公司公告核心事件 - 京源环保于12月30日发布公告，宣布部分募投项目延期 [2] - 该延期议案已经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过 [2] 公司治理与决策 - 公司董事会履行了审议程序，对募投项目延期事项做出了正式决策 [2]

监管处罚事件 - 江苏证监局对方正证券承销保荐有限责任公司及其保荐代表人袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 监管措施依据为《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条的规定 [1] - 相关违规行为及责任方被记入证券期货市场诚信档案 [1] 违规行为与责任 - 方正证券承销保荐有限责任公司作为京源环保2022年可转债持续督导保荐机构 在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽职义务 [1] - 保荐机构未发现京源环保存在违规使用募集资金支付非募投项目费用的问题 [1] - 保荐机构未发现京源环保存在募集资金信息披露不准确的问题 [1] - 保荐代表人袁鸿飞、杨日盛对上述违规行为承担主要责任 [1] 监管要求与后续行动 - 方正证券承销保荐有限责任公司及相关保代应充分吸取教训 提高执业质量 杜绝此类事件再次发生 [1] - 公司及相关保代需于收到决定书之日起30个工作日内向江苏证监局报送书面整改报告 [1]

募集资金情况 - 2022年8月5日公开发行332.50万张可转债，募资总额33,250.00万元，净额326,749,410.38元[3] - 经调整后发行费用5,452,830.20元，实际募资327,047,169.80元[5] 项目投入情况 - 截至2025年11月30日，智能超导磁混凝项目投入14,750.03万元，进度61.41%[6] - 补充流动资金投入8,686.83万元，进度100.03%；合计投入23,436.86万元，进度71.66%[6] 资金余额与项目调整 - 截至2025年11月30日，募集资金专项账户余额9,776.79万元[8] - 拟将智能超导磁混凝项目预计可使用日期调至2026年6月[6] 项目延期审议 - 2025年12月30日董事会审议通过部分募投项目延期议案[2] - 保荐机构对部分募投项目延期出具同意核查意见[2] 项目延期影响 - 部分募投项目延期未改变投资内容等，无实质性影响[2] - 调整未变相改变投向和损害股东利益，不影响正常经营[13]

公司信息 - 公司证券代码为688096，简称京源环保，转债代码为118016，简称京源转债[1] 会议情况 - 第四届董事会第二十一次会议于2025年12月30日通讯召开[3] - 会议应出席董事9名，实际出席9名[3] 募投项目 - 会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》[4] - 该议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，回避0票[5] 公告信息 - 《关于部分募投项目延期的公告》编号2025 - 070，刊载于上交所网站[4] - 公告日期为2025年12月31日[6]

公司动态 - 京源环保于2025年12月30日晚间发布公告 [1] - 公司第四届第二十一次董事会会议于2025年12月30日以通讯方式召开 [1] - 会议审议了《关于部分募投项目延期的议案》等文件 [1] 行业技术 - 中国新型芯片问世 旨在绕开光刻机“卡脖子”问题 [1] - 该新型芯片可支撑AI训练和具身智能 [1] - 该芯片可在28纳米及以上成熟工艺实现量产 [1]

债券信息 - 债券发行规模33,250.00万元[6] - 票面利率逐年递增，首年0.50%[6] - 初始转股价13.93，当前6.91[6] 监管处罚 - 公司违规使用募资未披露，法人治理表述不符事实[8][9] - 江苏证监局责令改正，对四人出具警示函[8] - 公司30个工作日内报送整改报告[10] 后续安排 - 方正承销保荐为受托管理人，关注相关事项[14] - 提请投资者关注风险并独立判断[14]

募集资金情况 - 2022年8月5日公开发行332.50万张可转债，募资33,250万元，净额326,749,410.38元[1] - 截至2022年8月12日，发行募集资金全部到位[2] - 经调整后实际募资327,047,169.80元[3] 项目投入进度 - 截至2025年11月30日，智能超导磁混凝项目投入进度61.41%[5] - 补充流动资金及偿还借款投入进度100.03%[5] - 两项目合计投入进度71.66%[5] 项目延期情况 - 智能超导磁混凝项目预定可使用状态日期调至2026年6月[6] - 2025年12月30日董事会审议通过部分募投项目延期[9] - 保荐机构对部分募投项目再次延期无异议[11]

监管处罚事件概述 - 江苏证监局近期对方正证券旗下的投行子公司方正承销保荐有限责任公司及相关责任人出具了警示函 [1] - 处罚涉及江苏京源环保股份有限公司2022年可转债项目 方正承销保荐与京源环保一同被点名 [1] 违规行为具体内容 - 方正承销保荐作为京源环保2022年可转债的持续督导保荐机构 在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽职义务 [3] - 未发现京源环保存在违规使用募集资金支付非募投项目费用的问题 [3] - 未发现京源环保存在募集资金信息披露不准确的问题 [3] 处罚措施与影响 - 方正承销保荐被出具警示函 并被记入证券期货市场诚信档案 [3] - 该项目的保荐代表人袁鸿飞、杨日盛被认定对违规行为承担主要责任 同样被开具警示函并记入档案 [3] - 江苏证监局要求公司充分吸取教训 提高执业质量 杜绝此类事件再次发生 [3] 相关人事变动情况 - 被点名的保荐代表人杨日盛于2023年4月初开始担任京源环保项目的保代 [3] - 项目早期由方正证券老将徐子兵负责 徐子兵曾任方正承销保荐的董事长、总经理 直至2023年3月卸任 [3] - 徐子兵的接任者袁玉平来自平安证券 但在不到两年后 于今年1月1日更新的信息中已卸任 [3] - 目前分管方正证券投行业务的是公司副总裁孙斌 但在处罚事件发生时 孙斌担任的是公司首席风险官 [4] 事件背景与观察 - 运营商财经网金融部主任刘庆指出 在此次处罚中 京源环保收到的警示函涉及原因更多 方正承销保荐的违规内容并未完全体现在京源环保的罚单中 [4] - 这一情况可能反映了监管部门对券商机构监管的详细化趋势 [4] - 运营商财经网梳理发现 方正证券当时的投行业务线发生了较多调整 [3]

公司违规行为与监管措施 - 公司因违规使用募集资金支付非募投项目费用且未如实披露 收到江苏证监局责令改正决定书 [1] - 公司在2024年年报中关于法人治理状况符合规范的表述 与对广东华迪新能源环保投资有限公司的管控违规事实不符 [2] - 公司董事长兼总经理李武林 副总经理季献华 董事会秘书苏海娟对募集资金违规承担主要责任 [1] - 公司财务负责人钱烨 董事会秘书苏海娟对年报披露不实承担主要责任 [2] - 江苏证监局对公司采取责令改正措施 并对李武林 季献华 苏海娟 钱烨采取出具警示函措施 记入证券期货市场诚信档案 [2] 公司融资历史与资金使用 - 公司于2020年4月9日科创板上市 发行股票26,830,000股 发行价格14.34元/股 募集资金总额384,742,200.00元 净额34,274.80万元 [2][3] - 公司IPO拟募集资金27,643.45万元 用于智能系统集成中心建设 研发中心建设及补充流动资金项目 [3] - 公司IPO发行费用总额4,199.42万元 其中承销及保荐费用2,693.20万元 [3] - 公司于2022年8月5日公开发行可转换公司债券332.50万张 每张面值100元 募集资金总额33,250.00万元 实际募集资金净额326,749,410.38元 [3] - 公司首次公开发行及可转债发行募资金额合计71,724.22万元 [4] 公司经营与财务表现 - 2025年1-9月 公司实现营业收入3.23亿元 同比增长17.45% [4] - 2025年1-9月 公司归属于上市公司股东的净利润为-379.09万元 上年同期为-973.34万元 [4] - 2025年1-9月 公司经营活动产生的现金流量净额为1,471.44万元 [4] - 2024年 公司实现营业收入4.76亿元 归属于上市公司股东的净利润为-2,473.34万元 经营活动产生的现金流量净额为385.30万元 [5] - 2023年 公司实现营业收入3.96亿元 归属于上市公司股东的净利润为-2,923.14万元 经营活动产生的现金流量净额为-8,855.08万元 [5] 公司股本变动 - 公司于2023年6月实施每10股转增4股并税前派息1.5元 [4] - 公司于2025年7月实施每10股转增4股并税前派息1.5元 [4]

公司违规行为及监管措施 - 江苏京源环保股份有限公司存在违规使用募集资金支付非募投项目费用的情况，且未在募集资金专项报告等公告中如实披露，导致信息披露不准确 [2][5] - 公司在2024年年度报告中关于法人治理状况符合《上市公司治理准则》的表述，与监管检查发现的其对广东华迪新能源环保投资有限公司的管控违规事实不符 [3][6] - 江苏证监局决定对京源环保采取责令改正的行政监管措施，并对公司董事长兼总经理李武林、副总经理季献华、董事会秘书苏海娟、财务负责人钱烨采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [3][7] 相关责任人员 - 公司董事长兼总经理李武林、副总经理季献华、董事会秘书苏海娟应对违规使用募集资金及信息披露不准确问题承担主要责任 [2][5] - 公司财务负责人钱烨、董事会秘书苏海娟应对2024年年报中关于法人治理状况的不实披露承担主要责任 [3][6] 保荐机构连带责任 - 方正证券承销保荐有限责任公司作为京源环保2022年可转债持续督导保荐机构，在履行持续督导职责过程中未尽勤勉尽职义务，未发现公司相关违规问题 [4][8] - 江苏证监局决定对方正证券及其保荐代表人袁鸿飞、杨日盛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [4][8]