公司基本信息 - 公司中文名称为东芯半导体股份有限公司，中文简称为东芯股份[13] - 公司注册地址为上海市青浦区赵巷镇沪青平公路2855弄1-72号B座12层A区1228室[15] - 公司办公地址为上海市青浦区徐泾镇诸光路1588弄虹桥世界中心L4A-F5，邮政编码为201799[15] - 公司网址为http://www.dosilicon.com/，电子信箱为contact@dosilicon.com[15] 公司财务情况 - 公司2023年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为-30,624.97万元，母公司实现净利润为-11,797.88万元[5] - 公司2023年度拟不派发现金红利，不送红股，也不以资本公积金转增股本[5] - 公司2023年度以集中竞价方式累计回购公司股份金额为6,480.09万元[5] - 公司2023年营业收入为53,058.82万元，同比减少53.70%[18] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-30,624.97万元，同比减少265.13%[19] - 公司2023年研发投入占营业收入的比例为34.34%，同比增加24.71个百分点[20] - 公司2023年基本每股收益及稀释每股收益为-0.69元/股，较上年同期均减少264.29%[20] - 公司2023年度实现营业收入5.31亿元，较上年度同比下降53.70%；实现归属于上市公司股东的净利润为-3.06亿元，较上年度同比下降265.13%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-3.27亿元，较上年度同比下降298.13%[25] - 公司研发费用为1.82亿元，占当期营业收入34.34%，较上年同比增长24.71个百分点[25] 公司产品情况 - 公司是中国大陆少数能够同时提供NAND Flash、NOR Flash、DRAM等存储芯片完整解决方案的公司，产品广泛应用于网络通信、监控安防、消费类电子、工业与医疗等领域[27] - 公司的NAND Flash产品种类丰富，功耗低，具备高可靠性，在通讯设备、安防监控、可穿戴设备和移动终端等多个领域得到广泛应用[28] - 公司专注于设计大容量、低功耗、ETOX工艺的SPI NOR Flash，自主设计的SPI NOR Flash存储容量覆盖64Mb至1Gb，并支持多种数据传输模式，普遍应用于可穿戴设备、移动终端等领域[29] - 公司研发的DDR3(L)系列是可以传输双倍数据流的DRAM产品，具有高带宽、低延时等特点，在通讯设备、移动终端等领域应用广泛[29] - 公司的NAND MCP产品集成了自主研发的低功耗1.8v SLC NAND Flash闪存芯片与低功耗设计的DRAM，凭借设计优势已在紫光展锐、高通、联发科等平台通过认证，被广泛应用于功能手机、MIFI、通讯模块等产品[29] 公司研发情况 - 公司持续加大研发投入力度，新增申请发明专利23项、新增授权发明专利14项、获得软件著作权1项、获得集成电路布图设计权13项，拥有境内外有效专利84项、软件著作权14项、集成电路布图设计权81项、注册商标14项[25] - 公司在研项目中涉及的技术包括NAND Flash、NOR Flash、DRAM等存储器制造方法和产品[51] - 公司自成立以来专注于中小容量存储芯片独立研发、设计与销售，拥有NAND Flash、NOR Flash、DRAM等存储芯片完整解决方案[53] - 公司拥有164名研发与技术人员，占总人数的比例为62.60%，其中本科及以上学历人数占比约96.34%[54] 公司股东及股权激励 - 公司2023年年度报告显示，公司总计持股1,634,705股，净持股1,226,705股，相较上年减少408,000股，总持股市值为1,454.24亿[1] - 公司2023年度限制性股票激励计划授予价格调整为21.874元/股，实际授予39.60万股[149] - 公司2023年度限制性股票激励计划报告期确认的股份支付费用为5,716,817.28元[153] - 公司董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的第二类限制性股票数量为1,032,000股[154] 公司治理及社会责任 - 公司严格按照法律法规和监管要求，建立健全公司内部控制管理制度，规范公司运作，提升公司治理水平[96] - 公司召开了6次董事会，6次监事会，2次股东大会，各项会议的召集、召开和表决程序符合相关规定，董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，维护公司及股东的合法权益[96] - 公司2023年度员工总数为262人，其中研发和技术人员占比最高，达到164人[143] - 公司积极响应国家“双碳”目标，提倡无纸化办公，提高设施利用率，降低资源消耗[163] - 公司通过不断微缩产品制程、减少芯片尺寸、降低芯片能耗，有效实现节能减排[167] - 公司呼吁员工树立社会责任感和公益意识，鼓励员工将公益精神融入到日常生活和工作中，通过参与公益项目为当地贫困村民送去温暖和关爱[171]

东芯半导体股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-025 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：上海市青浦区徐泾镇诸光路 1588 弄虹桥世界中心 L4A-F5 东芯 半导体股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日 至 2024 年 5 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024 年 5 月 14 日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的 ...

重要内容提示： 一、担保情况概述 为满足公司各项业务顺利进行及日常经营资金需求，提高资金运营能力，根 据公司经营战略及总体发展计划，公司拟于 2024 年为全资子公司、控股子公司提 供预计合计不超过人民币 35,000.00 万元 (或等值外币)的担保额度。其中为全资 子公司提供的担保额度预计不超过人民币 30,000.00 万元，为控股子公司（不含 全资子公司）提供的担保额度预计不超过人民币 5,000.00 万元。本次为控股子公 司（不含全资子公司）提供的 5,000.00 万元担保额度可在公司合并报表范围内的 控股子公司（不含全资子公司）之间进行调剂使用。以上担保范围包括但不限于申 请融资业务发生的融资类担保以及日常经营发生的履约类担保；担保种类包括一 般保证、连带责任保证、抵押、质押等。实际担保额度、担保期限等内容以最终正 式签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。 被担保人：东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司及 控股子公司（以下简称"子公司"）。 本次担保金额及实际担保余额：2024 年度，公司拟为全资子公司、控股子 公司及其全资子公司提供预计合计不超过人民币 35,000.00 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-019 一、利润分配预案内容 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的公司《2023 年度审 计报 告》 ， 公司 2023 年度 实现 归属于 母公 司所 有 者的净 利润为 -306,249,693.71元，母公司报表2023年度实现净利润-117,978,845.72元。截止2023 年12月31日，母公司年末可供股东分配的利润为137,067,284.85元。鉴于公司2023 年度实现的归属于母公司股东的净利润为负，并结合公司的经营情况和未来资金 需求，2023年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本或其他形式的 利润分配。 根据《上市公司股份回购规则》第十八条规定："上市公司以现金为对价， 采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分 红的相关比例计算"，公司2023年度以集中竞价方式累计回购公司股份金额为 64,800,862.10元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 1 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润分配预案 为：不进行现金分红，也不进行资本公积金转 ...

关于东芯半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：东芯半导体股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-23280000 东芯半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10443 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mo/xi.w.php/xp.cn）"并于解 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.grg/xp.cn）"并且" 关于东芯半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZB10443 号 东芯半导体股份有限公司全体股东: 我们审计了东芯半导体股份有限公司(以下简称东芯股份)2023 年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债 表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 18 ...

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-027 东芯半导体股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日以现场与通 讯相结合的方式召开了第二届董事会第十二次会议（以下简称"本次会议"）。本 次会议的通知已于2024年4月8日以电子邮件或电话的方式送达全体董事。本次会 议由公司董事长蒋学明先生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名， 本次会议的召集、召开程序和方式符合《公司法》等法律法规以及《东芯半导体 股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会审议情况 会议经与会董事审议并书面表决通过了如下议案： （一）审议通过《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 以上具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《关于修订<公司章程>及制定、修订部分内部治理制 ...

北京德恒(深 DeHeng Law O 北京德恒（深圳）律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票的 法律意见 北京德恒律师事务所 DeHeng Law Offices 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话: 0755-88286488 传真: 0755-88286499 邮编: 518038 北京德恒(深圳)律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于东芯半导体股份有限公司 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的法律意见 关于东芯半导体股份有限公司 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票的 法律意见 德恒 06F20240197-00001 号 致:东芯半导体股份有限公司 北京德恒(深圳)律师事务所(以下简称"本所")接受东芯半导体股份有限 公司(以下简称"公司"或"东芯股份"）的委托,担任专项法律顾问。根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") ...

东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票和/或向激励对象 定向发行的本公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：东芯半导体股份有限公司 （以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"或 "本次激励计划"）向激励对象授予权益合计 342.60 万股，约占本激励计划草案 公告日公司股本总额 44,224.9758 万股的 0.77%。其中，首次授予 327.50 万股， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.74%，约占本激励计划授予权益总 额的 95.59%；预留 15.10 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.03%，约占本激励计划授予权益总额的 4.41%。 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-024 一、股权激励计划目的 为了进一 ...

东芯半导体股份有限公司股东大会议事规则 东芯半导体股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）和股东的合法 权益，明确股东大会的职责和权限，保证股东大会规范、高效、平稳运作及依法行 使职权，确保股东有效地行使职权，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规 则》和其他法律、法规以及《东芯半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理人、 公司董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及列席股东大会会议 的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东大会由公司全体股东组成，依法行使法律及《公司章程》规定的 各项职权，任何单位和个人均不得非法干涉股东对自身权利的处分。 第五条 合法持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东大会，并 依法及依本规则享有知情权、发言权、质询 ...

东芯半导体股份有限公司规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、 实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关联 方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司 关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方是指《上市规则》所认定的关联人。 第四条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公 司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事、监事和高级管理人员对维护公司 资金安全负有法定义务。 第二章 防范资金占用原则和与公司关联方资金往来规范 1 东芯半导体股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指 ...