5%[175] - 2023年上半年净利润为9.02亿元，同比下降53.3%[175] - 2023年上半年经营活动产生的现金流量净额为-4.67亿元[177] - 2023年上半年投资活动产生的现金流量净额为-3.40亿元[177] - 2023年上半年筹资活动产生的现金流量净额为3.60亿元[178] - 2023年6月30日现金及现金等价物余额为11.50亿元[178] - 2023年上半年研发费用为1.19亿元，占营业收入的6.4%[175] - 2023年上半年销售费用为1.06亿元，同比增长29.8%[175] - 2023年上半年管理费用为2.03亿元，同比下降4.4%[175] - 2023年上半年财务费用为0.78亿元，同比增加197.3%[175]

| 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | | 江苏京源环保股份有限公司 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，现将江苏京源环保股 份有限公司（以下简称"公司"）2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 关于公司 2023 年半年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）2020 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020] 369 号文核准，并经上海证券交 易所同意，本公司由主承销商平安证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配 售和网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公众公开发行普通股（A 股） ...

| 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | | 江苏京源环保股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召 开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用 部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，为提高闲置募集资金 和公司自有资金的使用效率和收益，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影 响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司拟使用最高不超过人民币 1.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金和最高不超过人民币 1 亿元（含本数） 的闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括 但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证 等），使用期限自董事会 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于江苏京源环保股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机 构"）作为江苏京源环保股份有限公司（以下简称"京源环保"或"公司"） 持续督导之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等有关规定，对京源环保关于使用部分暂时闲置募集资金 和自有资金进行现金管理进行了核查，具体核查情况如下： 经中国证券监督管理委员会于2022年3月11日出具的《关于同意江苏京源环 保股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2 022〕508号）同意注册，并经上海证券交易所同意，公司于2022年8月5日向不 特定对象发行了332.50万张可转换公司债券，每张面值100元。本次发行募集资 金共计332,500,000.00元，扣除全部发行费用（不含税）5,452,830.20元后,实际募 集资金净额为327, ...

| 证券代码：688096 | 证券简称：京源环保 公告编号：2023-061 | | --- | --- | | 转债代码：118016 | 转债简称：京源转债 | 江苏京源环保股份有限公司 江苏京源环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开 第四届董事会第二次会议，审议通过《关于向银行申请增加 2023 年度综合授信 额度的议案》。本议案经公司董事会审议通过后，须提交公司股东大会审议。现 将相关事项公告如下： 一、已审批授信额度的情况 2023 年 2 月 17 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于向银 行申请综合授信额度并提供资产抵押、质押担保的议案》，同意公司 2023 年度 向银行等金融机构申请不超过人民币 10 亿元的综合授信敞口额度。授信期限原 则上不超过 2 年，最终以与金融机构签订的合同约定为准。授信期限内，授信额 度在总额度范围内可循环使用。以上议案已经公司于 2023 年 3 月 6 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 18 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的 ...